向董事会报告风险管理工作和风险状况的是（）。A、财务人员B、股东C、高管层D、董事长

题目

向董事会报告风险管理工作和风险状况的是（）。

  • A、财务人员
  • B、股东
  • C、高管层
  • D、董事长
相似考题

1.商业银行有关市场风险情况的报告应当定期、及时向董事会、高级管理层和其他管理人员提供。向高级管理层和其他管理人员提交的市场风险报告通常包括银行的总体市场风险头寸、风险水平、盈亏状况和对市场风险限额及市场风险管理的其他政策和程序的遵守情况等内容，并具有更高的报告频率。此题为判断题(对，错)。

2.下列选项中，向董事会报告风险管理工作和风险状况的是()。A.财务人员 B.股东 C.高管层 D.董事长

3.商业银行风险管理部门的职责包括()。A.对各项业务及各类风险进行持续、统一的监测、分析与报告B.及时、准确、完整地向董事会报告有关本行经营业绩、重要合同、财物状况等事项C.持续监控风险并测算与风险相关的资本需求，及时向高级管理层和董事会报告D.了解银行股东特别是主要股东的风险状况、集团架构对商业银行风险状况的影响和传导，定期进行压力测试，并制定应急预案E.评估业务和产品创新、进入新市场以及市场环境发生显著变化时，给商业银行带来的风险

4.根据《证券公司全面风险管理规范》,证券公司子公司的风险管理工作负责人向证券公司（ ）履行风险报告义务。A.董事会 B.监事会 C.首席风险官 D.全体股东

参考答案和解析
正确答案:C
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  • 第1题：

    公司董事会下设（），对公司投资银行业务的整体风险和相关措施的有效性进行检查和评价并定期向董事会报告投资银行业务活动中的风险和风险管理状况。

    • A、风险控制委员会
    • B、风险控制执行委员会
    • C、风险管理部门
    • D、合规管理部门

    正确答案:A

  • 第2题：

    商业银行有关市场风险情况的报告应当定期、及时向董事会、高级管理层和其他管理人员提供。向高级管理层和其他管理人员提交的市场风险报告通常包括银行的总体市场风险头寸、风险水平、盈亏状况和对市场风险限额及市场风险管理的其他政策和程序的遵守情况等内容，并具有更高的报告频率。


    正确答案:错误

  • 第3题：

    某大型中央直属企业为加强全面风险管理，对自身的风险管理组织体系进行分析，以下不符合风险管理组织体系规定的有（）。

    • A、公司董事会中，外部董事、独立董事人数应超过总人数的1／3，以保证董事会在重大风险管理等方面工作的独立性
    • B、企业总经理对全面风险管理工作的有效应向董事会负责，董事会向股东大会负责
    • C、内部审计部门负责研究提出全面风险管理工作报告，并提交全面风险管理年度报告
    • D、风险管理委员会负责研究提出全面风险管理监督评价体系

    正确答案:A,C,D

  • 第4题：

    下列未体现商业银行风险管理职能独立性的是（）。

    • A、风险管理部门具备足够的职权、资源以及与董事会进行直接沟通的渠道
    • B、设置独立的风险管理部门
    • C、风险管理部门薪酬与业务条线收入挂钩
    • D、风险管理部门以独立于业务部门的报告路线直接向高管层和董事会报告业务的风险状况

    正确答案:C

  • 第5题：

    单选题
    下列不属于基金公司管理层履行的风险管理职责的是（ ）。
    A

    审议公司风险管理报告

    B

    制定与公司发展战略、整体风险承受能力相匹配的风险管理制度

    C

    组织各职能部门和各业务单元开展风险管理工作

    D

    向董事会或董事会下设专门委员会提交风险管理报告


    正确答案： C
    解析：

  • 第6题：

    单选题
    证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人（  ）。Ⅰ．由证券公司董事长提名Ⅱ．由子公司董事会聘任Ⅲ．在首席风险官指导下开展风险管理工作Ⅳ．向证券公司总经理履行风险报告义务
    A

    Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第7题：

    单选题
    下列表述错误的是（）：
    A

    企业总经理对全面管理工作的有效性向董事会负责

    B

    风险管理委员会批准重大决策的风险评估报告

    C

    风险管理委员会对董事会负责

    D

    董事会就全面风险管理工作的有效性对股东大会负责


    正确答案： C
    解析： 批准重大决策的风险评估报告是董事会在全面风险管理方面主要履行的职责。

  • 第8题：

    单选题
    下列未体现商业银行风险管理职业独立性的是（  ）。
    A

    风险管理部门具备足够的职权、资源以及与董事会进行直接沟通的渠道

    B

    设置独立的风险管理部门

    C

    风险管理部门薪酬与业务条线收入挂钩

    D

    风险管理部门以独立于业务部门的报告路线直接向高管层和董事会报告业务的风险状况


    正确答案： A
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应在（  ）指导下开展风险管理工作，并向（  ）履行风险报告义务。
    A

    首席风险官；证券公司董事会

    B

    首席风险官；子公司董事会

    C

    首席风险官；首席风险官

    D

    子公司董事会；子公司董事会


    正确答案： D
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    重大风险暴露和高风险国家暴露应当至少（）向董事会报告。在风险暴露可能威胁到银行盈利、资本和声誉的情况下，银行应当及时向董事会和高级管理层报告。
    A

