（）监控部门应当核对前台交易的授权交易限额、交易对手的授信额度和交易价格等，对超出授权范围内的交易应当及时向有关部门报告。A、前台B、中台C、后台D、业务

题目

（）监控部门应当核对前台交易的授权交易限额、交易对手的授信额度和交易价格等，对超出授权范围内的交易应当及时向有关部门报告。

  • A、前台
  • B、中台
  • C、后台
  • D、业务
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1.商业银行定期核对外汇交易员的敞口头寸的部门是:()。A.外汇交易部门前台B.外汇交易部门中台C.外汇交易部门后台D.外汇风险管理部门

2.商业银行应当根据授信原则和资金交易对手的财务状况,确定交易对手、投资对象的授信额度和期限,并根据交易产品的特点对授信额度进行动态监控,确保所有交易控制在授信额度范围之内。()此题为判断题(对，错)。

3.()监控部门应当核对前台交易的授权交易限额、交易对手的授信额度和交易价格等，对超出授权范围内的交易应当及时向有关部门报告。A、前台B、中台C、后台D、业务

4.商业银行后台监控部门应当核对前台交易的授权交易限额、交易对手的授信额度和交易价格等,对超出授权范围内的交易应当及时向有关部门报告。()此题为判断题(对，错)。

更多“（）监控部门应当核对前台交易的授权交易限额、交易对手的授信额度和”相关问题

  • 第1题：

    根据《商业银行市场风险管理指引》规定，商业银行的市场风险管理职能与（ ）应当保持相对独立。交易部门应当将前台、后台严格分离，前台交易人员不得参与交易的正式确认、对账、重新估值、交易结算和款项收付；必要时可设置中台监控机制。

    A.业务经营职能

    B.前台交易部门

    C.后台管理部门

    D.中台监控部门


    正确答案：A

  • 第2题：

    质押式回购交易中，本币交易系统为市场成员提供额度控制的功能，包括（）。

    • A、对手方限额
    • B、己方限额
    • C、交易限额
    • D、结算限额
    • E、单笔交易限额

    正确答案:A,C,D,E

  • 第3题：

    以下限额和授信中，超过额度仍可成交的是？（）

    • A、做市限额
    • B、对手方限额
    • C、交易员限额
    • D、单笔交易限额

    正确答案:A

  • 第4题：

    商业银行应当建立资金交易（）部门对前台交易的反映和监督机制。

    • A、中台
    • B、前台
    • C、后台
    • D、监督

    正确答案:A,C

  • 第5题：

    下列有关各个部门、岗位的风险责任的说法中，正确的有（）。

    • A、前台资金交易员应当承担越权交易和虚假交易的责任，并对未执行止损规定形成的损失负责。
    • B、中台监控人员应当承担对资金交易员越权交易报告的责任，并对风险报告失准和监控不力负责。
    • C、后台结算人员应当对结算的操作性风险负责。
    • D、高级管理层应当对资金交易出现的重大损失承担相应的责任。

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    （）应当独立地进行交易结算和付款，并根据资金交易员的交易记录，在规定的时间内向交易对手逐笔确认交易事实。

    • A、前台交易部门
    • B、中台监控部门
    • C、后台结算部门
    • D、内部审计部门

    正确答案:D

  • 第7题：

    单选题
    BANCS系统国际汇款风险监控中，下列属于前台柜员监控的范围是（）。
    A

    核对原始凭证与交易单据，营业终了通过20490交易监控所在机构9991余额是否为零

    B

    核对8321汇出交易清单余额是否为零

    C

    利用CORONA销账系统进行事后核销监控


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    下列关于交易实时监控的说法正确的是（）
    A

    交易成员需要实时监控本机构交易情况，了解授信、授权和交易额度的执行，及时发现异常和违规情况

    B

    本币交易系统为交易成员提供了实时监控功能，交易成员前台工作人员可以通过交易端前台对本机构交易进行在线监控

    C

    交易系统中后台实时展示市场行情、本机构交易员报价情况、成交情况等信息

    D

    本币交易系统实时监控模块提供灵活的排序、筛选等功能，便于交易监测


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    （）应当独立地进行交易结算和付款，并根据资金交易员的交易记录，在规定的时间内向交易对手逐笔确认交易事实。
    A

    前台交易部门

    B

    中台监控部门

    C

    后台结算部门

    D

    内部审计部门


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    根据《商业银行市场风险管理指引》规定，商业银行的市场风险管理职能与（）应当保持相对独立。交易部门应当将前台、后台严格分离，前台交易人员不得参与交易的正式确认、对账、重新估值、交易结算和款项收付；必要时可设置中台监控机制。
    A

    业务经营职能

    B

    前台交易部门

    C

    后台管理部门

    D

    中台监控部门


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    商业银行的市场风险管理职能与业务经营职能应当保持相对独立。交易部门应当将前台、后台严格分离，前台交易人员不得参与（）；必要时可设置中台监控机制。
    A

