银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的，其直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员将受到什么罚款处罚？（）A、五万元以上十万元以下B、五万元以上二十万元以下C、五万元以上三十万元以下D、五万元以上五十万元以下

题目

银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的，其直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员将受到什么罚款处罚？（）

  • A、五万元以上十万元以下
  • B、五万元以上二十万元以下
  • C、五万元以上三十万元以下
  • D、五万元以上五十万元以下
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1.银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定,尚不构成犯罪的,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告,处五万元以上五十万元以下罚款。()此题为判断题(对，错)。

2.国务院银行业监督管理机构依照法律、行政法规规定的条件和程序,审查批准银行业金融机构的( )。A、设立、变更、终止B、设立、终止以及业务范围C、设立、变更、终止以及业务范围D、设立、变更、以及业务范围

3.以下哪些属于银行业金融机构法律顾问应当履行的义务。()。A.遵守法律、行政法规、银行业监督管理机构等部门发布的规章和规范性文件以及银行业金融机构规章制度，恪守职业道德和执业纪律B.维护银行业金融机构合法权益和银行业消费者合法权益，促进银行业金融机构依法经营C.对所提出的法律意见、起草的法律文书以及从事的其他法律工作的合法性负责D.法律、行政法规、银行业监督管理机构等部门发布的规章和规范性文件以及银行业金融机构规定的其他义务

4.银行业监督管理机构对违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的银行业金融机构,可以根据情形,取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格。()此题为判断题(对，错)。

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  • 第1题：

    银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的,银行业监督管理机构可以区别不同情形,取消( )一定期限直至终身的任职资格。

    A、直接负责的董事

    B、直接负责的高级管理人员

    C、一般管理人员

    D、直接负责的员工


    正确答案：AD

  • 第2题：

    各项监管强制措施实施的前提条件是银行业金融机构的行为违反法律、行政法规和国务院银行业监督管理机构规定的审慎经营规则，危及该银行业金融机构的稳健运行、损害存款人和其他客户合法权益。（）


    答案：错
    解析：
    《银行业监督管理法》第三十七条规定了实施各项监管强制措施的前提条件，主要分为以下两种情况：一是银行业金融机构的行为违反法律、行政法规和国务院银行业监督管理机构规定的审慎经营规则，经银行业监督管理机构责令限期改正后逾期末改正；二是银行业金融机构的行为违反法律、行政法规和国务院银行业监督管理机构规定的审慎经营规则，严重危及该银行业金融机构的稳健运行、损害存款人的其他客户合法权益。

  • 第3题：

    国务院银行业监督管理机构依照法律、行政法规规定的条件和程序,审查批准银行业金融机构的设立、变更、终止以及（）。(五级、四级)
    业务范围
    略

  • 第4题：

    国务院银行业监督管理机构制定对银行业金融机构及其业务活动监督管理规章的依据是（）。

    • A、法律
    • B、法律、行政法规
    • C、行政法规
    • D、法律、金融法规

    正确答案:B

  • 第5题：

    国务院银行业监督管理机构依照法律、行政法规规定的条件和程序，审查批准银行业金融机构的（）、（）、（）以及（）。


    正确答案:设立、变更、终止、业务范围

  • 第6题：

    《项目融资指引》中规定，银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的，银行业监督管理机构除依照《银行业监督管理法》第四十四条至第四十七条规定处罚外，还可以区别不同情形，采取哪些措施？


    正确答案:（1）责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分；
    （2）银行业金融机构的行为尚不构成犯罪的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告，处五万元以上五十万元以下罚款；
    （3）取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格，禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事银行业工作。

  • 第7题：

    银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的，可以由（）对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。

    • A、国务院银行业监督管理机构
    • B、银行业金融机构
    • C、中国人民银行
    • D、司法机关

    正确答案:B

  • 第8题：

    银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的，银行业监督管理机构可以区别不同情形，禁止（）一定期限直至终身从事银行业工作。

    • A、直接负责的董事
    • B、直接负责的高级管理人员
    • C、一般员工
    • D、其他直接责任人员

    正确答案:A,B,D

  • 第9题：

    多选题
    银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的，银行业监督管理机构可以区别不同情形，禁止（）一定期限直至终身从事银行业工作。
    A

    直接负责的董事

    B

    直接负责的高级管理人员

    C

    一般员工

    D

    其他直接责任人员


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    问答题
    《项目融资指引》中规定，银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的，银行业监督管理机构除依照《银行业监督管理法》第四十四条至第四十七条规定处罚外，还可以区别不同情形，采取哪些措施？

