银行业金融机构和金融资产管理公司应根据（），对不良金融资产工作人员是否尽职进行责任认定。A、工作人员的履职报告B、部门负责人的综合评定C、组织人事部门的履职考核D、尽职检查监督人员的检查结果

题目

银行业金融机构和金融资产管理公司应根据（），对不良金融资产工作人员是否尽职进行责任认定。

  • A、工作人员的履职报告
  • B、部门负责人的综合评定
  • C、组织人事部门的履职考核
  • D、尽职检查监督人员的检查结果
相似考题

1.按照《不良金融资产处置尽职指引》规定,银行业金融机构和金融资产管理公司应建立对尽职检查监督工作的监督机制,对尽职检查监督人员的尽职情况进行监督。至少()向银行业监管机构报告尽职检查监督工作情况。A、每个月一次B、每季度一次C、每半年一次D、每年一次

2.按照《不良金融资产处置尽职指引》规定,不良金融资产工作人员指银行业金融机构和金融资产管理公司参与不良金融资产()的相关人员。A、剥离(转让)B、收购C、管理D、处置

3.银行业金融机构和金融资产管理公司应建立不良金融资产处置尽职责任认定制度和程序,规范责任认定行为,并执行相应的回避制度。()此题为判断题(对，错)。

4.银行业金融机构和金融资产管理公司应建立对尽职检查监督工作的监督机制，对尽职检查监督人员的尽职情况进行监督。至少( )一次向银行业监管机构报告尽职检查监督工作情况。A、一个月B、一个季度C、半年D、一年

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  • 第1题：

    根据《不良金融资产处置尽职指引》规定,银行业金融机构和金融资产管理公司经尽职检查监督和责任认定,有充分证据表明,不良金融资产工作人员按照有关法律、法规、规章、政策和本指引规定勤勉尽职地履行了职责,不良金融资产处置一旦出现问题,应对其免除相关责任。()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：正确

  • 第2题：

    根据《不良金融资产处置尽职指引》规定,银行业金融机构应建立不良金融资产处置尽职检查监督制度,设立或确定独立的不良金融资产处置尽职检查监督部门或岗位。尽职检查监督人员应具备与岗位要求相适应的职业操守、专业知识、监督能力和相关工作经验,并不得直接参与不良金融资产剥离(转让)、收购、管理、处置、定价、审核和审批工作。()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：正确

  • 第3题：

    内控合规部门作为尽职监督工作的( )部门，履行对职能部门尽职监督履职的监督检查职责，督促、推动职能部门尽职监督工作。

    A.监督

    B.主管

    C.牵头

    D.负责


    正确答案：A

  • 第4题：

    内控合规部门作为尽职监督工作的管理部门，履行对职能部门尽职监督履职的监督检查职责，督促、推动职能部门尽职监督工作。()

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×

  • 第5题：

    银行业金融机构和金融资产管理公司对不良金融资产处置等工作进行的尽职检查监督应至少每年一次。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×
    不良金融资产处置尽职指引第59条：银行业金融机构和金融资产管理公司应建立对尽职检查监督工作的监督机制，对尽职检查监督人员的尽职情况进行监督。定期(至少每半年一次向银行业监管机构报告尽职检查监督工作情况)。

  • 第6题：

    下列关于贷款尽职评议的表述正确的是：（）。

    • A、无确切证据证明工作人员未按照标准化操作流程完成相关操作或未勤勉尽职的，应对该工作人员予以免责
    • B、发生风险后，对相关工作人员的尽职免责认定，应以贷款尽职评议委员会组织的专项尽职调查和审议为前提，不得以合规检查、信贷检查、专项检查等其他形式的检查结论替代尽职评价
    • C、依据风险因果关系进行责任界定。信贷人员如果履职不到位，须判断该不尽职行为与贷款风险产生的直接因果关系，即如果没有这项过失，风险后果能否避免
    • D、对同一责任人涉及多户责任贷款的，应统一考虑，合并调查，原则上不重复问责

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    银行业金融机构和金融资产管理公司对不良金融资产处置等工作进行的尽职检查监督应至少每年一次。（）


