金融机构向客户（包括金融机构）提供衍生产品交易服务。金融机构从事此类业务时被视为衍生产品的交易商，其中能够对其他交易商和客户提供衍生产品报价和交易服务的交易商被视为衍生产品的造市商。（）

题目

金融机构向客户（包括金融机构）提供衍生产品交易服务。金融机构从事此类业务时被视为衍生产品的交易商，其中能够对其他交易商和客户提供衍生产品报价和交易服务的交易商被视为衍生产品的造市商。（）

相似考题

1.根据《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》,关于衍生产品销售,以下说法正确的是()。A、银行业金融机构应当客观公允地陈述所售衍生产品的收益与风险B、银行业金融机构不得误导客户对市场的看法C、银行业金融机构不得夸大产品的优点或缩小产品的风险D、银行业金融机构不得以任何方式向客户承诺收益

2.根据《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》,银行业金融机构应当根据本机构的(),确定是否适合从事衍生产品交易及适合从事的衍生产品交易品种和规模。A、经营目标B、资本实力C、管理能力D、衍生产品的风险特征

3.金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类互换交易和信用衍生产品交易属于OTC交易的衍生工具。（ ）

4.根据《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》,银行业金融机构应当通过()的方式建立完善对衍生产品交易客户的定期回访制度。A、实地访问B、传真C、电子邮件D、电话录音

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  • 第1题：

    ()可以向客户提供衍生产品交易服务。

    A、证券机构

    B、金融机构

    C、保险机构


    答案：B

  • 第2题：

    下列关于货币经纪公司的表述不正确的有（　　）。

    A.为境内外金融机构提供经纪服务
    B.不得为境内外金融机构提供外汇交易服务
    C.从事融资租赁业务
    D.不得从事任何金融产品的自营业务
    E.从事金融机构间资金融通服务

    答案：B,C
    解析：
    货币经纪公司的业务范围仅限于向境内外金融机构提供经纪服务，不得从事金融产品的自营业务。B选项说法错误，A、D两项说法正确。融资租赁是金融租赁公司的经营业务，C选项说法错误。货币经纪公司从事促进金融机构间资金融通和外汇交易等经纪服务，E选项说法正确。故本题选BC。

  • 第3题：

    从事金融衍生品交易的金融机构在交易的过程中会面临一定的风险。该风险的来源取决于（ ）.

    A、金融机构使用的风险管理方法
    B、金融机构发行的财富管理产品
    C、金融机构交易的市场
    D、金融机构提供的服务

    答案：B,C,D
    解析：
    当一家金融机构提供金融衍生品相关的风险管理服务成者财富管理服务，或者为了做市，或者为了自有资金管理而主动进行金融衍生品的交易。就有可能承担相应的风险.该风险的来源，取决于该金融机构所提供的服务、所发行的财富管理产品以及其交易的市场。

  • 第4题：

    《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》所称金融机构衍生产品交易业务包括（）。

    • A、金融机构为规避自有资产、负债的风险或为获利进行衍生产品交易
    • B、金融机构向客户（包括金融机构）提供衍生产品交易服务
    • C、远期
    • D、期货

    正确答案:A,B

  • 第5题：

    下列关于货币经纪公司的说法，正确的是（）。

    • A、从事促进金融机构间资金融通和外汇交易等经纪服务
    • B、从事为金融机构提供贷款服务等业务
    • C、从事融资租赁等业务
    • D、服务对象是境内外金融机构
    • E、不得从事任何金融产品的自营业务

    正确答案:A,D,E

  • 第6题：

    金融机构为规避自有资产、负债的风险或为获利进行衍生产品交易。金融机构从事此类业务时被视为衍生产品的（）

    • A、交易商
    • B、最终用户
    • C、造市商
    • D、做市商

    正确答案:B

  • 第7题：

    依据《中国银监会非银行金融机构行政许可事项实施办法（2015年6号令）》规定，非银行金融机构衍生产品交易业务普通类资格除基础类资格可以从事的衍生产品交易之外，还可以从事非套期保值类衍生产品交易。（）


    正确答案:正确

  • 第8题：

    单选题
    金融机构为规避自有资产、负债的风险或为获利进行衍生产品交易。金融机构从事此类业务时被视为衍生产品的（）
    A

    交易商

    B

    最终用户

    C

    造市商

    D

    做市商


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中规定，金融机构委托其他金融机构向客户销售金融产品时，如果符合下列哪几个条件，金融机构可信赖销售金融产品的金融机构所提供的客户身份识别结果，不再重复进行已完成的客户身份识别程序（）
    A

