基金管理公司在接到客户的开户天申购请求后，内部要完成（）步骤。A、客户资料存档B、确认基金单位数C、确认付款

题目

基金管理公司在接到客户的开户天申购请求后，内部要完成（）步骤。

  • A、客户资料存档
  • B、确认基金单位数
  • C、确认付款
相似考题

1.某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了（ ）原则。A.健全性B.相互制约C.有效性D.独立性

2.基金管理公司市场部的主要职能有( )．A．根据基金市场的现状和未来发展趋势以及基金公司内部状况设计基金产品，并完成相应的法律文件B．负责基金营销工作，包括策划、推广、组织、实施等C．对客户提出的申购、赎回要求提供服务，负责公司的形象设计以及公共关系的建立、往来与联系等D．负责交易席位的安排

3.()既可以突破基金代销网点覆盖地域不足的限制，又可使客户足不出户就能得到基金开户、申购和赎回的便利，大大改善了基金投资环境，受到广大中小投资者的欢迎。A、基金管理公司直销中心B、网上交易C、利用交易所交易系统平台D、证券咨询机构和专业基金销售公司

4.封闭式基金的交易在投资者之间完成，开放式基金的申购、赎回在投资者与基金管理人之间完成。 （ ）

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  • 第1题：

    下列关于货币市场基金申购方式不正确的是()。

    A:到银行网点申购
    B:到有代销资格的券商营业部购买
    C:直接到基金公司直销柜台申购
    D:所有基金公司都为中国银联会员开通了网上申购服务

    答案：D
    解析：
    货币市场基金申购方式有：①到银行网点申购；②到有代销资格的券商营业部购买；③直接到基金公司直销柜台申购；④部分基金公司为中国银联会员开通了网上申购服务。

  • 第2题：

    客户办理基金定期定额申购业务时约定的申购金额必须不少于基金公司规定的申购下限。


    正确答案:正确

  • 第3题：

    需经基金公司确认T+2日可查询交易结果的有（）.

    • A、基金TA开户
    • B、基金认购
    • C、基金申购
    • D、基金赎回

    正确答案:A,B,C

  • 第4题：

    公司对证券经纪人客户进行回访，首次回访在证券经纪人客户开户后的10个工作日内完成。


    正确答案:正确

  • 第5题：

    客户办理基金定期定额申购业务在每月的约定申购日，建设银行将从客户的证券资金账户中扣减约定金额用于申购基金。


    正确答案:正确

  • 第6题：

    《对公客户客户关系管理系统》管理办法中规定，客户信息录入和分类工作需在客户开户后（）日内完成，季末开户的客户，必须确保在季末最后一天前录入和分类。

    • A、3
    • B、5
    • C、10
    • D、15

    正确答案:C

  • 第7题：

    单选题
    基金认购或申购申请后，如因TA账户开户失败等原因被基金公司确认失败，则投资资金于申请日的（）个工作日返回客户基金交易卡活期基本户。
    A

    T+1

    B

    T+2

    C

    T+3


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    开放式基金盘后交易操作注意事项有（）。
    A

    客户盘后发起基金认购/申购委托时，建设银行只受理客户委托，不冻结、不扣划客户资金

    B

    客户盘后发起基金赎回、基金转换委托时，建设银行只受理客户委托，不冻结客户份额

    C

    客户在发起盘后交易后，在最近一个交易日的正常营业时间须确保账户状态正常

    D

    客户当天即可申购基金


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    客户办理基金的定期定额申购业务时约定的（）。
    A

    申购金额为500元

    B

    申购份额为500份

    C

    申购份额不少于基金公司规定的申购下限

    D

    申购金额不少于基金公司规定的申购下限


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    客户办理基金定期定额申购业务时具体开办“定期定额申购”业务的开放式基金及其申购下限，应参见基金管理公司公告。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    《对公客户客户关系管理系统》管理办法中规定，客户信息录入和分类工作需在客户开户后（）日内完成，季末开户的客户，必须确保在季末最后一天前录入和分类。
    A

    3

    B

    5

    C

    10

    D

    15


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    基金申购是根据投资客户在基金（）期提出的申购请求，完成投资客户购买一定数量的基金单位的交易.
    A

    筹备期

    B

    封闭期

    C

    募集期

    D

    开放期


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    客户办理基金的定期定额申购业务时约定的（）。

    • A、申购金额为500元
    • B、申购份额为500份
    • C、申购份额不少于基金公司规定的申购下限
    • D、申购金额不少于基金公司规定的申购下限

    正确答案:D

  • 第14题：

    基金红利自动再投资是指基金管理公司将客户所得的基金红利自动转换为基金单位。客户选择红利自动再投资，在转换时须收取申购、赎回手续费。基金红利自动再投资是基金收益分配的最普遍的形式。


    正确答案:错误

  • 第15题：

    基金申购是根据投资客户在基金（）期提出的申购请求，完成投资客户购买一定数量的基金单位的交易.

    • A、筹备期
    • B、封闭期
    • C、募集期
    • D、开放期

    正确答案:D

  • 第16题：

    客户办理基金定期定额申购业务时具体开办“定期定额申购”业务的开放式基金及其申购下限，应参见基金管理公司公告。


    正确答案:正确

  • 第17题：

    某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了（）原则。

    • A、健全性
    • B、相互制约
    • C、有效性
    • D、独立性

    正确答案:C

  • 第18题：

    基金管理公司申请特定资产管理业务资格，在专业人员配备、内部控制等方面应符合（）规定的条件。

    • A、《基金管理公司管理办法》
    • B、《基金运作管理办法》
    • C、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》
    • D、《基金托管资格管理办法》

    正确答案:C

  • 第19题：

    单选题
    某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了（　　）原则。[2015年9月真题]
    A

    健全性

    B

    相互制约

    C

    有效性

    D

    独立性


    正确答案： D
    解析：
    基金管理人内部控制的有效性主要包含两层含义：①基金管理人所实施的内部控制政策与措施能否适应基金监管的法律法规要求；②基金管理人内部控制在设计完整、合理的前提下，在基金管理的运作过程中，能够得到持续的贯彻执行并发挥作用，为实现提高公司经营效率、财务信息的可靠性和法律法规的遵守提供合理保证。

  • 第20题：

    判断题
    客户办理基金定期定额申购业务时约定的申购金额必须不少于基金公司规定的申购下限。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    需经基金公司确认T+2日可查询交易结果的有（）.
    A

    基金TA开户

    B

    基金认购

    C

    基金申购

    D

    基金赎回


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    开放式基金业务中，关于事后发现的差错，处理正确的是（）。
    A

    少申购：由柜员与客户协商后，做补充申购，对于补充申购时的基金价格高于客户原申购价格的，客户损失的资金，由差错行承担。

    B

    多申购：由柜员与客户协商后，将多申购部分做赎回，对于赎回后，造成客户资金损失，由差错行承担。

    C

    少赎回：由柜员与客户协商后，做补充赎回，对于补充赎回时的基金价格低于客户原赎回价格的，造成客户资金损失，由差错行承担。

    D

    多赎回：由柜员与客户协商后，做补充申购，对于补充申购时的基金价格高于客户持有时基金价格的，客户损失的资金，由差错行承担。


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    基金管理公司在接到客户的开户天申购请求后，内部要完成（）步骤。
    A

    客户资料存档

    B

    确认基金单位数

    C

    确认付款


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

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