关于银行业金融机构从业人员的活动，下列说法正确的是（）。A、在社会交往和商业活动中，不得接受或给予客户任何形式的非法利益B、在社会交往中可以接受或给予客户任非法利益C、不可给予客户非法利益，但可以接受D、不可接受客户的非法收益，但可以给予

题目

关于银行业金融机构从业人员的活动，下列说法正确的是（）。

  • A、在社会交往和商业活动中，不得接受或给予客户任何形式的非法利益
  • B、在社会交往中可以接受或给予客户任非法利益
  • C、不可给予客户非法利益，但可以接受
  • D、不可接受客户的非法收益，但可以给予
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1.根据银行业金融机构从业人员是否涉嫌犯罪,是否存在其他违法违规行为等因素将案件分为哪几类?A.银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的B.银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯民法的C.银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的D.银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的E.银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的

2.按照《银行业金融机构从业人员行为管理指引》的规定,《银行业金融机构从业人员行为管理指引》对各银行业金融机构从业人员行为管理的制度建设作出了规定,以下说法正确的是()A、从业人员行为管理应以经营为本B、制定与自身业务复杂程度相匹配的行为守则供关键岗位从业人员遵循C、行为守则应包括但不限于从业人员的行为规范、禁止性行为及其问责处罚机制等D、应及时对行为守则进行更新和修订

3.在某外资银行的员工甲认为自己是外资银行的员工,只是在中国境内上班,不用完全遵守《银行业金融机构从业人员职业操守指引》,根据《银行业金融机构从业人员职业操守指引》,下列哪些人员为适用对象()?A、境内银行业金融机构委派到国外分支机构的从业人员B、境内银行业金融在国外参股公司的从业人员C、在中国境内的外资银行业金融机构从业人员D、第三方机构派驻银行的未直接从事金融业务的人员

4.银行业金融机构应定期制定从业人员行为的评估规划,下列说法符合《银行业金融机构从业人员行为管理指引》的要求的是()A、每隔三年制定从业人员行为评估规划B、定期评估对象为全体从业人员行为C、针对评估中发现的从业人员不当行为及其风险隐患，应予以记录并及时提出处理建议D、评估结果应定期向高级管理层报告

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  • 第1题：

    银行业监督管理机构应对银行业金融机构从业人员行为管理进行评估和监督管理,对于不能满足《银行业金融机构从业人员行为管理指引》及其他法律法规中关于从业人员行为管理相关要求的银行业金融机构,银行业监督管理机构可以要求其制定整改方案,责令限期改正,并视情况采取相应的监管措施。()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：正确

  • 第2题：

    按照《银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》规定,银行业金融机构及其从业人员不得向他人提供与自己经济实力不符的个人担保,不得向民间借贷资金提供担保。()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：正确

  • 第3题：

    下列选项正确的是：()。

    A.银行业金融机构从业人员应主动维护本机构的资金安全

    B.银行业金融机构从业人员应保守本单位的商业秘密，但对其他金融机构中的国家机密无保密责任

    C.银行业金融机构从业人员应实事求是的制作本机构的业务报表及活动信息，拒绝作假

    D.银行业金融机构从业人员应认真学习本机构操作规程，规范操作。


    答案:A,C,D

  • 第4题：

    银行业金融机构从业人员可以从事民间借贷活动。


    正确答案:错误

  • 第5题：

    《关于规范银行从业人员参与民间融资、非法集资、违规销售等问责事项的通知》规定，违规使用银行业金融机构重要空白凭证、公章、密钥等，套取银行业金融机构信用参与非法集资等活动的；应给予解除劳动合同处理。


    正确答案:错误

  • 第6题：

    下列哪项属于《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》（银监发[2012]61号）中“第三类案件”（）

    • A、银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的
    • B、银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的
    • C、银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但其不当行为导致案件发生的
    • D、银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的

    正确答案:A

  • 第7题：

    发布《银行业金融机构从业人员职业操守指引》的目标有（）

    • A、规范银行业金融机构从业人员的职业操守
    • B、提高从业人员职业道德
    • C、提高从业人员业务素质
    • D、维护银行业信誉

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    单选题
    根据《银行业金融机构从业人员行为管理指引》（银监发〔2018〕9号）规定，下列不属于银行业金融机构从业人员的是（  ）。
    A

    接受委托为银行业金融机构进行审计的会计师事务所从业人员

    B

    银行业金融机构的独立董事

    C

    银行业金融机构的外部监事

    D

    银行业金融机构与劳务派遣机构签订协议从事辅助性金融服务的人员


    正确答案： C
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》（银监办发〔2012〕160号）明确，银行业金融机构及其从业人员不得从事民间借贷、违规担保和非法集资活动，以下说法错误的是（  ）。
    A