    每月

    B

    每季度

    C

    每半年

    D

    每年


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    商业银行有关市场风险情况的报告应当定期、及时向董事会、高级管理层和其他管理人员提供。向高级管理层和其他管理人员提交的市场风险报告通常包括银行的总体市场风险头寸、风险水平、盈亏状况和对市场风险限额及市场风险管理的其他政策和程序的遵守情况等内容，并具有更高的报告频率。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    向董事会报告风险管理工作和风险状况的是（）。
    A

    财务人员

    B

    股东

    C

    高管层

    D

    董事长


    正确答案： B
    解析： 高管层主要负责执行董事会的决策，组织开展风险识别、计量、控制、报告等各项风险管理工作，向董事会报告风险管理工作和风险状况。

  • 第13题：

    向董事会提交的市场风险报告通常包括（）

    • A、银行的总体市场风险头寸
    • B、风险水平
    • C、盈亏状况
    • D、对市场风险限额及市场风险管理的其他政策和程序的遵守情况

    正确答案:A,B,C,D

  • 第14题：

    首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。（）


    正确答案:正确

  • 第15题：

    （）主要负责执行董事会（理事会）的决策，组织开展风险识别、计量、控制、监控、报告等各项风险管理工作，向董事会报告风险管理工作和风险状况。

    • A、高管层
    • B、业务单位
    • C、监管部门
    • D、董事会（理事会）

    正确答案:A

  • 第16题：

    金融机构从事风险计量、监测和控制的工作人员，可直接向（）报告风险状况。

    • A、股东大会
    • B、董事会
    • C、监事会
    • D、高级管理层

    正确答案:D

  • 第17题：

    多选题
    向董事会提交的市场风险报告通常包括（）
    A

    银行的总体市场风险头寸

    B

    风险水平

    C

    盈亏状况

    D

    对市场风险限额及市场风险管理的其他政策和程序的遵守情况


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第18题：

    多选题
    全面风险管理工作涉及企业各个层面和部门，下列职责中，属于风险管理办公室（或相关机构）在全面风险管理方面职责的有（　　）。
    A

    研究提出全面风险管理工作报告

    B

    组织建立风险管理信息系统

    C

    实施董事会批准的重大风险管理解决方案

    D

    提交全面风险管理年度报告

    E

    研究提出跨职能部门的重大决策风险评估报告


    正确答案： D,C
    解析：
    风险管理办公室（或相关机构）履行的职责主要有：①研究提出全面风险管理工作报告；②研究提出跨职能部门的重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制；③研究提出跨职能部门的重大决策风险评估报告；④研究提出风险管理策略和跨职能部门的重大风险管理鳃决方案，并负责该方案的组织实施和对该风险的日常监控；⑤负责对全面风险管理有效性评估，研究提出全面风险管理的改进方案；⑥负责组织建立风险管理信息系统；⑦负责组织协调全面风险管理日常工作；⑧负责指导、监督有关职能部门、各业务单位以及全资、控股子公司开展全面风险管理工作；⑨办理风险管理其他有关工作。D项属于风险管理委员会的职责。

  • 第19题：

    单选题
    证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人应在（  ）指导下开展风险管理工作，并向（  ）履行风险报告义务。
    A

    首席风险官；证券公司董事会

    B

    首席风险官；子公司董事会

    C

    首席风险官；首席风险官

    D

    子公司董事会；子公司董事会


    正确答案： A
    解析：

  • 第20题：

    多选题
    某大型中央直属企业为加强全面风险管理，对自身的风险管理组织体系进行分析，以下不符合风险管理组织体系规定的有（）。
    A

    公司董事会中，外部董事、独立董事人数应超过总人数的1／3，以保证董事会在重大风险管理等方面工作的独立性

    B

    企业总经理对全面风险管理工作的有效应向董事会负责，董事会向股东大会负责

    C

    内部审计部门负责研究提出全面风险管理工作报告，并提交全面风险管理年度报告

    D

    风险管理委员会负责研究提出全面风险管理监督评价体系


    正确答案： D,A
    解析： 选项A错误，董事会中独立董事、外部董事人数应超过董事会全部成员的半数；选项C错误，风险管理职能部门研究提出全面风险管理工作报告，风险管理委员会提交全面风险管理年度报告；选项D错误，内部审计部门负责研究提出全面风险管理监督评价体系。

  • 第21题：

    单选题
    （）主要负责执行董事会（理事会）的决策，组织开展风险识别、计量、控制、监控、报告等各项风险管理工作，向董事会报告风险管理工作和风险状况。
    A

    高管层

    B

    业务单位

    C

    监管部门

    D

    董事会（理事会）


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    商业银行风险管理部门的职责包括（  ）。
    A

    对各项业务及各类风险进行持续、统一的监测、分析与报告

    B

    及时、准确、完整地向董事会报告有关本行经营业绩、重要合同、财物状况等事项

    C

    持续监控风险并测算与风险相关的资本需求，及时向高级管理层和董事会报告

    D

    了解银行股东特别是主要股东的风险状况、集团架构对商业银行风险状况的影响和传导，定期进行压力测试，并制定应急预案

    E

    评估业务和产品创新、进入新市场以及市场环境发生显著变化时，给商业银行带来的风险


    正确答案： E,A
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    根据《证券公司全面风险管理规范》，证券公司子公司的风险管理工作负责人向证券公司（  ）履行风险报告义务。
    A

    董事会

    B

    监事会

    C

    首席风险官

    D

    全体股东


    正确答案： C
    解析：

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