自律组织对其会员的监管方式有（）。A、对会员每半年进行一次例行检查B、对会员每年进行一次例行检查C、对会员的日常业务活动进行监管D、对会员的管理层进行监管E、对会员进行内部控制

题目

自律组织对其会员的监管方式有（）。

  • A、对会员每半年进行一次例行检查
  • B、对会员每年进行一次例行检查
  • C、对会员的日常业务活动进行监管
  • D、对会员的管理层进行监管
  • E、对会员进行内部控制
相似考题

1.会计行业组织起着联系会员与政府的桥梁作用，并对其会员进行他律性监管。A．正确B．错误

2.下列不属于期货投资基金监管模式的是（ ）。A．国家严格统一监管模式B．行业自律组织监管模式C．会员自律监管模式D．个人自律管理模式

3.保险行业自律组织对会员的自律管理采取的方式有( )A.签订监督公约B.设立仲裁机构C.行政处罚D.制定行业标准

4.会计行业组织起着联系会员与政府的桥梁作用，会计行业组织对会员进行自律性监管。( )A．正确B．错误

更多“自律组织对其会员的监管方式有（）。”相关问题

  • 第1题：

    保险行业自律组织对会员的自律采取的方式之一是依据有关法律法规和保险 业发展情况，组织制定行业标准，如( )

    A.服务标准和行规行约

    B.品质标准和技术规范

    C.质量标准和业绩标准

    D.监管标准和行规行约


    参考答案：A

  • 第2题：

    保险行业自律组织对会员的自律管理措施不包括（ ）。

    A.履行行政管理职能，依法统一监管中国保险市场

    B.通过组织会员签订自律公约，约束不正当竞争行为

    C.依据有关法律法规和保险业发展情况，组织制定行业标准

    D.制定从业人员道德和行为准则，并督促会员共同遵守


    参考答案：A

  • 第3题：

    会计行业组织起着联系会员与政府的桥梁作用，并对其会员进行他律性监管。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×

  • 第4题：

    中国证券业协会的自律管理职能包括（ ）。
    Ⅰ.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解
    Ⅱ.对会员单位的自律管理
    Ⅲ.对从业人员的自律管理
    Ⅳ.组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    B：Ⅱ.Ⅲ.
    C：Ⅰ.Ⅲ.
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案：B
    解析：
    中囯证券业协会的自律管理职能包括对会员单位的自律管理、对从业人员的自律管理和代办股份转让系统的管理。

  • 第5题：

    自律组织对其会员银行监管的一般方式有（　）。

    A.每年进行一次例行检查
    B.要求商业银行建立完善的法人治理结构
    C.强制商业银行进行信息披露
    D.要求建立一个独立的、协助董事会工作的公司审计委员会
    E.对会员的日常业务活动进行监管

    答案：A,E
    解析：
    自律组织对其会员的监管一般有两种方式：①对会员每年进行一次例行检查，包括对会员的财务状况、业务执行情况、对客户的服务质量等的检查；②对会员的日常业务活动进行监管，包括对其业务活动进行指导，协调会员之问的关系，对欺诈客户、操纵市场等违法违规行为进行调查处理。

  • 第6题：

    会计职业组织起着联系会员与政府的桥梁作用，并对其会员进行他律性监管。()


    答案：错
    解析：
    会计职业组织只能对会员进行自律管理。

  • 第7题：

    下列关于证券业自律监管的说法，错误的是（）

    • A、自律监管仅作用于自律组织的会员
    • B、自律监管存在利益冲突
    • C、自律监管不够灵活
    • D、自律监管对系统风险关注不够

    正确答案:C

  • 第8题：

    保险行业自律组织的宗旨不包括（）。

    • A、为会员提供服务
    • B、维护行利益
    • C、监管会员经营活动
    • D、保护行业环境

    正确答案:C

  • 第9题：

    多选题
    自律组织对其会员银行的监管方式一般有（  ）。
    A

    每年进行一次例行检查

    B

    要求商业银行建立完善的法人治理结构

    C

    强制商业银行进行信息披露

    D

    要求建立一个独立的、协助董事会工作的公司审计委员会

    E

    对会员的日常业务活动进行监管


    正确答案： C,D
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    行业自律组织对其成员的处罚方式不包括（　　）。
    A

    公开谴责

    B

    暂停会员资格

    C

    责令改正

    D

    取消会员资格


    正确答案： D
    解析：
    政府监管机构可以对违法违规的市场主体采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施和行政处罚；而行业自律组织对其成员的处罚较轻，一般为公开谴责、暂停会员资格、取消会员资格等。