    正确答案:错误

  • 第8题：

    银行业金融机构和金融资产管理公司对不良金融资产处置等工作进行的尽职检查监督应至少（）一次

    • A、每月
    • B、每季度
    • C、每半年
    • D、每年

    正确答案:C

  • 第9题：

    银行业金融机构和金融资产管理公司应建立对尽职检查监督工作的监督机制，对尽职检查监督人员的尽职情况进行监督。定期（至少（）一次）向银行业监管机构报告尽职检查监督工作情况。

    • A、每季度
    • B、每年
    • C、每月
    • D、每半年

    正确答案:D

  • 第10题：

    单选题
    （）应建立激励约束机制，对内部审计相关各方的尽职、履职情况进行考核评价，建立内部审计工作问责制度，明确内部审计责任追究、免责的认定标准和程序。
    A

    高级管理层

    B

    董事会

    C

    审计人员

    D

    工作人员


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    加强内审部门对信贷从业人员（）情况的检查评价，强化信贷从业人员行为管理。
    A

    岗位交流

    B

    履职回避

    C

    尽职履责

    D

    廉洁从业


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    内控合规部门作为尽职监督工作的（）部门，履行对职能部门尽职监督履职的监督检查职责，督促、推动职能部门尽职监督工作。
    A

    监督

    B

    主管

    C

    牵头

    D

    负责


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    根据《不良金融资产处置尽职指引》规定,银行业金融机构应建立不良金融资产处置尽职检查监督制度,且对不良金融资产处置重大项目的尽职检查监督应至少每半年一次。()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：错误

  • 第14题：

    根据《不良金融资产处置尽职指引》规定,银行业金融机构和金融资产管理公司尽职检查监督人员在检查监督中滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的,也应认定并依法、依规从严追究其责任。()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：正确

  • 第15题：

    在尽职监督工作中，以下不属于内控合规部门职责的是( )?

    A.制订年度现场检查计划

    B.定期、不定期地对职能部门尽职监督履职情况进行监督检查

    C.适时对被查机构、部门进行跟踪抽查，核实整改情况

    D.确定职能部门尽职监督工作的具体职责


    正确答案：D

  • 第16题：

    财务会计部门应当将职能部门尽职监督履职情况作为职能部门及其负责人年度考核和工作评价的内容。()

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×

  • 第17题：

    加强内审部门对信贷从业人员（）情况的检查评价，强化信贷从业人员行为管理。

    • A、岗位交流
    • B、履职回避
    • C、尽职履责
    • D、廉洁从业

    正确答案:C,D

  • 第18题：

    银行业金融机构（）应建立激励约束机制，对内部审计相关各方的尽职、履职情况进行考核评价，建立内部审计工作问责制度，明确内部审计责任追究、免责的认定标准和程序。

    • A、董事会
    • B、监事会
    • C、高级管理层
    • D、审计委员会

    正确答案:A

  • 第19题：

    银行业金融机构和金融资产管理公司对不良金融资产处置等工作进行的尽职检查监督应至少每（）一次。

    • A、半年
    • B、一年
    • C、一季度
    • D、两年

    正确答案:A

  • 第20题：

    各级行应建立运营监督检查档案，包括（）。

    • A、运营监督检查工作档案
    • B、运营监管经理履职档案
    • C、运营主管履职档案
    • D、运营部门负责人履职档案

    正确答案:A,B

  • 第21题：

    判断题
    银行业金融机构和金融资产管理公司对不良金融资产处置等工作进行的尽职检查监督应至少每年一次。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 不良金融资产处置尽职指引第59条：银行业金融机构和金融资产管理公司应建立对尽职检查监督工作的监督机制，对尽职检查监督人员的尽职情况进行监督。定期（至少每半年一次）向银行业监管机构报告尽职检查监督工作情况。

  • 第22题：

    单选题
    银行业金融机构和金融资产管理公司对不良金融资产处置等工作进行的尽职检查监督应至少（）一次
    A

    每月

    B

    每季度

    C

    每半年

    D

    每年


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    各级行应建立运营监督检查档案，包括（）。
    A

    运营监督检查工作档案

    B

    运营监管经理履职档案

    C

    运营主管履职档案

    D

    运营部门负责人履职档案


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

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