    交易的正式确认

    B

    对账

    C

    重新估值

    D

    交易结算和款项收付

    E

    以上全部业务


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    商业银行应当建立资金交易（）部门对前台交易的反映和监督机制。
    A

    中台

    B

    前台

    C

    后台

    D

    监督


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    针对交易对手的信用风险，常见监控指标和管理方式有（ ）。
    Ⅰ.定期评估交易对手的信用资质
    Ⅱ.控制交易对手集中度和组合流动性
    Ⅲ.交易对手限额管理
    Ⅳ.根据组合实际情况合理配置资产的投资期限和比例

    A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：D
    解析：
    针对交易对手的信用风险，常见监控指标和管理方式有：定期评估交易对手的信用资质、控制交易对手集中度和组合流动性、交易对手限额管理以及根据组合实际情况合理配置资产的投资期限和比例等。

  • 第14题：

    系统支持的授权安排包括（）

    • A、在授信额度内，交易成员内部的具体交易操作人员具有多大范围、多大规模的交易权限
    • B、具体交易操作人员具备哪些前台和中后台操作权限
    • C、交易成员内部分支机构具有多大范围、多大规模的交易权限
    • D、具体交易操作人员是否可以新设用户

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    商业银行的市场风险管理职能与业务经营职能应当保持相对独立。交易部门应当将前台、后台严格分离，前台交易人员不得参与（）；必要时可设置中台监控机制。

    • A、交易的正式确认
    • B、对账
    • C、重新估值
    • D、交易结算和款项收付
    • E、以上全部业务

    正确答案:E

  • 第16题：

    关于衍生金融工具交易中的风险限额管理，下列说法有误的是___。

    • A、风险限额管理的内容主要包括信用风险限额和市场风险限额;
    • B、根据风险限额管理要求，衍生产品交易应当明确交易对手的授信限额;
    • C、根据风险限额管理要求，衍生产品交易应当明确单笔交易最大限额和交易止损点;
    • D、风险限额管理需要逐笔、逐级审批

    正确答案:D

  • 第17题：

    商业银行资金交易的中台监控部门应当（），对超出授权范围内的交易及时向有关部门报告。

    • A、独立进行交易结算和付款
    • B、核对前台交易的授权交易限额
    • C、核对交易对手的授信额度
    • D、核对交易价格

    正确答案:B,C,D

  • 第18题：

    下列各项属于利率掉期交易和信用违约掉期交易管理要求的是（）

    • A、叙做产品类型、期限应符合银行的交易策略和风险承受能力
    • B、交易员叙做交易时应严格遵守内部有关交易对手授信额度、交易限额的规定及相关程序
    • C、后台应严格遵守内部有关程序和规定，确认交易，并定期与交易对手对账
    • D、定期对交易头寸进行市价重估，根据内部指引的规定进行操作，防范市场风险

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    单选题
    （）监控部门应当核对前台交易的授权交易限额、交易对手的授信额度和交易价格等，对超出授权范围内的交易应当及时向有关部门报告。
    A

    前台

    B

    中台

    C

    后台

    D

    业务


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    关于衍生金融工具交易中的风险限额管理，下列说法有误的是___。
    A

    风险限额管理的内容主要包括信用风险限额和市场风险限额;

    B

    根据风险限额管理要求，衍生产品交易应当明确交易对手的授信限额;

    C

    根据风险限额管理要求，衍生产品交易应当明确单笔交易最大限额和交易止损点;

    D

    风险限额管理需要逐笔、逐级审批


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    商业银行总行及分支机构的衍生产品业务应纳入统一的授信管理，由总行授信管理部门根据交易对手的信用状况、市场地位、产品的风险和复杂程度制定授信额度，对同一交易对手的交易总量不得超过（）。
    A

    对交易对手核定的授信额度范围

    B

    银行资本金的10%

    C

    银行资本金的15%

    D

    交易员灵活掌握总量额度项下的单笔交易额度


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    以下对广东农村信用社柜员限额的描述错误的是（）
    A

    柜员限额包括交易限额和授权限额

    B

    交易限额用于设置每个柜员级别是否具备转账交易的授权权限

    C

    授权限额用于设置每个柜员级别是否具备现金或转账交易的授权权限及可授权的金额范围

    D

    各法人联社（总行）可结合业务需要为本法人联社（总行）设置各级别柜员的交易（授权）限额额度


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    下列关于商业银行外汇交易部门前中后台功能职责的表述，正确的是（）
    A

    前台与中台在实际地点上应当严格分离

    B

    进出前台交易室仅限授权人员

    C

    中台应定期对交易员的敞口头寸进行估值，并应独立核实用作估值的汇率/利率及收益率曲线

    D

    为了控制前台交易风险，中台应使用与交易员或交易商相连的终端机

    E

    后台应及时与交易对手确认所有交易


    正确答案： B,C,E
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    商业银行资金交易的中台监控部门应当（），对超出授权范围内的交易及时向有关部门报告。
    A

    独立进行交易结算和付款

    B

    核对前台交易的授权交易限额

    C

    核对交易对手的授信额度

    D

    核对交易价格


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

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