因操作风险事件所遭受的监管部门或有权机关罚款及其他处罚是（）。A、法律成本B、监管罚没C、资产损失D、对外赔偿

题目

因操作风险事件所遭受的监管部门或有权机关罚款及其他处罚是（）。

  • A、法律成本
  • B、监管罚没
  • C、资产损失
  • D、对外赔偿
相似考题

1.证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所遭受的最严厉处罚是( )．A．警告B．罚款C．没收非法所得D．暂停自营业务

2.生产经营单位及其有关人员与行政处罚有关的权利包括（ ）。A．当事人有权进行陈述和申辩B．当事人有权申请行政复议和提起行政诉讼C．行政机关对当事人进行处罚不使用罚款、漫收财务单据的，当事人有权拒绝处罚，并有权检举D．对行政机关的处罚有异议时，有权拒绝处罚

3.行政机关对当事人进行处罚时不使用罚款、没收财物单据或者使用非法定部门制发的罚款、没收财物单据的，当事人（ ）。 A．应先接受处罚，然后可以向上级机关进行检举 B．应先接受处罚，然后可以提起行政诉讼或申请锭政复议 C．有权拒绝处罚并有权予以检举 D．有权拒绝处罚

4.：唐某因交通违章被罚款200元，但行政机关处罚时不使用罚款、没收财物单据的，唐某（ ）。A．有权拒绝处罚B．有权拒绝处罚，并有权予以检举C．应先接受处罚，然后再依法申请行政复议或提起行政诉讼D．应先接受处罚，然后可以向其上级行政机关进行检举。

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  • 第1题：

    对当事人作出罚款的行政处罚后，作出行政处罚决定的行政机关及其执法人员应当在两日内将所收缴的罚款上缴国库。()


    参考答案：错误

  • 第2题：

    下列关于操作风险损失形态的表述，不正确的有( )。

    A.法律成本是指因金融机构发生操作风险事件引发法律诉讼或仲裁，在诉讼或仲裁过程中依法支出的诉讼费用、仲裁费用及其他法律成本
    B.监管罚没是指因操作风险事件所遭受的监管部门或有权机关罚款及其他处罚
    C.资产损失是指由于疏忽、事故或自然灾害等事件造成实物资产的直接毁坏和价值的减少
    D.追索失败是指由于内部操作风险事件，导致金融机构未能履行应承担的责任造成对外的赔偿
    E.对外赔偿是指由于工作失误、失职或内部事件，使原本能够追偿但最终无法追偿所导致的损失，或因有关方不履行相应义务导致追索失败所造成的损失

    答案：D,E
    解析：
    操作风险损失形态包括：①法律成本。因金融机构发生操作风险事件引发法律诉讼或仲裁，在诉讼或仲裁过程中依法支出的诉讼费用、仲裁费用及其他法律成本。②监管罚没。因操作风险事件所遭受的监管部门或有权机关罚款及其他处罚。③资产损失。由于疏忽、事故或自然灾害等事件造成实物资产的直接毁坏和价值的减少。④对外赔偿。由于内部操作风险事件，导致金融机构未能履行应承担的责任造成对外的赔偿。⑤追索失败。由于工作失误、失职或内部事件.使原本能够追偿但最终无法追偿所导致的损失.或因有关方不履行相应义务导致追索失败所造成的损失。⑥账面减值。由于偷盗、欺诈、未经授权活动等操作风险事件所导致的资产账面价值直接减少。⑦其他损失。由于操作风险事件引起的其他损失。

  • 第3题：

    下列关于操作风险的说法，不正确的是（　　）。

    A.由于疏忽、事故或自然灾害等事件造成实物资产的直接损坏或价值的减少是资产损失
    B.由于内部操作风险事件，导致商业银行未能履行应承担的责任造成对外的赔偿是对外赔偿
    C.因操作风险事件所遭受的监管部门或有权机关罚款及其他处罚是法律成本
    D.由于偷盗、欺诈、未经授权活动等操作风险事件所导致的资产账面价值直接减少是账面减值

    答案：C
    解析：


    考点：
    操作风险分类

  • 第4题：

    账面减值是指（　　）。

    A.因操作风险事件所遭受的监管部门或有权机关罚款及其他处罚。如违反产业政策等
    B.由于疏忽、事故或自然灾害等事件造成实物资产的直接毁坏和价值的减少。如洪水等导致账面价值减少
    C.由于偷盗、欺诈、未经授权活动等操作风险事件所导致的资产账面价值直接减少，如内部欺诈导致的销账等
    D.由于内部操作风险事件，导致商业银行未能履行应承担的责任造成对外的赔偿。如因银行自身业务中断等

    答案：C
    解析：
    账面减值是指由于偷盗、欺诈、未经授权活动等操作风险事件所导致的资产账面价值直接减少，如内部欺诈导致的销账等。

  • 第5题：

    下列表述中，正确的是（）。

    • A、当场收缴罚款时，无须出具作出罚款的行政机关统一制发的罚款收据
    • B、执法人员不出具统一制发的罚款收据的，当事人有权拒绝缴纳罚款
    • C、当场收缴罚款的，行政机关及其执法人员可以不给予行政处罚决定书
    • D、行政机关及其执法人员口头作出处罚决定的，可以当场收缴罚款