  • 第11题：

    单选题
    保险行业自律组织对会员的自律管理采取的方式有（）
    A

    签订监督公约

    B

    设立仲裁机构

    C

    行政处罚

    D

    制定行业标准


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    下列关于股权投资基金行业自律与政府监管的区别的说法错误的是（）。
    A

    政府监管带有行政管理的性质，而行业自律是行业的自我约束

    B

    政府监管机构可以对违法违规的市场主体釆取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施和行政处罚

    C

    政府监管依据国家的有关法律、法规、规章和政策，而行业自律除了依据国家的有关法律、法规、规章和政策外，还依据行业自律组织制定的章程、业务规则、细则

    D

    行业自律组织对其成员的处罚较轻，一般为公开谴责、暂停会员资格、取消会员资格、司法处罚等


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    中国证券业协会的自律管理职能包括（ ）。

    A．对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解

    B．对会员单位的自律管理

    C．对从业人员的自律管理

    D．组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究


    正确答案：BC

  • 第14题：

    行业自律组织比较健全的情况下，可以由职业团体通过自律性监管，对发现违反会计职业道德规范的行为进行相应的惩罚，采取的方式包括（ ）。

    A．责令书面道歉

    B．取消会员资格

    C．公开谴责

    D．训诫


    正确答案：ABCD

  • 第15题：

    行业自律组织对违法违规成员处罚的措施有( )。

    Ⅰ.公开谴责

    Ⅱ.出具警示函

    Ⅲ.暂停会员资格

    Ⅳ.取消会员资格

    A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    答案：D
    解析：本题考查自律组织。政府监管机构可以对违法违规的市场主体采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施和行政处罚;而行业自律组织对其成员的处罚较轻，一般为公开谴责、暂停会员资格、取消会员资格等。

  • 第16题：

    自律组织对其会员的监管方式有（ ）。

    A.对会员每半年进行一次例行检查
    B.对会员每年进行一次例行检查
    C.对会员的日常业务活动进行监管
    D.对会员的管理层进行监管
    E.对会员进行内部控制

    答案：B,C
    解析：
    自律组织对其会员的监管一般有两种方式：一是对会员每年进行一次例行检查，包括对会员的财务状况、业务执行情况、对客户的服务质量等的检查；二是对会员的日常业务活动进行监管，包括对其业务活动进行指导，协调会员之间的关系，对欺诈客户、操纵市场等违法违规行为进行调查处理。

  • 第17题：

    自律组织对会员的日常业务活动进行监管，其内容包括（ ）。

    A.对会员财务状况的检查
    B.对其业务活动进行指导
    C.协调会员之间的关系
    D.对会员业务执行情况的检查
    E.对欺诈客户、操纵市场等违法违规行为进行调查处理

    答案：B,C,E
    解析：
    自律组织对其会员的监管一般有两种方式：一是对会员每年进行一次例行检查，包括对会员的财务状况、业务执行情况、对客户的服务质量等的检查；二是对会员的日常业务活动进行监管，包括对其业务活动进行指导，协调会员之间的关系，对欺诈客户、操纵市场等违法违规行为进行调查处理。

  • 第18题：

    保险行业自律组织对会员的自律管理采取的方式有（）

    • A、签订监督公约
    • B、设立仲裁机构
    • C、行政处罚
    • D、制定行业标准

    正确答案:D

  • 第19题：

    以下关于自律组织的表述不正确的是（）

    • A、一般实行会员制
    • B、对会员公司每年进行一次例行检查
    • C、对会员的日常业务活动进行监管
    • D、一般实行注册制

    正确答案:D

  • 第20题：

    自律组织对会员的日常业务活动进行监管，其内容包括（）。

    • A、对会员财务状况的检查
    • B、对其业务活动进行指导
    • C、协调会员之间的关系
    • D、对会员业务执行情况的检查
    • E、对欺诈客户、操纵市场等违法违规行为进行调查处理

    正确答案:B,C,E

  • 第21题：

    单选题
    下列关于证券业自律监管的说法，错误的是（）
    A

    自律监管仅作用于自律组织的会员

    B

    自律监管存在利益冲突

    C

    自律监管不够灵活

    D

    自律监管对系统风险关注不够


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    以下关于自律组织的表述不正确的是（）
    A

    一般实行会员制

    B

    对会员公司每年进行一次例行检查

    C

    对会员的日常业务活动进行监管

    D

    一般实行注册制


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    保险行业自律组织的宗旨不包括（）。
    A

    为会员提供服务

    B

    维护行利益

    C

    监管会员经营活动

    D

    保护行业环境


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

相关内容