《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（即“国九条”）明确提出了对证券公司规范发展的要求，下列有关表述错误的是（）。A、完善治理结构，规范范股东行为B、严禁挪用客户资产，切实维护投资者合法权益C、完善内控机制，加强对分支机构的集中统一管理D、完善以总资产为核心的风险监控指标体系，督促证券公司实施稳键的财务政策

题目

《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（即“国九条”）明确提出了对证券公司规范发展的要求，下列有关表述错误的是（）。

  • A、完善治理结构，规范范股东行为
  • B、严禁挪用客户资产，切实维护投资者合法权益
  • C、完善内控机制，加强对分支机构的集中统一管理
  • D、完善以总资产为核心的风险监控指标体系，督促证券公司实施稳键的财务政策
相似考题

1.《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》中提出的推进我国资本市场改革开放和稳定发展的任务包括（ ）。A.建立有利于各类企业筹集资金、满足多种投资需求和富有效率的资本市场体系B.建设透明高效、结构合理、机制健全、寸能完善、运行安全的资本市 场C.健全职责定位明确、风险控制有效、协调配合到位的市场监管体制，切实保护投资者合法权益D.以扩大直接融资、完善现代市场体系、更大程度地发挥市场在资源配置中的基础性作用为目标

2.“国九条”中提出的推进我国资本市场改革开放和稳定发展的任务包括（ ）。A．以扩大直接融资、完善现代市场体系、更大程度地发挥市场在资源配置中的基础性作用为目标B．建设透明高效、结构合理、机制健全、功能完善、运行安全的资本市场C．建立有利于各类企业筹集资金、满足多种投资需求和富有效率的资本市场体系D．健全职责定位明确、风险控制有效、协调配合到位的市场监管体制，切实保护投资者合法权益

3.“国九条”中提出的推进我国资本市场改革开放和稳定发展的任务包括（ ）A. 以扩大直接融资、完善现代市场体系、更大程度地发挥市场在资源配置中的基础性作用为目标B. 建设透明高效、结构合理、机制健全、功能完善、运行安全的资本市场C. 建立有利于各类企业筹集资金、满足多种投资需求和富有效率的资本市场体系D. 健全职责定位明确、风险控制有效、协调配合到位的市场监管体制，切实保护投资者的合法权益。

4.为了积极推进资本市场改革开放和稳定发展，国务院于2004年1月发布了（ ），为资本市场新一轮改革和发展奠定了基础。A.《证券公司监督管理条例》B.《期货交易管理条例》C.《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》D.《证券公司风险处置条例》

参考答案和解析
正确答案:D
更多“《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（即“国九条”）明确提出了对证券公司规范发展的要求，下列有关表述错误的是（）。A、完善治理结构，规范范股东行为B、严禁挪用客户资产，切实维护投资者合法权益C、完善内控机制，加强对分支机构的集中统一管理D、完善以总资产为核心的风险监控指标体系，督促证券公司实施稳键的财务政策”相关问题

  • 第1题：

    2006年实施的新《证券法》新修订的内容包括（ ）。

    A．将证券公司分为经纪类和综合类证券公司

    B．完善了证券公司的设立制度

    C．对股东特别是大股东的资格做出规定

    D．建立以净资本为核心的监管指标体系


    正确答案：BCD
    新《证券法》取消了证券公司分为经纪类和综合类证券公司的分类方式，所以A选项错误。

  • 第2题：

    《证券法》和《公司法》重新修订的主要内容和基本精神有（ ）。 A．积极、稳妥地推进市场创新 B．完善上市公司治理和监管 C．促进证券公司的规范和发展 D．切实加大对投资者的保护力度


    正确答案：ABCD
    《证券法》和《公司法》重新修订的主要内容和基本精神有：①积极、稳妥地推进市场创新；②切实加大对投资者的保护力度；③完善上市公司治理和监管；④促进证券公司的规范和发展；⑤完善证券发行、上市制度。

  • 第3题：

    为了积极推进资本市场改革开放和稳定发展，国务院于2004年1月发布了（ ），对资本市场新一轮改革和发展奠定了基础。

    A．《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》

    B．《期货交易管理条例》

    C．《证券公司监督管理条例》

    D．《证券公司风险处置条例》


    正确答案：A

  • 第4题：

    下列关于我国证券公司现状的描述，正确的是()。

    A:总资产及管理资产总规模较大
    B:现有业务中经纪业务在盈利中占比过高
    C:行业集中度较高
    D:公司治理结构和内部控制机制不完善
    E:整体创新能力不足