    销售金融产品的金融机构采取的客户身份识别措施符合反洗钱法律、行政法规和《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

    B

    销售金融产品的金融机构采取的客户身份识别措施符合其内部反洗钱制度

    C

    销售金融产品的金融机构能够有效获得并保存客户身份资料信息

    D

    金融机构能够有效获得并保存客户身份资料信息


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    银行业金融机构应及时向机构客户提供已交易的衍生产品的市场信息，至少（）对与机构客户交易的衍生产品进行市值重估。
    A

    每月

    B

    每季

    C

    每半年

    D

    每年


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    下列关于货币经纪公司的说法，正确的是（）。
    A

    从事促进金融机构间资金融通和外汇交易等经纪服务

    B

    从事为金融机构提供贷款服务等业务

    C

    从事融资租赁等业务

    D

    服务对象是境内外金融机构

    E

    不得从事任何金融产品的自营业务


    正确答案： E,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    金融机构可以向客户提供衍生产品交易服务，但非金融机构不可以
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    货币经纪公司允许从事（　　）。

    A.向金融机构提供外汇交易的经纪服务
    B.自营交易
    C.向自然人提供经纪服务
    D.向金融机构融资

    答案：A
    解析：
    货币经纪公司只能向金融机构提供外汇、货币市场产品、衍生产品等交易的经纪服务，不允许从事自营交易，不允许向自然人提供经纪服务，也不允许商业银行向货币经纪公司投资。
    考点
    货币经纪公司行业发展情况和机构基本功能定位

  • 第14题：

    从事金融衍生品交易的金融机构在交易的过程中会面临一定的风险。该风险的来源取决于（ ）.

    A.金融机构使用的风险管理方法
    B.金融机构发行的财富管理产品
    C.金融机构交易的市场
    D.金融机构提供的服务

    答案：B,C,D
    解析：
    当一家金融机构提供金融衍生品相关的风险管理服务成者财富管理服务，或者为了做市，或者为了自有资金管理而主动进行金融衍生品的交易。就有可能承担相应的风险.该风险的来源，取决于该金融机构所提供的服务、所发行的财富管理产品以及其交易的市场。

  • 第15题：

    金融机构为客户提供金融服务时，发现大额和可疑交易的，应按《金融机构反洗钱规定》向（）报告。


    正确答案:中国人民银行或者国家外汇管理局

  • 第16题：

    依据《中国银监会非银行金融机构行政许可事项实施办法（2015年6号令）》规定，非银行金融机构衍生产品交易业务基础类资格只能从事套期保值类衍生产品交易。（）


    正确答案:正确

  • 第17题：

    非银行金融机构不得向客户提供衍生产品交易服务。（）


    正确答案:错误

  • 第18题：

    银行业金融机构应及时向机构客户提供已交易的衍生产品的市场信息，至少（）对与机构客户交易的衍生产品进行市值重估。

    • A、每月
    • B、每季
    • C、每半年
    • D、每年

    正确答案:A

  • 第19题：

    判断题
    非银行金融机构不得向客户提供衍生产品交易服务。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》所称金融机构衍生产品交易业务包括（）。
    A

    金融机构为规避自有资产、负债的风险或为获利进行衍生产品交易

    B

    金融机构向客户（包括金融机构）提供衍生产品交易服务

    C

    远期

    D

    期货


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    (）可以向客户提供衍生产品交易服务。
    A

    证券机构

    B

    金融机构

    C

    保险机构


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    根据《金融违法行为处罚办法》，关于金融机构进行投资的说法中正确的是（）。
    A

    金融机构不得违反国家规定从事证券、期货交易

    B

    金融机构可以为证券、期货提供信贷资金或者担保

    C

    不得违反国家规定从事非自用不动产、股权、实业等投资活动

    D

    金融机构可以为衍生金融工具交易提供信贷资金或者担保

    E

    金融机构不得违反国家规定从事其他衍生金融工具交易


    正确答案： E,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    依据《中国银监会非银行金融机构行政许可事项实施办法（2015年6号令）》规定，非银行金融机构衍生产品交易业务普通类资格除基础类资格可以从事的衍生产品交易之外，还可以从事非套期保值类衍生产品交易。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

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