集团客户是指相互之间存在直接或间接控制关系或其他重大影响关系的企事业法人，包括公司客户、同业客户（不包括金融控股公司中的商业银行）。

题目

集团客户是指相互之间存在直接或间接控制关系或其他重大影响关系的企事业法人，包括公司客户、同业客户（不包括金融控股公司中的商业银行）。

相似考题

1.《商业银行集团客户授信业务风险管理指引》明确列出的集团客户特征有:()。A.在股权上或者经营决策上直接或间接控制其他企事业法人或被其他企事业法人控制B.共同被第三方企事业法人所控制的C.主要投资者个人、关键管理人员或与其关系密切的家庭成员共同直接控制或间接控制的D.存在其他关联关系，可能不按公允价格原则转移资产和利润，商业银行认为应视同集团客户进行授信管理的;

2.《商业银行集团客户授信业务风险管理指引》所称集团客户是指具有（ ）特征的商业银行的企事业法人授信对象。A.在股权上或者经营决策上直接或间接控制其他企事业法人或被其他企事业法人控制的B.共同被第三方企事业法人所控制的C.主要投资者个人、关键管理人员或与其近亲属（包括三代以内直系亲属关系和二代以内旁系亲属关系）共同直接控制或间接控制的D.存在其他关联关系，可能不按公允价格原则转移资产和利润，商业银行认为应视同集团客户进行授信管理的

3.关联企业是指与企业有以下哪些关系的公司、企业和其他经济组织（）。A、资金等方面存在直接或者间接的拥有或控制关系B、购销等方面存在直接或者间接的拥有或控制关系C、经营等方面存在直接或者间接的拥有或控制关系D、直接或者间接地同为第三者所拥有或者控制E、其他在利益上相关联的关系

4.根据《商业银行集团客户授信业务风险管理指引》，下列属于集团客户特征的是( )。A．在股权上或者经营决策上直接或间接控制其他企事业法人B．共同被第三方企事业法人所控制C．存在某种关联关系，可能不按公允价格原则转移资产和利润，商业银行认为应视同集团客户进行授信管理D．主要投资者个人、关键管理人员或与其关系密切的家庭成员(包括三代以内直系亲属关系和两代以内旁系亲属关系)共同直接控制或间接控制E．在股权上或者经营决策上直接或间接被其他企事业法人控制

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  • 第1题：

    凡在财务和经营决策中，与他人之间存在直接控制关系或重大影响的企、事业法人都被视为关联方


    正确答案:错误

  • 第2题：

    关联关系是指在财务和经营决策中，有能力对公司直接或间接控制或施加重大影响的方式或途径，主要包括关联人与公司之间存在的（）、人事关系、管理关系及商业利益关系。


    正确答案:股权关系

  • 第3题：

    凡在财务和经营决策中，与他方之间存在直接或间接控制关系或重大影响的企、事业法人都被视为关联方。


    正确答案:正确

  • 第4题：

    《商业银行集团客户授信业务风险管理指引》所称集团客户是指具有以下特征的商业银行的企事业法人授信对象。（）

    • A、在股权上或者经营决策上直接或间接控制其他企事业法人或被其他企事业法人控制的
    • B、共同被第三方企事业法人所控制的
    • C、主要投资者个人、关键管理人员或与其关系密切的家庭成员（包括三代以内直系亲属关系和二代以内旁系亲属关系）共同直接控制或间接控制的
    • D、存在其他关联关系，可能不按公允价格原则转移资产和利润，商业银行认为应视同集团客户进行授信管理的。

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    交通银行的授信对象可以是集团客户，集团客户是指具有以下特征的企事业法人授信对象，对具有以下特征之一的授信对象应当按照集团客户进行授信管理（）。

    • A、在股权上或者经营决策上直接或间接控制其他企事业法人（指拥有50%以上股权或投票权）或被其他企事业法人控制的；
    • B、共同被第三方企事业法人所控制的；
    • C、主要投资者个人、关键管理人员或与其关系密切的家庭成员（包括三代以内直系亲属关系和二代以内旁系亲属关系）共同直接控制或间接控制的；
    • D、存在其他关联关系，可能不按公允价格原则转移资产和利润的，交通银行认为应视同集团客户进行授信管理的。

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    为加强集团客户授信管理，有效防范和控制授信集中风险，交通银行实施集团客户授信管理。“集团客户”是具有下列哪些特征的企事业法人？（）

    • A、在股权上或者经营决策上直接或间接控制其他企事业法人（指拥有50%以上股权或投票权）或被其他企事业法人控制
    • B、共同被第三方企事业法人所控制
    • C、主要投资者个人或关键管理人员共同直接控制或间接控制
    • D、存在其他关联关系，可能不按公允价格原则转移资产和利润的，应视同集团客户进行授信管理

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    不具备集团客户特征但存在直接互保、间接互保或（）保证担保关系为华夏银行互保客户。