    答案：B,D,E
    解析：
    我国证券公司存在的主要问题是：第一，总体规模小，对金融体系影响力弱；第二，融资渠道窄，业务拓展能力差；第三，专业服务水平不高，创新能力不足；第四，激励约束长效机制不完善，高端人才匮乏；第五，更为重要的是，研究能力总体上处于较低的水平，无论是对宏观经济，还是对行业、对公司的分析都非常薄弱，都难以形成价值投资的引导作用。

  • 第5题：

    国务院于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，首次就发展资本市场的作用、指导思想和任务进行全面明确地阐述，对发展资本市场的政策措施进行整体部署，将发展中国资本市场提升到国家战略任务的高度，提出了纲领性意见，包括()。

    A:完善政策，促进资本市场稳定发展
    B:健全市场体系，丰富证券投资品种
    C:提高上市公司质量，促进规范运作
    D:促进中介服务机构规范发展

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》提出了九个方面的纲领性意见，即“国九条”，包括：(1)充分认识大力发展资本市场的重要意义；(2)推进资本市场改革开放和稳定发展的指导思想和任务；(3)进一步完善相关政策，促进资本市场稳定发展；(4)健全资本市场体系，丰富证券投资品种；(5)进一步提高上市公司质量，推进上市公司规范运作；(6)促进资本市场中介服务机构规范发展，提高执业水平；(7)加强法制和诚信建设，提高资本市场监管水平；(8)加强协调配合，防范和化解市场风险；(9)认真总结经验，积极稳妥地推进对外开放。

  • 第6题：

    2004年“国九条”提出了促进资本市场中介服务机构规范发展，其内容包括（　　）。

    A:健全证券、期货公司的市场准入制度
    B:改革证券、期货客户交易结算资金管理制度
    C:督促证券、期货公司完善治理结构
    D:完善以净资本为核心的风险监控指标体系

    答案：A,B,C,D
    解析：
    促进资本市场中介服务机构规范发展的内容包括：把证券、期货公司建设成为具有竞争力的现代金融企业。根据审慎监管原则，健全证券、期货公司的市场准入制度；督促证券、期货公司完善治理结构，规范其股东行为，强化董事会和经理人员的诚信责任；改革证券、期货客户交易结算资金管理制度，研究、健全客户交易结算资金存管机制；严禁挪用客户资产，切实维护投资者合法权益；证券、期货公司要完善内控机制，加强对分支机构的集中统一管理；完善以净资本为核心的风险监控指标体系，督促证券、期货公司实施稳健的财务政策；鼓励证券、期货公司通过兼并重组、优化整合做优做强；建立健全证券、期货公司市场退出机制。

  • 第7题：

    《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（即“国九条”）的内容包括( )。

    A.指导思想和任务 B.发展资本市场的意义
    C.健全市场体系，丰富品种 D.提高上市公司质量，促进规范运作


    答案：A,B,C,D
    解析：
    “国九条”的主要内容为：①充分认识大力发展资本市场的重要意义。 ②推进资本市场改革开放和稳定发展的指导思想和任务。③进一步完善相关政策，促进资本市 场稳定发展。④健全资本市场体系，丰富证券投资品种。⑤进一步提高上市公司质量，推进上市公司规范运作。⑥促进资本市场中介服务机构规范发展，提高执业水平。⑦加强法制和诚信 建设，提高资本市场市公司规范运作。⑥促进资本市场中介服务机构规范发展，提高执业水平。⑦加强法制和诚信 建设，提高资本市场监管水平。⑧加强协调配合，防范和化解市场风险。⑨认真总结经验，积 极稳妥地推进对外开放。

  • 第8题：

    《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(即“国九条”）将发展中国资本市场提升到（）的高度。

    A:维持社会稳定
    B:国家战略任务
    C:坚持改革开放
    D:保证经济增长

    答案：B
    解析：
    国务院于发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，首次就发展资本市场的作用、指导思想和任务进行全面明确的阐述，对发展资本市场的政策措施进行整体部署，将发展中国资本市场提升到国家战略任务的高度，提出了九个方面的纲领性意见(简称“国九条”)。

  • 第9题：

    下列哪几项属于《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》中关于建设期货经纪公司提出的纲领 （ ）

    A.根据审慎监管原则，健全期货经纪公司的市场准入制度
    B.督促期货经纪公司完善治理结构，规范其股东行为，强化董事会和经理人员的诚信义务
    C.改革期货客户交易结算资金管理制度，研究健全客户交易结算资金存管机制
    D.期货经纪公司要完善内控机制，加强对分支机构的集中统一管理
    E

    答案：A,B,C,D
    解析：

  • 第10题：

    按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法，错误的是（ ）。

    A.证券公司不得挪用客户交易结算资金
    B.证券公司不得挪用客户委托管理的资产
    C.证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用
    D.证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益

