根据《银监会关于加大防范操作风险工作力度的通知》，试述商业银行在人员及案件举报内防方面的基本要求。
题目
根据《银监会关于加大防范操作风险工作力度的通知》，试述商业银行在人员及案件举报内防方面的基本要求。
相似考题
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第1题：
我国银行业第一个关于操作风险管理的指引法规是( )。
A．《巴塞尔资本协议》
B．《关于加大防范操作风险工作力度的通知》
C．《商业银行资本充足率管理办法》
D．《巴塞尔新资本协议》
正确答案：B
解析：本题属于记忆性的知识点。 -
第2题：
根据《银监会关于加大防范操作风险工作力度的通知》，试述商业银行在人员及案件举报内防方面的基本要求。
参考答案：
(1)建立和实施基层主管轮岗轮调和强制性休假制度，并确保这一安排纳人总行及各级分支机构的人事管理制度。要明确具体的操作程序和规定，并由人事部门按照规定就拟轮岗轮调和休假主管的顶替人员预先做好相应安排。稽核部门应对相关的制度安排和执行情况进行有效审计跟踪。
(2)严格规范重要岗位和敏感环节工作人员八小时内外的行为，建立相应的行为失范监察制度。稽核部门应就这些岗位、环节工作人员的买卖股票行为建立内部报告制度，要明确具体操作程序和规定。发现有涉黄、涉赌、涉毒，以及未报告的股票买卖和经商办企业等行为的，要即行调离原岗位，并对其进行审计。要及时、深人了解情况，对行为失范的员工要及时进行教育，情节严重的，要依法依规严肃处理。
(3)对举报査实的案件，举报人属于来自基层的员工(包括合同工、临时工)的，要予以重奖;对坚持规章制度、勇于斗争而制止案件发生的，要有特别的激励机制和规定。违法、违规、违纪的管理人员，一经查实，一律调离原工作单位，并严肃处理。
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第3题：
目前，中国银监会已发布的主要制度包括()《商业银行操作风险监管资本计量指引》《中国银行业监督管理委员会关于加大防范操作风险工作力度的通知》等文件，从不同层面提出了操作风险的相关管理要求。A.《商业银行操作风险管理指引》
B.《商业银行市场风险管理指引》
C.《贷款风险分类指导原则》
D.《银行贷款损失准备计提指引》答案：A解析：目前，中国银监会已发布的主要制度包括《商业银行操作风险管理指引》《商业银行操作风险监管资本计量指引》《中国银行业监督管理委员会关于加大防范操作风险工作力度的通知》等文件，从不同层面提出了操作风险的相关管理要求。 -
第4题：
根据《关于加大防范操作风险工作力度的通知》，对权力过大而监督管理又不到位的基层行，要重点加强监督，促其及时整改；要加强对权力的监管和监控，防止权力滥用和监督缺位。 ( )答案：对解析：《关于加大防范操作风险工作力度的通知》规定，对权力过大而监督管理又不到位的基层行，要重点加强监督，促其及时整改；要加强对权力的监管和监控，防止权力滥用和监督缺位。 -
第5题：
2005年2月，中国银监会召开了国有商业银行案件专项治理工作的第一次会议，会后出台了《关于加大防范操作风险工作力度的通知》，提出了防范操作风险的（）。
- A、《银行从业人员职业操守》
- B、“十三条意见”
- C、《银行从业人员职业操守》与《商业银行合规风险管理指引》
- D、“八条意见”
正确答案:B -
第6题：
《中国银行业监督管理委员会关于加大防范操作风险工作力度的通知》（）发布。
- A、2005年
- B、2006年
- C、2007年
正确答案:A -
第7题：
银监会《关于加大防范操作风险工作力度的通知》（银监发〔2005〕17号）规定，银行业金融机构坚持相关的行务管理公开制度。对薄弱环节要定期自我评估，并请外审机构进行（）。
- A、独立评估
- B、综合评估
- C、定期审计
- D、不定期审计
正确答案:A -
第8题：
下列关于银行风险的监管文件中，出自中国银监会的有（）。
- A、《有效银行监管的核心原则》
- B、《巴塞尔协议Ⅲ》
- C、《商业银行操作风险管理指引》
- D、《商业银行资本管理办法（试行）》
- E、《关于加大防范操作风险工作力度的通知》（"操作风险13条"）
正确答案:C,D,E -
第9题：
判断题《关于加大防范操作风险工作力度的通知》要求，银行业金融机构应加强对可能发生的账外经营的监控。（ ）A对
B错
正确答案： 错解析： -
第10题：
单选题《中国银行业监督管理委员会关于加大防范操作风险工作力度的通知》（）发布。A2005年
B2006年
C2007年
正确答案： A解析： 暂无解析 -
第11题：
单选题被业界称为强化银行高管责任、遏制金融大案要案的指引性文件是指（）。A关于国有商业银行进一步加强管理防范重大风险和案件的通知
B关于加大防范操作风险工作力度的通知
C关于印发《商业银行和农村信用社案件专制治理工作方案》的通知
正确答案： A解析： 暂无解析 -
第12题：
单选题2005年2月，中国银监会召开了国有商业银行案件专项治理工作的第一次会议，会后出台了《关于加大防范操作风险工作力度的通知》，提出了防范操作风险的（）。A《银行从业人员职业操守》
B“十三条意见”
C《银行从业人员职业操守》与《商业银行合规风险管理指引》
