自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于（）年。A、5B、10C、15D、20

题目

自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于（）年。

  • A、5
  • B、10
  • C、15
  • D、20
相似考题

1.证券公司和资产托管机构应当按照有关法律、行政法规的规定保存客户资产管理业务的会计账册，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料．自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于( )年．A．7B．10C．15D．20

2.募集机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与私募基金募集业务相关的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于( )年。A、8B、10C、20D、15

3.募集机构应当妥善保存投资者及其他与基金募集业务相关的记录资料,保存期限自基金清算终止之日起不得少于( )年A.5B.8C.3D.10

4.私募基金管理人保存私募基金投资决策、交易等方面的记录，保存期限自基金清算终止之日起不得少于( )年。A.3B.5C.10D.15

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  • 第1题：

    证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（ ）年。 A．1 B．2 C．3 D．5


    正确答案：D
    考点：掌握《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《证券公司内部控制指引》的主要内容。见教材第九章第二节，P425。

  • 第2题：

    私募基金管理人内部控制活动方面的资料保存期限自私募基金清算终止之日起不得少于( )年。

    A、5

    B、8

    C、10

    D、15


    正确答案：C
    解析：《私募投资基金管理人内部控制指引》第二十六条规定，私募基金管理人应当保存私募基金内部控制活动等方面的信息及相关资料，确保信息的完整、连续、准确和可追溯，保存期限自私募基金清算终止之日起不得少于10年。

  • 第3题：

    证券公司和资产托管机构应当保存资产管理业务的会计账册、有关的合同、协议、交易记录等文件、资料，自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于（ ）年。

    A．7

    B．10

    C．1

    D．20


    正确答案：D
    本题考查业务档案管理，应重点记忆。

  • 第4题：

    私募基金管理人应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料,保存期限自基金清算终止之日起不得少于（ ）年。

    A.5
    B.7
    C.10
    D.20

    答案：C
    解析：
    私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料,保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。

  • 第5题：

    销售机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与私募基金募集业务相关的记录及其他相关资料，保存期限不少于（ ）年，且自基金清算终止之日起不得少于（ ）年。

    A.10，20
    B.10，15
    C.15，15
    D.20，10

    答案：D
    解析：
    销售机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与私募基金募集业务相关的记录及其他相关资料，保存期限不少于20年，且自基金清算终止之日起不得少于10年。

  • 第6题：

    根据《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（ ）年。

    A.3
    B.10
    C.5
    D.1

    答案：C
    解析：
    根据《证券投资顾问业务暂行规定》第28条，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。

  • 第7题：

    证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于20年。()正确错误


    答案：错
    解析：
    证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。

  • 第8题：

    证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（）年。

    • A、2
    • B、3
    • C、4
    • D、5

    正确答案:D

  • 第9题：

    私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自（）之日起不得少于10年。

    • A、基金清算终止
    • B、基金投资终止
    • C、基金募集终止
    • D、基金运作终止

    正确答案:A

  • 第10题：

    信托公司应当妥善保存信托计划的全部资料，保存期自信托终止之日起不得少于10年。（）


    正确答案:错误

  • 第11题：

    单选题
    基金份额登记机构应当妥善保存登记数据，并将基金份额持有人身份信息及基金份额明细等数据进行备份，其保存期限为（  ）。
    A

    自基金账户销户之日起不得少于15年

    B

    自基金账户销户之日起不得少于30年

    C

    自基金账户销户之日起不得少于10年

    D

    自基金账户销户之日起不得少于20年


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    募集机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与私募基金募集业务相关的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于（  ）年。
    A

    8

    B

    10

    C

    20

    D

    15


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    有关拍卖资料的保管期限，自委托拍卖合同终止之日起计算；不得少于（ ）年。

    A．1

    B．3

    C．5

    D．10


    正确答案：C

  • 第14题：

    募集机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与基金募集业务相关的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于( )。

    A.5年

    B.10年

    C.15年

    D.20年


    正确答案：B
    解析：募集机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与基金募集业务相关的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。

  • 第15题：

    私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金 投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，法规对保存期限的要求为（ ）。

    A.自基金清算终止之日起不得少于10年
    B.自基金清算终止之日起不得少于2年
    C.自基金清算终止之日起不得少于5年
    D.自基金清算终止之日起不得少于7年

    答案：A
    解析：
    私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构 应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。

  • 第16题：

    私募基金相关资料保存期限自基金清算终止之日起不得少于（ ）

    A.5年
    B.10年
    C.15年
    D.20年

    答案：B
    解析：
    私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。 本题考察非公开募集基金运作的监管

  • 第17题：

    (2017年)基金份额登记机构应当妥善保存登记数据，保存期限的要求是（ ）。

    A.自基金账户销户之日起不得少于10年
    B.自投资人首次基金交易之日起不得少于10年
    C.自基金账户开立之日起不得少于20年
    D.自基金账户销户之日起不得少于20年

    答案：D
    解析：
    根据《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金份额登记机构应当妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至国务院证券监督管理机构认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于20年。

  • 第18题：

    证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（ ）年。

    A.2
    B.3
    C.5
    D.10

    答案：C
    解析：
    根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二十八条，证券公司、证券投资咨询机构向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。

  • 第19题：

    电话回访录音资料保存期限自保险合同终止之日起算，不得少于（）年。

    • A、5
    • B、8
    • C、10
    • D、12

    正确答案:C

  • 第20题：

    证券公司和资产托管机构应当保存资产管理业务的会计账册、有关的合同、协议、交易记录等文件、资料，自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于（）年。

    • A、7
    • B、10
    • C、15
    • D、20

    正确答案:D

  • 第21题：

    募集机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与基金募集业务相关的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于（）年。

    • A、3
    • B、5
    • C、8
    • D、10

    正确答案:D

  • 第22题：

    单选题
    信息披露义务人应当妥善保管私募基金信息披露的相关文件资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于（）年。
    A

    5

    B

    8

    C

    3

    D

    10


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    私基金募集业务相关的记录及其他相关资料，保存期限不少予()年，且自基金清算终止之日起不得少于（  ）年。
    A

    5;3

    B

    10;5

    C

    20;10

    D

    15;5


    正确答案： C
    解析：

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