    答案：C
    解析：
    考查证券公司治理基本要求的有关规定。证券公司不得侵犯客户的合法权益，不得挪用客户托管在公司的证券。

  • 第11题：

    《证券法》和《公司法》修订的主要内容和基本精神是（）。

    • A、积极稳妥推进市场创新
    • B、切实加大对投资者的保护力度
    • C、完善上市公司治理和监管
    • D、促进证券公司的规范和发展

    正确答案:A,B,C,D

  • 第12题：

    多选题
    关于证券公司的行为，下列说法正确的有（　　）。
    A

    证券公司应采取切实有效的措施杜绝挪用客户交易结算资金、客户委托管理的资产及客户托管的证券等行为，确保客户资产的安全完整

    B

    证券公司治理结构包括科学的决策程序与议事规则，高效、严谨的业务运作系统，健全、有效的内部监督和反馈系统，以及有效的激励约束机制

    C

    证券公司监事会和独立董事应充分发挥监督职能，防范大股东操纵和内部人控制的风险

    D

    证券公司应根据经营环境的变化，建立动态的净资本监控机制，确保净资本符合有关监管指标的要求


    正确答案： D,A
    解析：
    根据《证券公司内部控制指引》第九条规定，证券公司应采取切实有效的措施杜绝挪用客户交易结算资金、客户委托管理的资产及客户托管的证券等行为，确保客户资产的安全完整。第十一条规定，证券公司应建立健全证券公司治理结构。证券公司治理结构包括科学的决策程序与议事规则，高效、严谨的业务运作系统，健全、有效的内部监督和反馈系统，以及有效的激励约束机制。证券公司监事会和独立董事应充分发挥监督职能，防范大股东操纵和内部人控制的风险。第十条规定，证券公司应根据经营环境的变化，建立动态的净资本监控机制，确保净资本符合有关监管指标的要求。

  • 第13题：

    《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》中提出的推进我国资本市场改革开放和稳定发展的任务包括（ ）。 A．以扩大直接融资、完善现代市场体系、更大程度地发挥市场在资源配置中的基础性作用为目标 B．建设透明高效、结构合理、机制健全、功能完善、运行安全的资本市场 C．建立有利于各类企业筹集资金、满足多种投资需求和富有效率的资本市场体系 D．健全职责定位明确、风险控制有效、协调配合到位的市场监管体制，切实保护投资者合法权益


    正确答案：ABCD
    【考点】熟悉《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(“国九条”)的主要内容。见教材第一章第三节，P37。

  • 第14题：

    2004年以来，针对一批证券公司累积风险爆发和全行业在发展中存在的突出问题，中国证监会对证券公司进行了综合治理。经过3年的综合治理，到2007年8月，综合治理按期实现的预定目标是（ ）。

    A．建立了证券公司市场退出和投资者保护的长效机制

    B．证券公司挪用客户资产、账外经营、超比例持股、保本保底委托理财等违法违规行为得到彻底纠正，31家高风险公司被平稳处置，化解了长期积累的巨大风险

    C．全面实施了以净资本为核心的风险监控制度

    D．改革完善了客户资产存管、国债回购、证券自营等主要业务规则，集中清理规范了证券账户


    正确答案：ABCD

  • 第15题：

    在1999年以来我国投资银行业的规范发展阶段，中国证券监督管理委员会通过综合治理，确立和完善了以()为核心的风险监控和预警制度。

    A:净资产
    B:净资本
    C:总资产
    D:总资本

    答案：B
    解析：
    中国证监会按照风险处置、日常监管和推进行业发展等举措三管齐下，防治结合、以防为主、标本兼治、形成机制的总体思路，对证券公司实施综合治理。具体有建立证券公司财务信息披露和基本信息公示制度，完善以净资本为核心的风险监控和预警制度等行为。

  • 第16题：

    1999年以来我国投资银行业进入规范发展阶段，中国证券监督管理委员会通过综合治理，确立和完善了以()为核心的风险监控和预警制度。

    A:净资产
    B:净资本
    C:总资产
    D:总资本

    答案：B
    解析：
    在1999年以来的综合治理中，以净资本为核心的风险监控和预警制度及对证券公司的重新分类监管使我国投资银行业的.监管走上了较稳定的常规监管的道路。

  • 第17题：

    2004年1月31日发布的《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，首次就发展资本市场的作用、指导思想和任务进行全面明确的阐述，对发展资本市场的政策措施进行整体部署，将发展中国资本市场提升到国家战略任务的高度，提出了纲领性意见，包括()。

    A:完善相关政策，促进资本市场稳定发展
    B:健全市场体系，丰富证券投资品种
    C:提高上市公司质量，促进规范运作
    D:促进资本市场中介服务机构规范发展

