在操作风险的日常管理方面，（）对董事会负最终责任。A、高级管理层B、监事会C、职能部门

题目

在操作风险的日常管理方面，（）对董事会负最终责任。

  • A、高级管理层
  • B、监事会
  • C、职能部门
相似考题

1.根据《商业银行操作风险管理指引》，商业银行高级管理层的主要职责包括( )A.在操作风险的日常管理方面，对董事会负最终责任；B.全面掌握本行操作风险管理的总体状况，特别是各项重大的操作风险事件或项目；C.根据董事会制定的操作风险管理战略及总体政策，负责制定、定期审查和监督执行操作风险管理的政策、程序和具体的操作规程；D.制定适当的奖惩制度，在全行范围有效地推动操作风险管理体系地建设；E.及时对操作风险管理体系进行检查和修订，以便有效地应对内部程序、产品、业务活动、信息科技系统、员工及外部事件和其他因素发生变化所造成的操作风险损失事件。

2.寿险公司全面风险管理体系中，对全面风险管理工作负最终责任的是( )。A.董事会B.首席风险官C.风险管理委员会D.审计委员会

3.商业银行（ ）对操作风险的管理情况负直接责任。A.董事会B.监事会C.高级管理层D.相关部门

4.操作风险管理部门在操作风险的日常管理方面，对董事会负最终责任。此题为判断题(对，错)。

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  • 第1题：

    商业银行应指定部门专门负责全行操作风险管理体系的建立和实施，其主要职责包括：（ ）

    A.在操作风险的日常管理方面，对董事会负最终责任；

    B.拟定本行操作风险管理政策、程序和具体的操作规程，提交高级管理层和董事会审批；

    C.协助其他部门识别、评估、监测、控制及缓释操作风险；

    D.建立并组织实施操作风险识别、评估、缓释（包括内部控制措施）和监测方法以及全行的操作风险报告程序；

    E.确保操作风险制度和措施得到遵守；


    正确答案：BCDE

  • 第2题：

    商业银行应指定部门专门负责全行操作风险管理体系的建立和实施,其主要职责包括:()

    A.在操作风险的日常管理方面，对董事会负最终责任

    B.拟定本行操作风险管理政策、程序和具体的操作规程

    C.协助其他部门识别、评估、监测、控制及缓释操作风险

    D.建立并组织实施操作风险识别、评估、缓释(包括内部控制措施)和监测方法以及全行的操作风险报告程序

    E.确保操作风险制度和措施得到遵守


    参考答案：BCDE

  • 第3题：

    董事会和高级管理层对声誉风险管理的结果负有最终责任。（ ）


    答案：对
    解析：
    董事会和高级管理层对声誉风险管理的结果负有最终责任。

  • 第4题：

    （ ）应承担监控操作风险管理有效性的最终责任。

    A.董事会
    B.高级管理层
    C.操作风险部门
    D.合规部门

    答案：A
    解析：
    董事会应承担监控操作风险管理有效性的最终责任，高级管理层应负责执行董事会批准的操作风险管理策略、总体政策及体系。

  • 第5题：

    承担操作风险管理的最终责任的是（　　）。

    A.董事会及董事会风险管理委员会
    B.高管层及高管层风险管理委员会
    C.操作风险管理的牵头部门
    D.首席风险官

    答案：A
    解析：
    董事会及董事会风险管理委员会承担操作风险管理的最终责任。 考点:
    操作风险管理框架

  • 第6题：

    （）对寿险公司的风险管理负最终责任。

    • A、股东大会
    • B、董事会
    • C、经理层
    • D、首席风险官

    正确答案:B

  • 第7题：

    商业银行的高级管理层操作风险管理主要职责包括（）

    • A、在操作风险的日常管理方面，对风险管理委员会负最终责任；
    • B、负责制定、定期审查和监督执行操作风险管理的政策、程序和具体的操作规程；
    • C、全面掌握本行操作风险管理的总体状况，特别是各项重大的操作风险事件或项目；
    • D、为操作风险管理配备适当的资源，包括但不限于提供必要的经费、设置必要的岗位、配备合格的人员、为操作风险管理人员提供培训、赋予操作风险管理人员履行职务所必需的权限等；

    正确答案:B,C,D

  • 第8题：

    商业银行（）对操作风险的管理情况负直接责任。

    • A、董事会
    • B、监事会
    • C、高级管理层
    • D、相关部门

    正确答案:D

  • 第9题：

    单选题
    在商业银行公司治理的相关制度安排中，董事会应当对银行的风险管理负什么责任（）
    A

    直接责任

    B

    主要责任

    C

    最终责任

    D

    间接责任


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    明确每位员工对其自身的操作行为及其风险负第一责任，（）则对整个机构的全面风险管理状况承担最终责任。
    A

    董事会

    B

    监事会

    C

    高管

    D

    风险部门


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    根据《商业银行操作风险管理指引》的规定，商业银行应指定部门专门负责全行操作风险管理体系的建立和实施。下列不属于该部门职责的是（  ）。
    A

    确保操作风险制度和措施得到遵守

    B

    建立适用全行的操作风险基本控制标准，并指导和协调全行范围内的操作风险管理

    C

    建立并组织实施操作风险识别、评估、缓释和监测方法以及报告程序

    D

    在操作风险的日常管理方面，对董事会负最终责任


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    在操作风险的日常管理方面，（）对董事会负最终责任。
    A