D“八条意见”
正确答案： A解析： 暂无解析 -
第13题：
我国银行业第一个关于操作风险管理的指引法规是（ ）。
A．《商业银行市场风险管理指引》
B．《关于加大防范操作风险工作力度的通知》
C．《商业银行资本充足率管理办法》
D．《巴塞尔新资本协议》
正确答案：B
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第14题：
操作风险国内监管规则主要执行的是( )的一系列监管规定，主要有《关于加大防范操作风险工作力度的通知》(“操作风险13条”)、《商业银行操作风险管理指引》《商业银行资本管理办法(试行)》等文件。
A.证监会
B.中国人民银行
C.银监会
D.中国银行
正确答案：C
操作风险主要执行的是银监会的一系列监管规定，主要有《关于加大防范操作风险工作力度的通知》(“操作风险13条”)、《商业银行操作风险管理指引》、《商业银行资本管理办法(试行)》等文件。 -
第15题：
根据《关于加大防范操作风险工作力度的通知》，商业银行要严格规范重要岗位和( )工作人员八小时内外的行为，建立相应的行为失范监察制度。
A.基层主管
B.信贷管理
C.柜面
D.敏感环节答案：D解析：《关于加大防范操作风险工作力度的通知》第七条规定，严格规范重要岗位和敏感环节工作人员八小时内外的行为，建立相应的行为失范监察制度。 -
第16题：
操作风险国内监管规则主要执行的是()的一系列监管规定，主要有《关于加大防范操作风险工作力度的通知》（“操作风险13条”）、《商业银行操作风险管理指引》、《商业银行资本管理办法（试行）》等文件。A:证监会
B:中国人民银行
C:银监会
D:中国银行答案：C解析：操作风险主要执行的是银监会的一系列监管规定，主要有《关于加大防范操作风险工作力度的通知》（“操作风险13条”）、《商业银行操作风险管理指引》、《商业银行资本管理办法（试行）》等文件。 -
第17题：
我国银行业第一个关于操作风险管理的规范性文件是（）
- A、《商业银行操作风险管理指引》
- B、《关于加大防范操作风险工作力度的通知》
- C、《商业银行资本充足率管理办法》
- D、《巴塞尔新资本协议》
正确答案:B -
第18题：
银监会《关于加大防范操作风险工作力度的通知》（银监发〔2005〕17号）规定，银行业金融机构应严格规范重要岗位和敏感环节工作人员八小时内外的行为，建立相应的（）。
- A、监督管理制度
- B、行为失范监察制度
- C、事前防范制度
- D、道德风险排查制度
正确答案:B -
第19题：
中国银监会在《关于加大防范操作风险工作力度的通知》中要求，商业银行要严格规范重要岗位和（）工作人员八小时内外的行为，建立相应的行为失范监察制度。
- A、柜面
- B、敏感环节
- C、信贷管理
- D、基层主管
正确答案:B -
第20题：
单选题我国银行业第一个关于操作风险管理的规范性文件是（）A《商业银行操作风险管理指引》
B《关于加大防范操作风险工作力度的通知》
C《商业银行资本充足率管理办法》
D《巴塞尔新资本协议》
正确答案： A解析： 暂无解析 -
第21题：
问答题根据《银监会关于加大防范操作风险工作力度的通知》，试述商业银行在人员及案件举报内防方面的基本要求。正确答案： (1)建立和实施基层主管轮岗轮调和强制性休假制度，并确保这一安排纳人总行及各级分支机构的人事管理制度。要明确具体的操作程序和规定，并由人事部门按照规定就拟轮岗轮调和休假主管的顶替人员预先做好相应安排。稽核部门应对相关的制度安排和执行情况进行有效审计跟踪。
(2)严格规范重要岗位和敏感环节工作人员八小时内外的行为，建立相应的行为失范监察制度。稽核部门应就这些岗位、环节工作人员的买卖股票行为建立内部报告制度，要明确具体操作程序和规定。发现有涉黄、涉赌、涉毒，以及未报告的股票买卖和经商办企业等行为的，要即行调离原岗位，并对其进行审计。要及时、深人了解情况，对行为失范的员工要及时进行教育，情节严重的，要依法依规严肃处理。
(3)对举报査实的案件，举报人属于来自基层的员工（包括合同工、临时工）的，要予以重奖；对坚持规章制度、勇于斗争而制止案件发生的，要有特别的激励机制和规定。违法、违规、违纪的管理人员，一经查实，一律调离原工作单位，并严肃处理。解析： 暂无解析 -
第22题：
单选题中国银监会在《关于加大防范操作风险工作力度的通知》中要求，商业银行要严格规范重要岗位和（）工作人员八小时内外的行为，建立相应的行为失范监察制度。A柜面
B敏感环节
C信贷管理
D基层主管
正确答案： D解析： 暂无解析 -
第23题：
单选题下述对《关于加大防范操作风险工作力度的通知》（即“13条”）表述准确的是指（）。A《通知》是指引性文件
B操作风险控制的一般性指引
C《通知》覆盖有关操作风险的全部内容
D《通知》涉及的相关方面要求是具体的
正确答案： A解析： 暂无解析 -
第24题：
多选题下列关于银行风险的监管文件中，出自中国银监会的有（）。A《有效银行监管的核心原则》
B《巴塞尔协议Ⅲ》
C《商业银行操作风险管理指引》
D《商业银行资本管理办法（试行）》
E《关于加大防范操作风险工作力度的通知》（操作风险13条）
正确答案： C,B解析： 暂无解析