（）要建立能够有效管理创新活动的风险管理和内部控制系统、文件档案和审计流程管理系统，以及培训和信息反馈制度。A、董事会B、监事会C、高级管理层D、风险管理委员会

题目

（）要建立能够有效管理创新活动的风险管理和内部控制系统、文件档案和审计流程管理系统，以及培训和信息反馈制度。

  • A、董事会
  • B、监事会
  • C、高级管理层
  • D、风险管理委员会
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1.贷款的管理、评估、监察制度体系是指()。A.信贷业务管理组织架构是否能够有效地控制关键风险;B.是否建立有效的贷后监管、信贷档案、管理信息和风险分析管理体系;C.是否制定有对关联授信、大额授信、风险集中度等方面的控制和监察措施;D.是否具有足够的公司业务调查人员。

2.监管部门对商业银行风险管理能力的评估主要包括( )。A．董事会和高级管理层对银行所承担的风险是否实施有效监督B．银行是否制定了有效的政策、措施和规定来管理业务活动C．银行的风险识别、计量、监测和控制系统是否有效D．银行的风险识别、计量、监测和控制系统是否全面涵盖各项业务和各类风险E．内部控制机制和审计工作能否及时识别银行内控存在的缺陷和不足

3.根据《商业银行金融创新指引》， 高级管理层要建立能够有效管理创新活动的（ ）。A.风险管理和内部控制系统B.财务报送和反馈系统C.文件档案和审计流程管理系统D.培训和信息反馈制度

4.安全评价过程控制体系的内容包括（ ）A.风险分析、实施评价、报告审核、技术支撑B.作业文件、内部管理、档案管理、检查改进C.风险分析、工作计划、报告审核、技术支撑D.科研开发、内部管理、档案管理、检查改进E.管理手册、程序文件、作业指导书、记录

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  • 第1题：

    战略风险管理的基本做法不包括（　　）。

    A.强化内部控制系统和流程
    B.明确董事会和高级管理层的责任
    C.建立清晰的战略风险管理流程
    D.采取恰当的战略风险管理办法

    答案：A
    解析：
    战略风险管理的基本做法包括：明确董事会和高级管理层的责任、建立清晰的战略风险管理流程、采取恰当的战略风险管理办法。强化内部控制系统和流程是战略风险管理的益处。

  • 第2题：

    流动性风险管理体系应当包含（ ）。

    A.全面的内部控制系统
    B.完善的流动性风险管理策略、政策和程序
    C.有效的流动性风险识别、计量、监测和控制
    D.完备的管理信息系统
    E.有效的流动性风险管理治理结构

    答案：B,C,D,E
    解析：
    商业银行应当在法人和集团层面建立与其业务规模、性质和复杂程序相适应的流动性风险管理体系，并应当包括以下基本要素： (1)有效的流动性风险管理治理结构。
    (2)完善的流动性风险管理策略、政策和程序。
    (3)有效的流动性风险识别、计量、监测和控制。
    (4)完备的管理信息系统。

