’1104’工程非现场报表体系通过对银行（）的全面监测，在合规性监管的基础上，达到对风险的辨识、评估和预警的监管目标。A、财务状况B、信用风险C、市场风险D、流动性风险E、风险抵御能力

题目

’1104’工程非现场报表体系通过对银行（）的全面监测，在合规性监管的基础上，达到对风险的辨识、评估和预警的监管目标。

  • A、财务状况
  • B、信用风险
  • C、市场风险
  • D、流动性风险
  • E、风险抵御能力
相似考题

1.银行监管的非现场监测的审查对象是( )。A．会计师事务所的审计报告B．银行的合规性和风险性C．银行的各种报告和统计报表D．银行的治理情况

2.合规风险识别和监测是指对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因进行分析判断，以便对合规风险进行评估和监测。()

3.银行监管的非现场监测的审查对象是( )。A、会计师事务所的审计报告 B、银行的台规性和风险性 C、银行的各种报告和统计报表 D、银行的治理情况

4.合规风险识别是指对银行内部()等进行分析判断，并且通过收集和整理银行所有的合规风险点形成合规风险类别，以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。A.合规风险的存在B.合规风险发生的可能性C.合规风险评估结果D.合规风险产生的原因

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  • 第1题：

    ( )是指对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析判断．并且通过收集和整理银行所有的合规风险点形成合规风险列表，以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。


    A.合规风险评估

    B.合规风险识别

    C.合规风险测试

    D.合规风险监测

    答案：B
    解析：
    题目所述是合规风险识别的定义。

  • 第2题：

    建立有效的合规风险管理体系可以（）

    • A、实现对合规风险的有效识别和管理
    • B、促进全面风险管理体系的建设
    • C、确保兴业银行依法合规经营
    • D、及时解决合规缺陷

    正确答案:A,B,C,D

  • 第3题：

    银行监管的非现场监督的审查对象是（）。

    • A、会计师事务所的审计报告
    • B、银行的合规性和风险性
    • C、银行的各种报告和统计报表
    • D、银行的治理情况

    正确答案:C

  • 第4题：

    合规风险识别是指对银行内部（）等进行分析判断，并且通过收集和整理银行所有的合规风险点形成合规风险类别，以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。

    • A、合规风险的存在
    • B、合规风险发生的可能性
    • C、合规风险评估结果
    • D、合规风险产生的原因

    正确答案:A,B,D

  • 第5题：

    电子银行业务的合规经营监管方式包括现场检查、非现场检查和（），三种方式相互补充、互为依据。

    • A、风险监测
    • B、流动性监测
    • C、安全监测
    • D、合规经营监测

    正确答案:C

  • 第6题：

    判断题
    商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    多选题
    ’1104’工程非现场报表体系通过对银行（）的全面监测，在合规性监管的基础上，达到对风险的辨识、评估和预警的监管目标。
    A

    财务状况

    B

    信用风险

    C

    市场风险

    D

    流动性风险

    E

    风险抵御能力


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    “1104工程”非现场监管系统由哪些部分构成（）
    A

    基础报表体系

    B

    监管指标体系

    C

    生成（分析）报表体系

    D

    骆驼（CAMELS）评级体系


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    以下哪项不是银监会合规风险现场检查的内容（）。
    A

    商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性

    B

    商业银行工作人员合规意识水平

    C

    商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用

    D

    商业银行合规管理职能的适当性和有效性


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    建立有效的合规风险管理体系可以（）
    A

    实现对合规风险的有效识别和管理

    B

    促进全面风险管理体系的建设

    C

    确保兴业银行依法合规经营

    D

    及时解决合规缺陷


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    2011年银行业金融机构监管信息系统（1104工程）银行业金融机构非现场监管报表特色报表信用社月报（）张报表。
    A

    6

    B

    7

    C

    2

    D

    3


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    （  ）是指对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析判断，并且通过收集和整理银行所有的合规风险点形成合规风险列表，以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。
    A

    合规风险评估

    B

    合规风险识别

    C

    合规风险测试

    D

    合规风险监测


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    以下哪项不是银监会合规风险现场检查的内容（）。

    • A、商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性
    • B、商业银行工作人员合规意识水平
    • C、商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用
    • D、商业银行合规管理职能的适当性和有效性

    正确答案:B

  • 第14题：

    商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。


    正确答案:正确

  • 第15题：

    合规风险监测的步骤有（）。

    • A、确定合规风险监测对象和目标
    • B、对合规风险进行“高、中、低”分类
    • C、现场检查或非现场监测
    • D、改善相关制度、流程和系统，避免同类问题重复发生

    正确答案:A,C,D

  • 第16题：

    “1104工程”非现场监管系统由哪些部分构成（）

    • A、基础报表体系
    • B、监管指标体系
    • C、生成（分析）报表体系
    • D、骆驼（CAMELS）评级体系

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    1104报表名称来源于1104工程，这是银监会于2003年11月4日启动的银行业金融机构监管信息系统，涉及银行（）风险预警、评级模块、报表管理等多项应用平台。

    • A、机构管理
    • B、高管管理
    • C、许可证管理
    • D、非现场监管
    • E、现场检查

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第18题：

    单选题
    电子银行业务的合规经营监管方式包括现场检查、非现场检查和（），三种方式相互补充、互为依据。
    A

    风险监测

    B

    流动性监测

    C

    安全监测

    D

    合规经营监测


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    对商业银行合规风险现场检查的主要内容包括（  ）。
    A

    商业银行高级管理层在合规风险管理中的作用

    B

    商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性

    C

    商业银行董事会在合规风险管理中的作用

    D

    商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性

    E

    商业银行合规管理职能的适当性和有效性


    正确答案： C,E
    解析：

  • 第20题：

    多选题
    《“1104工程”非现场监管报表指标体系》从哪些方面定量采集银行业金融机构的财务和风险信息（）
    A

    市场风险

    B

    流动性风险

    C

    资本充足率

    D

    信用风险


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    合规风险监测的步骤有（）。
    A

    确定合规风险监测对象和目标

    B

    对合规风险进行“高、中、低”分类

    C

    现场检查或非现场监测

    D

    改善相关制度、流程和系统，避免同类问题重复发生


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    1104报表名称来源于1104工程，这是银监会于2003年11月4日启动的银行业金融机构监管信息系统，涉及银行（）风险预警、评级模块、报表管理等多项应用平台。
    A

    机构管理

    B

    高管管理

    C

    许可证管理

    D

    非现场监管

    E

    现场检查


    正确答案： A,E
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    《“1104工程”非现场监管报表指标体系》由哪几个方面构成（）
    A

    基础报表

    B

    特色报表

    C

    监管指标

    D

    生成报表


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

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