    正确答案:B

  • 第6题：

    行政机关依法给予20元以下的罚款处罚的，行政机关及其执法人员可以当场收缴行政处罚罚款。


    正确答案:正确

  • 第7题：

    在操作风险事件中，实物资产的损坏指因自然灾害或其他事件导致实物资产丢失或毁坏的损失事件，不包括恐怖袭击所造成的损失。


    正确答案:错误

  • 第8题：

    （）是指由不完善或有问题的内部程序、员工和信息科技系统，以及外部因素所造成财务损失或影银行声誉、客户和员工的操作事件。

    • A、流程风险事件
    • B、制度风险事件
    • C、操作风险事件
    • D、设备风险事件

    正确答案:C

  • 第9题：

    单选题
    （  ）是因操作风险事件所遭受的监管部门或有权机关罚款及其他处罚。如违反产业政策、监管法规等所遭受的罚款、吊销执照等。
    A

    追索失败

    B

    对外赔偿

    C

    贷产损失

    D

    监管罚没


    正确答案： D
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    （）是指农村信用社因未能遵循法律、规则和准则，而可能遭受法律制裁、处罚处理、重大财务损失或声誉损失的风险。
    A

    操作风险

    B

    合规风险

    C

    市场风险

    D

    信用风险


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    因操作风险事件所遭受的监管部门或有权机关罚款及其他处罚是（）。
    A

    法律成本

    B

    监管罚没

    C

    资产损失

    D

    对外赔偿


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    （）是指由不完善或有问题的内部程序、员工和信息科技系统，以及外部因素所造成财务损失或影银行声誉、客户和员工的操作事件。
    A

    流程风险事件

    B

    制度风险事件

    C

    操作风险事件

    D

    设备风险事件


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    因操作风险事件所遭受的监管部门或有权机关罚款及其他处罚的是（ ）。

    A.法律成本
    B.资产损失
    C.监管罚没
    D.账面减值

    答案：C
    解析：
    监管罚没是指因操作风险事件所遭受的监管部门或有权机关罚款及其他处罚。如违反产业政策、监管法规等所遭受的罚款、吊销执照等。

  • 第14题：

    ( )是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

    A、信用风险
    B、操作风险
    C、声誉风险
    D、合规风险

    答案：D
    解析：
    D
    合规风险定义为商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

  • 第15题：

    商业因黄金价格波动而遭受损失，此风险事件属于（ ）。

    A.流动性风险
    B.市场风险
    C.操作风险
    D.信用风险

    答案：B
    解析：
    这属于市场风险中的汇率风险。未来保持各国外汇统计口径的一致性，黄金价格波动被纳入商业银行的汇率风险范畴。
    考点：市场风险特征与分类

  • 第16题：

    生产经营单位及其有关人员与行政处罚有关的权利包括（）。

    • A、当事人有权进行陈述和申辩 
    • B、当事人有权申请行政复议和提起行政诉讼 
    • C、行政机关对当事人进行处罚不使用罚款、没收财务单据的，当事人有权拒绝处罚，并有权检举 
    • D、对行政机关的处罚有异议时，有权拒绝处罚 
    • E、安全中介机构及其有关人员对其违法行为负责

    正确答案:A,B,C

  • 第17题：

    下列表述中，正确的是（）。

    • A、当场收缴罚款时，须出具省级财政部门统一制发的罚款收据
    • B、执法人员不出具财政部门统一制发的罚款收据的，当事人有权拒绝缴纳罚款
    • C、当场收缴罚款的，行政机关及其执法人员可以不给予行政处罚决定书
    • D、行政机关及其执法人员口头作出处罚决定的，可以当场收缴罚款

    正确答案:A,B

  • 第18题：

    公安机关及其办案人员当场收缴罚款的，如不出具省级或者国家财政部门统一制发的罚款收据的，被处罚人有权拒绝缴纳罚款。（）


    正确答案:正确

  • 第19题：

    “合规风险”是指兴业银行因未能遵循法律、规则和准则，可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。


    正确答案:正确

  • 第20题：

    证券自营业务风险，是指公司证券自营业务开展过程中，因违反（）导致公司遭受监管处罚或经济损失的风险。

    • A、监管规定
    • B、内控制度
    • C、操作流程
    • D、以上都是

    正确答案:D

  • 第21题：

    单选题
    银行因未能遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险是(    )。
    A

    法律风险

    B

    合规风险

    C

    操作风险

    D

    系统风险


    正确答案： B
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    证券自营业务风险，是指公司证券自营业务开展过程中，因违反（）导致公司遭受监管处罚或经济损失的风险。
    A

    监管规定

    B

    内控制度

    C

    操作流程

    D

    以上都是


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    商业因黄金价格波动而遭受损失，此风险事件属于（  ）。
    A

    流动性风险

    B

    市场风险

    C

    操作风险

    D

    信用风险


    正确答案： D
    解析：

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