  • 第3题：

    如果管理层没有为组织建立风险管理流程，内部审计师应建议此类流程的建立。在风险管理流程的最初建立过程中，内部审计师应该更适于开展以下哪项工作：

    A.积极的、补充传统确认活动的作用。
    B.假定风险归属。
    C.管理已确认的风险。
    D.监督作用，确定充分、有效的流程是适当的。

    答案：A
    解析：
    答案A正确，如果有关方面提出要求，内部审计师可以积极协助组织风险管理流程的初步建立工作。内部审计师更为积极的作用是通过咨询的方式改进组织的基本流程，对传统的确认活动进行了补充。如果这些协助活动超越了内部审计师所开展的正常的确认和咨询活动，审计的独立性就会受到损害。在这些情形下，内部审计师应该遵守《内部审计专业实务标准》的披露要求。《实务公告1130.A1-2：内部审计在其他（非审计）领域的作用》对此问题提供了进一步的指导（实务公告2100-4）。答案B和C不正确，内部审计师在建立和管理风险管理流程中所起的积极作用有别于在“风险归属”问题上所起的作用。为了避免参与“风险归属”问题，内部审计师应该寻求管理层对其在确认、减缓、监督风险以及决定风险“归属”方面的职责进行证实。内部审计师可以促进风险管理流程的建立或使风险管理流程的建立成为可能，但是，他们不应该“拥有（own）”或负责管理已确认出的风险。答案D不正确，董事会和审计委员会对确定充分、有效的流程是否适当负有监督作用。

  • 第4题：

    金融资产管理公司应建立涵盖各项经营活动的（）体系。

    • A、操作风险管理
    • B、全面风险管理
    • C、内部风险管理
    • D、市场风险管理

    正确答案:B

  • 第5题：

    如果管理层没有为组织建立风险管理流程，内部审计师应建议此类流程的建立。在风险管理流程的最初建立过程中，内部审计师应该更适于开展以下哪项工作：（）

    • A、积极的、补充传统确认活动的作用；
    • B、假定风险归属；
    • C、管理已确认的风险；
    • D、监督作用，确定充分、有效的流程是适当的。

    正确答案:A

  • 第6题：

    企业建立和实施全面有效的内部管理的质量体系文件是（）


    正确答案:《质量管理和质量体系要求—指南》

  • 第7题：

    《商业银行金融创新指引》规定，商业银行（）要建立能够有效管理创新活动的风险管理和内部控制系统、文件档案和审计流程管理系统。

    • A、董事会
    • B、高级管理层
    • C、董事会和高级管理层
    • D、合规风险部

    正确答案:B

  • 第8题：

    通过加强内部管理能够有效防范操作风险，但并非所有的操作风险事件都能够被防止和控制。（　）


    正确答案:正确

  • 第9题：

    多选题
    银行应当设立适当的内部控制，以确保其利率风险管理程序的完整性。内部控制应至少包括以下哪些内容（）
    A

    董事会和高级管理层是否积极参与风险控制工作

    B

    机构内是否有足够的、能够进行稳健风险管理的人员配置

    C

    有关利率风险的内部政策、控制与程序，是否有正式书面文件

    D

    银行的内部计量系统，是否适应银行及其业务的性质、范围与复杂程度

    E

    银行是否有负责设计和管理风险计量、监测和控制系统的独立的风险控制部门


    正确答案： D,E
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    高级管理层要建立能够有效管理创新活动的（  ）。
    A

    风险管理系统

    B

    内部控制系统

    C

    文件档案系统

    D

    审计流程管理系统

    E

    培训和信息反馈制度


    正确答案： D,C
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    关于内部控制的基本要素，以下说法错误的选项是（    ）。
    A

    基金管理人管理层应牢固树立内控优先和风险管理理念培养全体员工的风险防范意识

    B

    基金管理人应当建立科学严密的风险评估体系，对公司外部风险进行识别、评估和分析

    C

    基金管理人应通过信息沟通来控制业务活动的运作

    D

    基金管理人应建立有效的内部监控制度。


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    股权投资基金管理人建立与实施有效的内部控制，应当包括（  ）。Ⅰ.内部环境Ⅱ.风险评估Ⅲ.控制活动Ⅳ.制定经营目标
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    流动性风险管理体系应当包含（ ）基本要素。

    A.全面的内部控制系统
    B.完善的流动性风险管理策略、政策和程序
    C.有效的流动性风险识别、计量、监测和控制
    D.完备的管理信息系统
    E.有效的流动性风险管理治理结构

    答案：B,C,D,E
    解析：
    商业银行应当在法人和集团层面建立与其业务规模、性质和复杂程度相适应的流动性风险管理体系，并应当包括以下基本要素：
    （1）有效的流动性风险管理治理结构。
    （2）完善的流动性风险管理策略、政策和程序。
    （3）有效的流动性风险识别、计量、监测和控制。
    （4）完备的管理信息系统。

