股票质押贷款人应随时对持有的质押股票市值进行跟踪，并在每个交易日至少评估（）每个借款人出质股票的总市值。A、一次B、二次C、三次D、四次

题目

股票质押贷款人应随时对持有的质押股票市值进行跟踪，并在每个交易日至少评估（）每个借款人出质股票的总市值。

  • A、一次
  • B、二次
  • C、三次
  • D、四次
相似考题

1.股票质押率由贷款人依据被质押的股票质量及借款人的财务和资信状况与借款人商定，但股票质押率最高不能超过()。A、30%B、40%C、50%D、60%

2.在进行股票质押式回购交易时,股票质押率上限不得超过50%。()此题为判断题(对，错)。

3.符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于（ ）。?A：股票抵押回购 B：股票质押回购 C：股票约定回购 D：股票报价回购

4.根据《证券公司股票质押贷款管理办法》，在质押股票市值与贷款本金之比降至()时，贷款人应及时出售质押股票，所得款项用于还本付息，余款清退给借款人，不足部分由借款人清偿。A.价格线B.平仓线C.水平线D.警戒线

参考答案和解析
正确答案:A
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  • 第1题：

    甲向乙借款20万元做生意，甲以自己的一辆价值6万元的汽车质押给乙，双方订立了质押合同，但未交付汽车。而且甲又将自己的股票进行质押，签订合同后并向证券登记机关办理登记。则关于上述质押的效力说法正确的是（　）。

    A.车和股票质押均未设立
    B.车和股票质押均设立
    C.车质押未设立、股票质押设立
    D.车质押设立、股票质押未设立

    答案：C
    解析：
    动产质押中，质押合同自成立时生效，质权自出质人交付质押财产时设立。以股票出质的，质权自登记时设立。

  • 第2题：

    下列关于股票质押业务描述正确的是（）。

    • A、股票质押业务交易双方存在债权债务关系
    • B、股票质押业务补仓资产仅限于标的证券
    • C、股票质押业务质押标的可以为限售股
    • D、股票质押业务质押标的仅限于无税流通股

    正确答案:A,C

  • 第3题：

    股票质押式回购业务，质押标的证券总流通股本原则上不低于1亿股或流通市值不低于5亿元


    正确答案:错误

  • 第4题：

    股票质押融资中，质押式回购业务特点不包括（）。

    • A、股票需要过户
    • B、股票无需过户
    • C、流通股可在交易所直接减持
    • D、资金可以用于购买股票

    正确答案:A

  • 第5题：

    证券公司因包销购入股票剩余持有5%以上的，可否用该股票质押（）。

    • A、可以申请质押
    • B、不可以质押
    • C、向监管部门登记备案后可以质押
    • D、贷款人要求不同，结果不同

    正确答案:A

  • 第6题：

    判断题
    贷款人在发放股票质押贷款后，应在证券交易所开设股票质押贷款业务特别席位，专门保管和处分作为质物的股票。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    多选题
    股票质押贷款人有下列哪些行为之一的，由银监会依法给予警告。情节严重的，暂停或取消其办理股票质押贷款业务资格，并追究有关人员的责任（）
    A

    未经银监会批准从事股票质押贷款业务

    B

    对不具备本办法规定资格的证券公司发放股票质押贷款

    C

    发放股票质押贷款的期限超过一年

    D

    接受禁止质押的股票为质物

    E

    质押率和其他贷款额度控制比率超过规定的比率


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    关于证券公司股票质押贷款，下列说法正确的有（　　）。
    A

    借款人为经证监会批准可经营证券自营业务的证券公司法人总部

    B

    借款人通过股票质押贷款所得资金的用途，必须用于弥补流动资金的不足

    C

    贷款人发放的股票质押贷款余额，不得超过其资本净额的15%

    D

    贷款人对一家证券公司发放的股票质押贷款余额，不得超过贷款人资本净额的5%


    正确答案： C,A
    解析：
    《股票质押贷款管理办法》第四条规定，借款人为依法设立并经中因证券监督管理委员会批准可经营证券自营业务的证券公司（即法人总部）。第六条规定，借款人通过股票质押贷款所得资金的用途，必须符合《中华人民共和国证券法》的有关规定，用于弥补流动资金的不足。第二十一条规定，贷款人发放的股票质押贷款余额，不得超过其资本净额的15%；贷款人对一家证券公司发放的股票质押贷款余额，不得超过贷款人资本净额的5%。

  • 第9题：

    判断题
    为控制因股票价格波动带来的风险，特设立警戒线和平仓线。警戒线比例（质押股票市值／贷款本金×100%）最低为135%，平仓线比例（质押股票市值／贷款本金×100%）最低为120%。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    股票质押融资中，质押式回购业务特点不包括（）。
    A

    股票需要过户

    B

    股票无需过户

    C

    流通股可在交易所直接减持

    D

    资金可以用于购买股票


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    证券公司持有一家上市公司已发行的股票5%以上时，是否可将此股票质押（）。
    A

    证券公司不得以该种股票质押

    B

    可以质押

    C

    向监管部门登记备案后可以质押

    D

    贷款人要求不同，结果不同


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    股票质押贷款人应随时对持有的质押股票市值进行跟踪，并在每个交易日至少评估（）每个借款人出质股票的总市值。
    A

    一次

    B

    二次

    C

    三次

    D

    四次


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融人资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于（ ）。

    A.股票抵押回购
    B.股票质押回购
    C.股票约定回购
    D.股票报价回购

    答案：B
    解析：
    股票质押回购是指符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。

  • 第14题：

    商业银行股票质押融资业务质押股票价值以股票前（）个交易日的平均收盘价为准。

    • A、3
    • B、7
    • C、15
    • D、30

    正确答案:B

  • 第15题：

    根据新的《证券公司股票质押贷款管理办法》，贷款人发放的股票质押贷款余额，不得超过其资本净额的（）

    • A、10%
    • B、15%
    • C、20%
    • D、25%

    正确答案:B

  • 第16题：

    证券公司持有一家上市公司已发行的股票5%以上时，是否可将此股票质押（）。

    • A、证券公司不得以该种股票质押
    • B、可以质押
    • C、向监管部门登记备案后可以质押
    • D、贷款人要求不同，结果不同

    正确答案:A

  • 第17题：

    商业银行发放证券公司股票质押贷款，应控制因股票价格波动带来的风险，设立平仓线。平仓线比例（质押股票市值/贷款本金×100％）最低为（）%。

    • A、100
    • B、120
    • C、135
    • D、150

    正确答案:B

  • 第18题：

    单选题
    商业银行股票质押融资业务质押股票价值以股票前（）个交易日的平均收盘价为准。
    A

    3

    B

    7

    C

    15

    D

    30


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    证券公司因包销购入股票剩余持有5%以上的，可否用该股票质押（）。
    A

    可以申请质押

    B

    不可以质押

    C

    向监管部门登记备案后可以质押

    D

    贷款人要求不同，结果不同


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    商业银行发放证券公司股票质押贷款，应控制因股票价格波动带来的风险，设立警戒线。警戒线比例（质押股票市值/贷款本金×100％）最低为（）%。
    A

    100

    B

    120

    C

    135

    D

    150


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    质押率=（贷款本金/质押股票市值）×100%
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    质押股票市值=质押股票数量×前七个交易日股票平均收盘价。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    以股票质押方式贷款，其股票质押率最高不能超过50%。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

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