    银行业金融机构及其从业人员可以自办典当行、小额贷款公司、担保公司等机构但不得具体参与经营

    B

    银行业金融机构及其从业人员不得以各种形式参加非法集资活动

    C

    银行业金融机构及其从业人员不得向他人提供与自己经济实力不符的个人担保，不得向民间借贷资金提供担保

    D

    银行业金融机构及其从业人员不得以变相提高存款利率或向存款经办人和关系人支付费用或佣金等方式违规吸储


    正确答案： D
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    关于银行业金融机构从业人员的活动，下列说法正确的是（）。
    A

    在社会交往和商业活动中，不得接受或给予客户任何形式的非法利益

    B

    在社会交往中可以接受或给予客户任非法利益

    C

    不可给予客户非法利益，但可以接受

    D

    不可接受客户的非法收益，但可以给予


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    根据《银行业金融机构从业人员行为管理指引》规定，下列不属于银行业金融机构从业人员的是（  ）。
    A

    银行业金融机构的外部监事

    B

    银行业金融机构与劳务派遣机构签订临时性服务的人员

    C

    银行业金融机构的独立董事

    D

    银行业金融机构与劳务派遣机构签订协议从事辅助性金融服务的人员


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    下列有关银行业金融机构从业人员的说法正确的是（）
    A

    银行业金融机构从业人员应主动维护本机构的资金安全

    B

    银行业金融机构从业人员应保守本单位的商业秘密，但对其他金融机构中的国家机密无保密责任

    C

    银行业金融机构从业人员应认真学习本机构操作规程，规范操作

    D

    银行业金融机构从业人员应实事求是的制作本机构的业务报表及活动信息，拒绝作假。


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    按照《银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》规定,银行业金融机构及其从业人员可自办或参与经营典当行、小额贷款公司、担保公司等机构。()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：错误

  • 第14题：

    按照《银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》规定,银行业金融机构及其从业人员不得以变相提高存款利率或向存款经办人和关系人支付费用或佣金等方式违规吸储。()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：正确

  • 第15题：

    根据《银行业金融机构从业人员行为管理指引》的规定，下列不属于银行业金融机构从业人员的是( )。

    A.银行业金融机构的外部监事 ，
    B.银行业金融机构与劳务派遣机构签订协议从事临时性服务的人员
    C.银行业金融机构的独立董事
    D.银行业金融机构与劳务派遣机构签订协议从事辅助性金融服务的人员

    答案：B
    解析：
    《银行业金融机构从业人员行为管理指引》第三条规定，本指引所称银行业金融机构从业人员是指按照《中华人民共和国劳动合同法》规定，与银行业金融机构签订劳动合同的在岗人员，银行业金融机构董(理)事会成员、监事会成员及高级管理人员，以及银行业金融机构聘用或与劳务派遣机构签订协议从事辅助性金融服务的其他人员。

  • 第16题：

    《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》指出，根据案件定义和分类，如果银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的，银行业金融机构则无需报送此类案件。


    正确答案:错误

  • 第17题：

    《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》规定，银行业金融机构高管人员违规参与非法融资活动的，应适用以下哪种处理方式（）

    • A、取消任职资格
    • B、记大过
    • C、降级
    • D、警告

    正确答案:A

  • 第18题：

    下列有关各银行业金融机构的说法正确的是（）

    • A、各银行业金融机构应建立从业人员人力资源管理档案
    • B、各银行业金融机构应对从业人员加强监督和考评
    • C、对各银行业金融机构中的优秀从业人员不需要进行评价和监管
    • D、各银行业金融机构应制定从业人员违规责任追究办法

    正确答案:A,B,D

  • 第19题：

    下列不是制定《银行业金融机构从业人员职业操守指引》目的的是（）

    • A、规范从业人员职业操守
    • B、提高从业人员职业道德和业务素质
    • C、维护银行业信誉
    • D、杜绝银行业风险

    正确答案:D

  • 第20题：

    单选题
    下列哪项属于《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》（银监发[2012]61号）中“第三类案件”（）
    A

    银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的

    B

    银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的

    C

    银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但其不当行为导致案件发生的

    D

    银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》指出，根据案件定义和分类，如果银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的，银行业金融机构则无需报送此类案件。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》规定，银行业金融机构高管人员违规参与非法融资活动的，应适用以下哪种处理方式（）
    A

    取消任职资格

    B

    记大过

    C

    降级

    D

    警告


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    银行业金融机构从业人员可以从事民间借贷活动。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

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