  • 第14题：

    下列关于商业银行创新管理的说法中，错误的是( )。

    A.商业银行董事会负责制定金融创新发展战略及与之相适应的风险管理政策
    B.高级管理层要确保金融创新的发展战略和风险管理政策与全行整体战略和风险管理政策相一致
    C.商业银行应优化内部组织结构和业务流程
    D.商业银行应建立有效的创新业务技术支持系统和管理信息系统

    答案：B
    解析：
    高级管理层负责执行董事会制定的金融创新发展战略和风险管理政策。高级管理层要建立能够有效管理创新活动的风险管理和内部控制系统、文件档案和审计流程管理系统，以及培训和信息反馈制度。董事会要确保金融创新的发展战略和风险管理政策与全行整体战略和风险管理政策相一致。故选项B错误。

  • 第15题：

    有效管理的关键点中，建立科学的规范就是要学习创新。


    正确答案:错误

  • 第16题：

    内部审计师可以在协助某个组织或某个公司建立风险管理过程的初始阶段发挥更加能动的作用。然而，如果这种协助超出了内部审计师正常的保证和咨询活动范围，其独立性可能受到损害。以下哪项可能损害参与风险管理过程的初始建立阶段的内部审计师的独立性？（）

    • A、对风险管理过程进行评估和编制报告
    • B、管理已识别的风险
    • C、评价管理层的风险过程的充分性和有效性
    • D、对管理层实施控制咨询，帮助应对已识别的风险

    正确答案:B

  • 第17题：

    以下关于内部审计师在组织风险管理中的作用的说法，正确的是：（）

    • A、内部审计师应负责组织的风险管理和控制过程。
    • B、内部审计师可以积极协助组织初步建立风险管理过程，不会损害内部审计师的独立性。
    • C、鉴于独立性要求，内部审计师在组织的风险管理中的活动只能限于确认活动。
    • D、内部审计师为风险管理和内部控制框架正在有效地运作提供确认。

    正确答案:D

  • 第18题：

    贷款的管理、评估、监察制度体系是指（）。

    • A、信贷业务管理组织架构是否能够有效地控制关键风险；
    • B、是否建立有效的贷后监管、信贷档案、管理信息和风险分析管理体系；
    • C、是否制定有对关联授信、大额授信、风险集中度等方面的控制和监察措施；
    • D、是否具有足够的公司业务调查人员。

    正确答案:A,B,C

  • 第19题：

    根据《商业银行金融创新指引》，高级管理层要建立能够有效管理创新活动的（）。

    • A、风险管理和内部控制系统
    • B、财务报送和反馈系统
    • C、文件档案和审计流程管理系统
    • D、培训和信息反馈制度

    正确答案:A,C,D

  • 第20题：

    流动性风险管理体系应当包含（）。

    • A、全面的内部控制系统
    • B、完善的流动性风险管理策略、政策和程序
    • C、有效的流动性风险识别、计量、监测和控制
    • D、完备的管理信息系统
    • E、有效的流动性风险管理治理结构

    正确答案:B,C,D,E

  • 第21题：

    多选题
    根据《商业银行金融创新指引》，高级管理层要建立能够有效管理创新活动的（）。
    A

    风险管理和内部控制系统

    B

    财务报送和反馈系统

    C

    文件档案和审计流程管理系统

    D

    培训和信息反馈制度


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    填空题
    企业建立和实施全面有效的内部管理的质量体系文件是（）

    正确答案： 《质量管理和质量体系要求—指南》
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    （）要建立能够有效管理创新活动的风险管理和内部控制系统、文件档案和审计流程管理系统，以及培训和信息反馈制度。
    A

    董事会

    B

    监事会

    C

    高级管理层

    D

    风险管理委员会


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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