证券公司行政重组申请须经中国证监会批准。（）

题目

证券公司行政重组申请须经中国证监会批准。（）

相似考题

1.证券公司申请设立集合资产管理计划，应当报经证券公司注册地中国证监会派出机构批准。（ ）

2.证券公司行政重组申请须经中国证监会批准。（ ）

3.证券公司申请介绍业务资格时，中国证监会自受理申请材料之日起( )个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。A．5B．15C．20D．30

4.有可行的重组计划的证券公司，实施行政重组时要向中国证监会提交申请。（ ）

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  • 第1题：

    根据证券法律制度的规定，下列关于证券公司和证券服务机构的表述中，正确的有( )。

    A．咨询公司从事证券投资咨询业务，必须经中国证监会批准

    B．证券公司的设立必须经中国证监会批准

    C．律师事务所从事证券服务业务，必须经中国证监会和司法部批准

    D．会计师事务所从事证券服务业务不需要经过特别批准


    正确答案：AB
    解析：(1)选项AD：投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所从事证券服务业务，必须经中国证监会和有关主管部门批准；(2)选项B：设立证券公司，必须经中国证监会审查批准；(3)选项C：超过了教材范围。

  • 第2题：

    根据证券法律制度的有关规定，下列关于证券公司和证券服务机构的表述中，正确的有（ ）

    A．咨询公司从事证券投资咨询业务，必须经只用过证监会批准

    B．证券公司的设立必须经中国证监会批准

    C．律师事务所从事服务业务，必须经中国证监会和司法部批准

    D．会计师事务所从事证券服务业务不需要经过特别批准


    正确答案：ABC
    【解析】根据规定，投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所从事证券服务业务，必须经国务院证券监督管理机构和有关主管部门批准。因此，D选项的说法错误。

  • 第3题：

    甲证券公司提出申请后，中国证监会应当自受理申请之日起( )日内做出批准或者不予批准的决定。

    A．10

    B．15

    C．20

    D．30


    正确答案：C
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第八条规定，中国证监会自受理申请材料之日起20个工作日内，做出批准或者不予批准的决定。

  • 第4题：

    证券公司申请设立集合资产管理计划，应当报经中国证监会批准。 （ ）


    正确答案：√

  • 第5题：

    下列说法中，错误的有（）

    A:证券公司减少注册资本，必须经过中国证监会批准
    B:证券公司变更持有3%以上股权的股东，必须经过中国证监会批准
    C:证券公司停业、解散，必须经过中国证监会批准
    D:证券公司在境外设立证券经营机构，不需经过中国证监会批准

    答案：B,D
    解析：
    在重要事项变更审批要求中，证券公司设立、收购或者撤销分支机构变更业务范围或者注册资本变更持有5%以上股权的股东、实际控制人变更公司章程中的重要条款合并、分立、变更公司形式停业、解散、破产在境外设立、收购或者参股证券经营机构都必须经证券监督管理机构批准。

  • 第6题：

    并购重组委员会委员出现下列( )情形的，中国证监会应当予以解聘。

    A:违反法律、行政法规、规章和中国证监会的相关规定的
    B:未按照中国证监会的规定勤勉尽职的
    C:1次无故不出席并购重组委会议的
    D:本人提出辞职申请，并经中国证监会批准的

    答案：A,B,D
    解析：
    并购重组委员会委员有下列情形之一的，中国证监会应当予以解聘：(1)违反法律、行政法规、规章和中国证监会的相关规定的；(2)未按照中国证监会的规定勤勉尽职的；(3)两次以上无故不出席并购重组委会议的；(4)本人提出辞职申请，并经中国证监会批准的；(5)经中国证监会考核认为不适合担任并购重组委委员的其他情形。并购重组委委员的解聘不受任期是否届满的限制。并购重组委员会委员解聘后，中国证监会应选聘增补新的委员。

  • 第7题：

    因出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，可向( )申请进行行政重组。

    A:中央银行
    B:中国证监会
    C:中国证券业协会
    D:国务院证券监督管理机构

    答案：B
    解析：
    出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，可向中国证监会申请进行行政重组。

  • 第8题：

    证券公司通过设立专项计划发行资产支持证券，应当向中国证监会提出申请并获得批准。中国证监会应当自受理申请之日起（）个月内，对上述申请作出批准或不予批准的书面决定。

    • A、3
    • B、6
    • C、2
    • D、5

    正确答案:C

  • 第9题：

    证券公司开展融资融券业务，必须经（）批准。

    • A、中国人民银行
    • B、国务院
    • C、证券交易所
    • D、中国证监会

    正确答案:D

  • 第10题：

    2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题： 中国证监会应当自受理A证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（）工作日内，作出批准或者不予批准的决定。