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》提出了九个方面的纲领性意见，即“国九条”，包括：①充分认识发展资本市场的意义。②推进资本市场改革开放和稳定发展的指导思想和任务。③进一步完善相关政策，促进资本市场稳定发展。④健全资本市场体系，丰富证券投资品种。⑤提高上市公司质量，促进上市公司规范运作。⑥促进资本市场中介服务机构规范发展，提高执业水平。⑦加强法制和诚信建设，提高资本市场监管水平。⑧加强协调配合防范和化解市场风险，认真总结经验，积极稳妥推进对外开放。

  • 第18题：

    《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（即“国九条”）明确提出了对证券公司规范发展的要求，下列有关表述错误的是（）。
    A.完善治理结构，规范股东行为
    B.严禁挪用客户资产，切实维护投资者合法权益
    C.完善内控机制，加强对分支机构的集中统一管理
    D.完善以总资产为核心的风险监控指标体系，督促证券公司实施稳健的财务政策


    答案：D
    解析：
    根据审慎监管原则，健全证券、期货公司的市场准入制度；督促证券、期货公司完善治理结构，规范其股东行为，强化董事会和经理人员的诚信责任；改革证券、期货客户交易结算资金管理制度，研究、健全客户交易结算资金存管机制；严禁挪用客户资产，切实维护投资者合法权益；证券、期货公司要完善内控机制，加强对分支机构的集中统一管理;完善以净资本为核心的风险监控指标体系，督促证券、期货公司实施稳健的财务政策；鼓励证券、期货公司通过兼并重组、优化整合做优做强；建立健全证券、期货公司市场退出机制。

  • 第19题：

    我国《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（即“国九条”）的内容包括()。

    A:推进资本市场改革开放和稳定发展的指导思想和任务
    B:充分认识发展资本市场的重要意义
    C:健全资本市场体系，丰富证券投资品种
    D:进一步提高上市公司质量，推进上市公司规范运作

    答案：A,B,C,D
    解析：
    “国九条”的主要内容为：(1)充分认识大力发展资本市场的重要意义；(2)推进资本市场改革开放和稳定发展的指导思想和任务；(3)进一步完善相关政策，促进资本市场稳定发展；(4)健全资本市场体系，丰富证券投资品种；(5)进一步提高上市公司质量，推进上市公司规范运作；(6)促进资本市场中介服务机构规范发展，提高执业水平；(7)加强法制和诚信建设，提高资本市场监管水平；(8)加强协调配合，防范和化解市场风险；(9)认真总结经验，积极稳妥地推进对外开放。

  • 第20题：

    《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（即“国九条”）的内容包 括（ ）。

    A.加强法制和诚信建设
    B.防范和化解市场风险
    C.健全资本市场体系，丰富证券投资品种
    D.提高上市公司质量，促进规范运作


    答案：A,B,C,D
    解析：
    “国九条”的主要内容为：①充分认识大力发展资本市场的重要意义。 ②推进资本市场改革开放和稳定发展的指导思想和任务。③进一步完善相关政策，促进资本市 场稳定发展。④健全资本市场体系，丰富证券投资品种。⑤进一步提高上市公司质量，推进上 市公司规范运作。⑥促进资本市场中介服务机构规范发展，提高执业水平。⑦加强法制和诚信建设，提高资本市场监管水平。⑧加强协调配合，防范和化解市场风险。⑨认真总结经验，积 极稳妥地推进对外开放。

  • 第21题：

    证券公司开展定向资产管理业务应遵循的原则有()。

    A:公平公正，诚实守信
    B:投资风险，客户自担
    C:健全制度，规范运作
    D:完善内控，重视文化

    答案：A,B,C
    解析：
    证券公司开展定向资产管理业务应遵循以下基本原则：公平公正，诚实守信；健全制度，规范运作；投资风险，客户自担。

  • 第22题：

    在1999年以来我国投资银行业的规范发展阶段，中国证券监督管理委员会通过综合治理，确立和完善了以( )为核心的风险监控和预警制度。

    A.净资产
    B.净资本
    C.总资产
    D.总资本

    答案：B
    解析：
    净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。以净资本为核心的风险监控和预警制度及对证券公司的重新分类监管使我国投资银行业的监管走上了较稳定的常规监管的道路。

  • 第23题：

    《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》中提出的推进我国资本市场改革开放和稳定发展的任务包括（）。

    • A、建立有利于各类企业筹集资金、满足多种投
    • B、建设透明高效、结构合理、机制健全、功能完善、运行安全的资本市场
    • C、健全职责定位明确、风险控制有效、协调配合到位的市场监管体制，切实保护投资者合法权益
    • D、以扩大直接融资、完善现代市场体系、更大程度地发挥市场在资源配置中的基础性作用为目标

    正确答案:A,B,C,D

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