按照我国《证券法》及中国证监会的有关规定证券承销机构和（）从事承销业务，必须聘请律师，参照证监会的有关规定制作验证笔录。A、证券公司B、可转换债券主承销商C、证券咨询机构D、证券投资机构
题目
按照我国《证券法》及中国证监会的有关规定证券承销机构和（）从事承销业务，必须聘请律师，参照证监会的有关规定制作验证笔录。
- A、证券公司
- B、可转换债券主承销商
- C、证券咨询机构
- D、证券投资机构
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第1题：
按照我国《证券法》的规定，证券公司可以通过从事证券自营业务和证券资产管理业务，以自己的名义或代其客户进行证券投资。（ ）
正确答案：√
-
第2题：
根据我国政府对WTO的承诺，外国证券机构新建合营从事证券投资基金、证券承销业务公司的设立，由中国证监会受理有关申请。（ ）
A．正确
B．错误
正确答案：√
A
本题考查中国证券市场的对外开放。题干表述正确。 -
第3题：
根据《证券法》有关规定，专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业( )年以上经验。
A．2
B．3
C．1
D．0
正确答案：A
-
第4题：
在《证券法》最近的修订实施以前，经中国证监会核准的（ ），可从事股票(包括8股)、可转换公司债券和企业债券的承销业务，中国证监会不再颁发单项承销业务资格许可证。
A．综合类证券公司
B．比照综合类管理的证券公司
C．所有综合类证券公司及比照综合类管理的证券公司
D．综合类证券公司及经纪类证券公司
正确答案：C
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第5题：
在《证券法》最近修订实施以前，中国证监会核准的（ ），可从事股票(包括B股)、可转换债券的承销业务，中国证监会不再颁发单项承销业务资格许可证。
A．综合类证券公司
B．比照综合类管理的证券公司
C．所有综合类证券公司及比照综合类管理的证券公司
D．综合类证券公司及经纪类证券公司
正确答案：C
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第6题：
证券公司在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致，应受到的惩罚是()。A:由中国证监会责令改正
B:除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销
C:除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销
D:处以警告、罚款处罚答案：C解析：证券公司有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销：①提前泄漏证券发行信息；②以不正当竞争手段招揽承销业务；③在承销过程中不按规定披露信息；④在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致；⑤违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告。 -
第7题：
按照《证券法》的规定，向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由（ ）和（ ）的证券公司组成。A.主承销和承销团承销
B.全额包销和参与承销
C.主承销和参与承销
D.余额包销和主承销答案：C解析：按照《证券法》的规定，向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。 -
第8题：
根据我国《证券法》的规定，属于综合类证券公司业务范围的有哪些？（）
- A、证券经纪业
- B、证券自营业务
- C、证券承销业务
- D、经中国证监会批准的其他业务
正确答案:A,B,C,D -
第9题：
根据我国政府对WT0的承诺，外国证券机构新建合营从事证券投资基金、证券承销业务公司的设立，由（）受理有关申请。
- A、国务院
- B、财政部
- C、中国证监会
- D、证券交易所
正确答案:C -
第10题：
多选题根据证券法律制度的有关规定，下列关于证券公司和证券服务机构的表述中，正确的有（ ）A咨询公司从事证券投资咨询业务，必须经只用过证监会批准
B证券公司的设立必须经中国证监会批准
C律师事务所从事服务业务，必须经中国证监会和司法部批准
D会计师事务所从事证券服务业务不需要经过特别批准
正确答案： C,B解析： 根据规定，投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所从事证券服务业务，必须经国务院证券监督管理机构和有关主管部门批准。因此，D选项的说法错误。 -
第11题：
多选题根据我国《证券法》的规定，属于综合类证券公司业务范围的有哪些？（）A证券经纪业
B证券自营业务
C证券承销业务
D经中国证监会批准的其他业务
正确答案： A,B,C,D解析： 暂无解析 -
第12题：
单选题证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守以下（ ）等法律法规和中国证监会的有关规定。Ⅰ.《证券法》Ⅱ.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》Ⅲ.《公司法》Ⅳ.《证券交易管理条例》AⅡ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： B解析： -
第13题：
根据证券法律制度的有关规定，下列关于证券公司和证券服务机构的表述中，正确的有（ ）
A．咨询公司从事证券投资咨询业务，必须经只用过证监会批准
B．证券公司的设立必须经中国证监会批准
C．律师事务所从事服务业务，必须经中国证监会和司法部批准
D．会计师事务所从事证券服务业务不需要经过特别批准
正确答案：ABC
【解析】根据规定，投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所从事证券服务业务，必须经国务院证券监督管理机构和有关主管部门批准。因此，D选项的说法错误。 -
第14题：
我国《证券法》还规定了承销团的承销方式，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5 000万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。（ ）
正确答案：√
考点：掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。见教材第七章第二节，P284。
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第15题：
根据《证券法》和《证券经营机构证券自营业务管理办法》的规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报中国证监会备案。（ ）
正确答案：√
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第16题：
证券公司在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致，应受到（ ）惩罚。
A．由中国证监会责令改正
B．除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销
C．除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销
D．处以警告、罚款处罚
正确答案：C
证券公司有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销：提前泄漏证券发行信息；以不正当竞争手段招揽承销业务；在承销过程中不按规定披露信息；在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致；违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告。 -
第17题：
《证券法》的规定，承销团由()和()组成。A:副承销商
B:参与承销的证券中介机构
C:主承销商
D:参与承销的证券公司答案：C,D解析：《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。 -
第18题：
证券登记结算公司依据《证券法》履行相关职能，其中不包括( )A.受承销人委托派发证券权益
B.证券账户、结算账户的设立和管理
C.按照有关规定为符合条件的主体办理相关业务的查询
D.证券持有名名册登记及权益登记答案：A解析：证券登记结算公司依据《证券法》履行以下职能： 1．证券账户、结算账户的设立和管理
2．证券的存管和过户
3．证券持有人名册登记及权益登记
4．证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理
5．受发行人委托派发证券权益
6．办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务
7．国务院证券监督管理机构批准的其他业务 -
第19题：
我国《证券法》允许承销股票和公司债券的金融机构是（）
- A、国家开发银行
- B、工商银行
- C、经纪类证券公司
- D、综合类证券公司
正确答案:D -
第20题：
证券公司承销未经核准的证券，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起（）个月内不得参与证券承销。
- A、20
- B、26
- C、36
- D、40
正确答案:C -
第21题：
按照《证券法》规定，我国将证券公司划为（）。
- A、承销类证券公司
- B、经纪类证券公司
- C、自营类证券公司
- D、综合类证券公司
正确答案:B,D -
第22题：
单选题按照我国《证券法》及中国证监会的有关规定证券承销机构和（）从事承销业务，必须聘请律师，参照证监会的有关规定制作验证笔录。A证券公司
B可转换债券主承销商
C证券咨询机构
D证券投资机构
正确答案： B解析： 暂无解析 -
第23题：
多选题根据我国《证券法》的规定，下列选项中哪些属于综合类证券公司的业务范围？ （）A证券经纪业务
B证券自营业务
C证券承销业务
D经中国证监会批准的其他业务
正确答案： A,B,C,D解析： 暂无解析