    高级管理层

    B

    监事会

    C

    职能部门


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    在操作风险的日常管理方面,()对董事会负最终责任。

    A、高级管理层

    B、经营管理层

    C、监事会

    D、职能部门


    参考答案：A

  • 第14题：

    （ ）对操作风险的管理情况负直接责任，应指定专人负责操作风险的管理。

    A．董事会

    B．高级管理层

    C．业务部门

    D．监事会


    正确答案：C
    商业银行业务部门对操作风险的管理情况负直接责任。故选C。

  • 第15题：

    在风险管理方面，（　　）对商业银行风险管理承担最终责任。

    A.董事会
    B.监事会
    C.高级管理层
    D.风险管理部门

    答案：A
    解析：
    在风险管理方面，董事会对商业银行风险管理承担最终责任，负责风险偏好等重大风险管理事项的审议、审批，对银行承担风险的整体情况和风险管理体系的有效性进行监督。

  • 第16题：

    根据《商业银行操作风险管理指引》，下列不属于商业银行高级管理层在操作风险管理方面职责的是( )。


    A.全面掌握本行操作风险管理的总体状况．特别是各项重大的操作风险事件或项目

    B.在操作风险的日常管理方面，对董事会负最终责任

    C.制定适当的奖惩制度，在全行范围有效地推动操作风险管理体系的建设

    D.根据董事会制定的操作风险管理战略及总体政策，负责制定、定期审查和监督执行操作风险管理的政策、程序和具体的操作规程，并定期向董事会提交操作风险总体情况的报告

    答案：C
    解析：
    《商业银行操作风险管理指引》第七条规定，“商业银行的高级管理层负责执行董事会批准的操作风险管理战略、总体政策及体系。主要职责包括：(一)在操作风险的日常管理方面，对董事会负最终责任：(二)根据董事会制定的操作风险管理战略及总体政策，负责制定、定期审查和监督执行操作风险管理的政策、程序和具体的操作规程，并定期向董事会提交操作风险总体情况的报告：(三)全面掌握本行操作风险管理的总体状况，特别是各项重大的操作风险事件或项目；(四)明确界定各部门的操作风险管理职责以及操作风险报告的路径、频率、内容，督促各部门切实履行操作风险管理职责，以确保操作风险管理体系的正常运行；(五)为操作风险管理配备适当的资源，包括但不限于提供必要的经费、设置必要的岗位、配备合格的人员、为操作风险管理人员提供培训、赋予操作风险管理人员履行职务所必需的权限等；(六)及时对操作风险管理体系进行检查和修订，以便有效地应对内部程序、产品、业务活动、信息科技系统、员工及外部事件和其他因素发生变化所造成的操作风险损失事件。”根据第六条可知，制定适当的奖惩制度，在全行范围有效地推动操作风险管理体系的建设，是商业银行董事会的职责。选项C错误。

  • 第17题：

    寿险公司全面风险管理体系中，对全面风险管理工作负最终责任的是（）。

    • A、董事会
    • B、首席风险官
    • C、风险管理委员会
    • D、审计委员会

    正确答案:A

  • 第18题：

    明确每位员工对其自身的操作行为及其风险负第一责任，（）则对整个机构的全面风险管理状况承担最终责任。

    • A、董事会
    • B、监事会
    • C、高管
    • D、风险部门

    正确答案:A

  • 第19题：

    商业银行应指定部门专门负责全行操作风险管理体系的建立和实施，其主要职责包括：（）

    • A、在操作风险的日常管理方面，对董事会负最终责任；
    • B、拟定本行操作风险管理政策、程序和具体的操作规程，提交高级管理层和董事会审批；
    • C、协助其他部门识别、评估、监测、控制及缓释操作风险；
    • D、建立并组织实施操作风险识别、评估、缓释（包括内部控制措施）和监测方法以及全行的操作风险报告程序；
    • E、确保操作风险制度和措施得到遵守；

    正确答案:B,C,D,E

  • 第20题：

    单选题
    商业银行（）对操作风险的管理情况负直接责任。
    A

    董事会

    B

    监事会

    C

    高级管理层

    D

    相关部门


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    关于基金管理公司风险管理的职责，以下表述正确的是（　　）。
    A

    董事会对风险管理的有效性承担最终责任

    B

    风险管理职能部门对风险管理的有效性承担最终责任

    C

    督察长对风险管理的有效性承担最终责任

    D

    管理层对风险管理的有效性承担最终责任


    正确答案： B
    解析：
    董事会对有效的风险管理承担最终责任。公司管理层对有效的风险管理承担直接责任。为协助管理层履行风险管理职能，公司管理层下可以设立履行风险管理职能的委员会，委员会对管理层负责，协助管理层履行职责。在风险管理责任的划分上，各业务部门负责人是其部门风险管理的第一责任人，基金经理是相应投资组合风险管理的第一责任人。公司所有员工是本岗位风险管理的直接责任人，负责具体风险管理职责的实施。

  • 第22题：

    单选题
    （）对寿险公司的风险管理负最终责任。
    A

    股东大会

    B

    董事会

    C

    经理层

    D

    首席风险官


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    董事会应承担监控操作风险管理有效性的最终责任，高级管理层应负责执行董事会批准的操作风险管理策略、总体策略及体系。（　）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 本题表述正确。

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