    正确答案： （1）责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分；
    （2）银行业金融机构的行为尚不构成犯罪的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告，处五万元以上五十万元以下罚款；
    （3）取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格，禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事银行业工作。
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的，直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，会受到的处罚不包括（）。
    A

    由银行业监督管理机构给予其纪律处分

    B

    警告

    C

    五万元以上五十万元以下罚款

    D

    取消其一定期限直至终身的任职资格


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的，银行业监督管理机构可以区别不同情形，取消（）一定期限直至终身的任职资格。
    A

    直接负责的董事

    B

    直接负责的高级管理人员

    C

    一般管理人员

    D

    一般员工


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的,银行业监督管理机构可以,取消取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格,但不能终身禁止其从事银行业。( )

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：正确

  • 第14题：

    根据《中华人民共和国银行业监督管理法》，银行业金融机构的审慎经营规则，由国务院银行业监督管理机构依照法律、行政法规制定，也可以由银行业金融机构依照法律、行政法规制定。( )


    答案：错
    解析：
    根据《中华人民共和国银行业监督管理法》，中国银监会(国务院银行业监督管理机构)依照法律、行政法规制定并发布对银行业金融机构及其业务活动监督管理的规章、规则。银行业金融机构应当严格遵守审慎经营规则，并不具有制定权。

  • 第15题：

    银行业监督管理机构从事监督管理工作的人员有下列（）情形之一的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

    • A、违反规定审查批准银行业金融机构的设立、变更、终止，以及业
    • B、违反规定对银行业金融机构进行现场检查的
    • C、违反规定查询账户或者申请冻结资金的
    • D、违反规定对银行业金融机构采取措施或者处罚的

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定，其直接负责的董事、高管人员要承担什么样的责任？


    正确答案: 银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的，银行业监督管理机构除依照《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十四条至第四十七条规定处罚外，还可以区别不同情形，对其直接负责的董事、高管人员采取下列措施：
    （一）责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分；
    （二）银行业金融机构的行为尚不构成犯罪的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告，处五万元以上五十万元以下罚款；
    （三）取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格，禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事银行业工作。

  • 第17题：

    国务院银行业监督管理机构可依照法律、行政法规规定的条件和程序对银行业金融机构的哪些事项进行审批？


    正确答案: 对银行业金融机构的设立、变更、终止以及业务范围进行审批。

  • 第18题：

    按《银行业监督管理法》规定，国务院银行业监督管理机构依照法律、行政法规规定的条件和程序，审查批准银行业金融机构的设立、变更、（）以及业务范围。

    • A、计划
    • B、总结
    • C、报告
    • D、终止

    正确答案:D

  • 第19题：

    银行业金融机构的（）经营规则，由法律、行政法规规定，也可以由国务院银行业监督管理机构依照法律、行政法规制定。

    • A、慎重
    • B、谨慎
    • C、审慎
    • D、合法

    正确答案:C

  • 第20题：

    银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的，银行业监督管理机构可以区别不同情形，取消（）一定期限直至终身的任职资格。

    • A、直接负责的董事
    • B、直接负责的高级管理人员
    • C、一般管理人员
    • D、一般员工

    正确答案:A,B

  • 第21题：

    填空题
    国务院银行业监督管理机构依照法律、行政法规规定的条件和程序，审查批准银行业金融机构的（）、（）、（）以及（）。

    正确答案： 设立、变更、终止、业务范围
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的，可以由（）对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。
    A

    国务院银行业监督管理机构

    B

    银行业金融机构

    C

    中国人民银行

    D

    司法机关


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    问答题
    银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定，其直接负责的董事、高管人员要承担什么样的责任？

    正确答案： 银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的，银行业监督管理机构除依照《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十四条至第四十七条规定处罚外，还可以区别不同情形，对其直接负责的董事、高管人员采取下列措施：
    （一）责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分；
    （二）银行业金融机构的行为尚不构成犯罪的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告，处五万元以上五十万元以下罚款；
    （三）取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格，禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事银行业工作。
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    填空题
    国务院银行业监督管理机构依照法律、行政法规规定的条件和程序,审查批准银行业金融机构的设立、变更、终止以及（）。(五级、四级)

    正确答案： 业务范围
    解析： 暂无解析

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