    • A、集团
    • B、其他互保
    • C、混合互保
    • D、关联

    正确答案:C

  • 第8题：

    多选题
    依据银监会《商业银行集团客户授信业务风险管理指引》，集团客户是指具有以下特征的商业银行的企事业法人授信对象。（）
    A

    在股权上或者经营决策上直接或间接控制其他企事业法人或被其他企事业法人控制的；

    B

    共同被第三方企事业法人所控制的；

    C

    主要投资者个人、关键管理人员或与其关系密切的家庭成员（包括三代以内直系亲属关系和二代以内旁系亲属关系）共同直接控制或间接控制的；

    D

    存在其他关联关系，可能不按公允价格原则转移资产和利润，商业银行认为应视同集团客户进行授信管理的。


    正确答案： A,B,C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    判断题
    凡在财务和经营决策中，与他人之间存在直接控制关系或重大影响的企、事业法人都被视为关联方
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    关联企业是指与企业有以下哪些关系的公司、企业和其他经济组织（）。
    A

    资金等方面存在直接或者间接的拥有或控制关系

    B

    购销等方面存在直接或者间接的拥有或控制关系

    C

    经营等方面存在直接或者间接的拥有或控制关系

    D

    直接或者间接地同为第三者所拥有或者控制

    E

    其他在利益上相关联的关系


    正确答案： B,E
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    凡在财务和经营决策中，与他方之间存在直接或间接控制关系或重大影响的企、事业法人都被视为关联方。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    集团客户是指相互之间存在直接或间接控制关系或其他重大影响关系的企事业法人，包括公司客户、同业客户（不包括金融控股公司中的商业银行）。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列哪项关系可能表明不存在控制或重大影响（）。

    • A、其他实体直接或间接持有被审计单位的股权或其他财务利益
    • B、被审计单位直接或间接持有其他实体的股权或其他财务利益
    • C、作为治理层成员或关键管理人员（即拥有计划、指导和控制被审计单位经营活动的权力和职责的管理层成员）
    • D、与治理层成员或关键管理人员之间不具有重大业务关系

    正确答案:D

  • 第14题：

    《服务贸易外汇管理指引实施细则》（汇发【2013】30号）规定，关联关系是指境内外机构之间存在直接或间接控制关系或重大影响关系。


    正确答案:正确

  • 第15题：

    关联客户授信分为（）客户授信。

    • A、集团关联客户（在股权上具有直接或间接控制与被控制关系）授信
    • B、非集团关联客户授信

    正确答案:A,B

  • 第16题：

    集团客户具有以下哪些特征：（）

    • A、在股权上或者经营决策上直接或间接控制其他企事业法人（指拥有50％以上股权或投票权）或被其他企事业法人控制的；
    • B、共同被第三方企事业法人所控制的；
    • C、主要投资者个人、关键管理人员或与其关系密切的家庭成员（包括三代以内直系亲属关系和二代以内旁系亲属关系）共同直接控制或间接控制的；
    • D、存在其他关联关系，可能不按公允价格原则转移资产和利润，交通银行认为应视同集团客户进行授信管理的。

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    集团性客户主要指：（）

    • A、在股权上或者经营决策上直接或间接控制其他企事业法人或被其他企事业法人控制的；
    • B、共同被第三方企事业法人所控制的；
    • C、主要投资者个人、关键管理人员或与其关系密切的家庭成员（包括三代以内直系亲属关系和二代以内旁系亲属关系）共同直接控制或间接控制的；
    • D、存在其他关联关系。

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    集团客户是指具有以下（）特征之一的企事业法人。

    • A、在股权上或者经营决策上直接或间接控制其他企事业法人或被其他企事业法人控制的
    • B、共同被第三方企事业法人所控制的
    • C、主要投资者个人、关键管理人员或与其近亲属（包括三代以内直系亲属关系和二代以内旁系亲属关系）共同直接控制或间接控制的
    • D、存在其他关联关系，可能不按公允价格原则转移资产和利润，我行认为应视同集团客户进行授信业务风险管理的

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    纳入华夏银行集团客户授信管理的对象应具备以下一项或多项特征：一是在股权上或者经营决策上（）控制其他企事业法人，或受其他企事业法人控制的；二是共同受第三方企事业法人控制的；三是主要投资者个人、关键管理人员或与其关系密切的家庭成员共同直接控制或间接控制的；四是存在其他关联关系，可能不按公允价格原则转移资产和利润，总行认为需要按照集团客户授信管理的。

    • A、直接
    • B、间接
    • C、直接或间接
    • D、直接或相对

    正确答案:C

  • 第20题：

    判断题
    关联关系，是指境内外机构之间存在直接控制关系或重大影响关系。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    纳入华夏银行集团客户授信管理的对象应具备以下一项或多项特征：一是在股权上或者经营决策上（）控制其他企事业法人，或受其他企事业法人控制的；二是共同受第三方企事业法人控制的；三是主要投资者个人、关键管理人员或与其关系密切的家庭成员共同直接控制或间接控制的；四是存在其他关联关系，可能不按公允价格原则转移资产和利润，总行认为需要按照集团客户授信管理的。
    A

    直接

    B

    间接

    C

    直接或间接

    D

    直接或相对


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    《服务贸易外汇管理指引实施细则》（汇发【2013】30号）规定，关联关系是指境内外机构之间存在直接或间接控制关系或重大影响关系。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    不具备集团客户特征但存在直接互保、间接互保或（）保证担保关系为华夏银行互保客户。
    A

    集团

    B

    其他互保

    C

    混合互保

    D

    关联


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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