    • A、5个
    • B、10个
    • C、20个
    • D、30个

    正确答案:C

  • 第11题：

    多选题
    根据证券法律制度的有关规定，下列关于证券公司和证券服务机构的表述中，正确的有（　）
    A

    咨询公司从事证券投资咨询业务，必须经只用过证监会批准

    B

    证券公司的设立必须经中国证监会批准

    C

    律师事务所从事服务业务，必须经中国证监会和司法部批准

    D

    会计师事务所从事证券服务业务不需要经过特别批准


    正确答案： C,B
    解析： 根据规定，投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所从事证券服务业务，必须经国务院证券监督管理机构和有关主管部门批准。因此，D选项的说法错误。

  • 第12题：

    单选题
    2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题： 中国证监会应当自受理A证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（）工作日内，作出批准或者不予批准的决定。
    A

    5个

    B

    10个

    C

    20个

    D

    30个


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    某些特殊行业在申请登记前，须经行业监管部门批准，如证券公司的设立须经中国证监会批准，即核准设立为例外；股份有限公司的公开募集设立，实行注册设立制度。（ ）


    正确答案：×

  • 第14题：

    中国证监会依照法律规定，对证券公司的申请材料进行审查，作出是否批准的决定，并口头通知申请人。（ ）


    正确答案：×
    中国证监会依照法律、行政法规和《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，对证券公司的申请材料进行审查，作出是否批准的决定，并书面通知申请人。

  • 第15题：

    证券公司申请设立集合资产管理计划，应当报经（ ）批准。

    A．证券公司注册地中国证监会派出机构

    B．证券交易所

    C．证券登记结算机构

    D．中国证监会


    正确答案：D
    此题属于基本常识。

  • 第16题：

    在停业整顿、托管、接管过程中，符合条件的，证券公司也可以向中国证监会申请行政重组。 （ ）


    正确答案：√

  • 第17题：

    下列说法中，错误的是(）。

    A:证券公司停业、解散，必须经过中国证监会批准
    B:证券公司变更持有3%以上股权的股东，必须经过中国证监会批准
    C:证券公司变更注册资本，必须经过中国证监会批准
    D:证券公司在境外设立证券经营机构，不须经过中国证监会批准

    答案：B,D
    解析：
    在重要事项变更审批要求中，证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有5%以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式，停业、解散、破产，在境外设立、收购或者参股证券经营机构都必须经证券监督管理机构批准。

  • 第18题：

    证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证监会批准。()


    答案：对
    解析：

  • 第19题：

    下列说法中，错误的有（ ）。
    I．证券公司减少注册资本，必须经过中国证监会批准
    Ⅱ．证券公司变更持有3％以上股权的股东，必须经过中国证监会批准
    Ⅲ．证券公司停业、解散，必须经过中国证监会批准
    Ⅳ．证券公司在境外设立证券经营机构，不需经过中国证监会批准

    A.I、Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅲ
    C.I、Ⅱ
    D.Ⅱ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    Ⅱ项，证券公司变更持有5％以上股权的股东、实际控制人，必须经证券监督管理机构批准；Ⅳ项，证券公司在境外设立证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准。

  • 第20题：

    证券公司的设立申请在获得批准后，应当先申请设立登记，然后向中国证监会申请经营证券业务许可证。


    正确答案:正确

  • 第21题：

    证券公司如果要扩大经营业务范围、变更资本金总额、变更地址或者修改公司章程，必须经过中国证监会批准。


    正确答案:正确

  • 第22题：

    单选题
    下列关于证券公司的说法中，错误的有（　　）。[2016年11月真题]Ⅰ．证券公司在境外设立证券经营机构，无需经过中国证监会批准Ⅱ．证券公司停业、解散，必须经过中国证监会批准Ⅲ．证券公司变更持有3%以上股权的股东，必须经过中国证监会批准Ⅳ．证券公司减少注册资本，必须经过中国证监会批准
    A

    Ⅰ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：
    根据《证券法》第一百二十二条，证券公司变更证券业务范围，变更主要股东或者公司的实际控制人，合并、分立、停业、解散、破产，应当经国务院证券监督管理机构核准。根据《证券公司监督管理条例》第十三条，证券公司变更注册资本、业务范围、公司形式或者公司章程中的重要条款，合并、分立，设立、收购或者撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所，在境外设立、收购、参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准。

  • 第23题：

    单选题
    综合题： 2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题： 中国证监会应当自受理A证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（）工作日内，作出批准或者不予批准的决定。
    A

    5个

    B

    10个

    C

    20个

    D

    30个


    正确答案： A
    解析： 中国证监会自受理申请材料之日起20个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。

  • 第24题：

    判断题
    证券公司行政重组申请须经中国证监会批准。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 行政重组是出现重大风险、但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，向中国证监会申请进行行政重组。在停业整顿、托管、接管过程中，符合条件的，证券公司也可以向中国证监会申请行政重组。证券公司行政重组申请须经中国证监会批准。

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