以下（　）属于商业银行内部风险控制部门。A、财务控制部门B、内部审计部门C、法律合规部门D、风险管理委员会E、风险管理部门

题目

以下（　）属于商业银行内部风险控制部门。

  • A、财务控制部门
  • B、内部审计部门
  • C、法律合规部门
  • D、风险管理委员会
  • E、风险管理部门
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1.以下( )属于商业银行内部风险控制部门。A．财务控制部门B．内部审计部门C．法律合规部门D．风险管理委员会E．风险管理部门

2.属于商业银行其他风险控制部门的有：( )。A．财务控制部门B．固定资产管理部门C．信息技术部门D．内部审计部门E．法律／合规部门

3.以下哪些属于商业银行内部风险控制部门？（ ）。A．财务控制部门B．内部审计部门C．法律合规部门D．风险管理委员会E．风险管理部

4.以下哪些属于商业银行内部风险控制部门?（ ） A．财务控制部门 B．内部审计部门 C．法律/合规部门 D．风险管理委员会 E．风险管理部门

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  • 第1题：

    属于商业银行其他风险控制部门的有( )。

    A．财务控制部门

    B．同定资产管理部门

    C．信息技术部门

    D．内部审计部门

    E．法律/合规部门


    正确答案：ADE

  • 第2题：

    以下属于商业银行内部风险控制部门的是( )。

    A．财务控制部门

    B．内部审计部门

    C．法律/合规部门

    D．风险管理委员会

    E．风险管理部


    正确答案：ABCDE
    解析：商业银行内部风险控制部门主要包括高级管理层、各级风险管理委员会、风险管理部门、财务控制部门、内部审计部门、法律/合规部门。

  • 第3题：

    商业银行内部控制管理职能部门与风险合规部门是商业银行内部控制的第( )道防线。

    A.三
    B.一
    C.二
    D.四

    答案：C
    解析：
    内部控制管理职能部门与风险合规部门是内部控制的第二道防线。

  • 第4题：

    以下选项中，属于商业银行内部控制的主要措施有（）。

    • A、高层检查
    • B、行为控制
    • C、窗口指导
    • D、实物控制
    • E、风险暴露限制的审查

    正确答案:A,B,D,E

  • 第5题：

    商业银行应当建立内部控制的风险责任制，其中内部审计部门应当及时纠正内部控制存在的问题，并对出现的风险和损失承担相应的责任。（）


    正确答案:错误

  • 第6题：

    商业银行应当设立独立的（），对不同币种、不同客户对象、不同种类的授信进行统－管理。（《商业银行内部控制指引》第32条）

    • A、合规部门
    • B、风险控制部门
    • C、法规部门
    • D、授信风险管理部门

    正确答案:D

  • 第7题：

    下列不属于商业银行风险管理“三道防线”的有（　）

    • A、前台业务人员
    • B、内部审计部门
    • C、外部监督机构
    • D、财务控制部门
    • E、风险管理职能部门

    正确答案:C,D

  • 第8题：

    多选题
    以下选项中，属于商业银行内部控制的主要措施有（）。
    A

    高层检查

    B

    行为控制

    C

    窗口指导

    D

    实物控制

    E

    风险暴露限制的审查


    正确答案： E,B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    商业银行应当设立独立的（），对不同币种、不同客户对象、不同种类的授信进行统－管理。（《商业银行内部控制指引》第32条）
    A

    合规部门

    B

    风险控制部门

    C

    法规部门

    D

    授信风险管理部门


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    下列关于商业银行内部控制原则的说法，不正确的有（）。
    A

    内部控制应当覆盖商业银行所有部门和业务岗位

    B

    内部控制应以防范风险、审慎经营为出发点

    C

    内部控制不能干扰商业银行追求利润最大化

    D

    商业银行内部控制的监督部门可以直接向董事会报告

    E

    董事会作为股东大会的执行机构，不受内部控制约束


    正确答案： C,E
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    以下（　）属于商业银行内部风险控制部门。
    A

    财务控制部门

    B

    内部审计部门

    C

    法律合规部门

    D

    风险管理委员会

    E

    风险管理部门


    正确答案： C,A
    解析： 每一个部门都对内部风险控制有着不可替代的作用。

  • 第12题：

    多选题
    下列不属于商业银行风险管理“三道防线”的有（　）
    A

    前台业务人员

    B

    内部审计部门

    C

    外部监督机构

    D

    财务控制部门

    E

    风险管理职能部门


    正确答案： E,D
    解析： 风险管理的“三道防线”是：第一防线——前台业务人员;第二道防线——风险管理职能部门;第三道防线——内部审计部门。

  • 第13题：

    依据《中国银监会关于印发商业银行内部审计指引的通知》规定,商业银行应制定内部审计章程。以下哪些事项属于内部审计章程应规范的:( )

    A、内部审计部门的报告路径

    B、内部审计与风险管理、内部控制的关系

    C、内部审计职责外包的标准和原则

    D、对重点业务条线及风险领域的审计频率及后续整改要求


    正确答案：BCD

  • 第14题：

    下列不属于商业银行风险管理“三道防线”的有( )

    A．前台业务人员

    B．内部审计部门

    C．外部监督机构

    D．财务控制部门

    E．风险管理职能部门


    正确答案：CD
    CD【解析】风险管理的“三道防线”是：第一防线—前台业务人员；第二道防线一风险管理职能部门；第三道防线—内部审计部门。

  • 第15题：

    ()是商业银行进行有效风险管理的最前端。

    A:外部风险监督机构
    B:内部审计部门
    C:法律/合规部门
    D:财务控制部门

    答案：D
    解析：
    现代商业银行的财务控制部门通常采取每日参照市场定价的方法及时捕捉市场价格，价值的变化，因此所提供的数据最为真实、准确，这使得财务控制部门处在有效风险管理的最前端。

  • 第16题：

    根据《商业银行内部控制指引》，商业银行（）履行内部控制的监督职能。

    • A、董事会
    • B、内控管理职能部门
    • C、内部审计部门
    • D、风险管理部门

    正确答案:C

  • 第17题：

    商业银行内部控制的监督、评价部门应当独立于（），并有直接向董事会、监事会和高级管理层报告的渠道。

    • A、内部控制的建设部门
    • B、内部控制的执行部门
    • C、内部控制的设计部门
    • D、内部控制的风险识别部门

    正确答案:A,B

  • 第18题：

    请简述《商业银行内部控制指引》对商业银行各个部门岗位的风险责任。


    正确答案: （1）调查人员应当承担调查失误和评估失准的责任。
    （2）审查和审批人员应当承担审查.审批失误的责任，并对本人签署的意见负责。
    （3）贷后管理人员应当承担检查失误.清收不力的责任。
    （4）放款操作人员应当对操作性风险负责。
    （5）高级管理层应当对重大贷款损失承担相应的责任。

  • 第19题：

    多选题
    下列关于内部控制的主要原则说法错误的是（  ）。
    A

    商业银行的内部控制覆盖商业银行所有的部门和岗位

    B

    内部控制的监督部门不可以直接向董事会、监事会和高级管理层报告

    C

    任何人不得拥有不受内部控制约束的权力

    D

    内部控制的监督部门隶属于内部控制的建设、执行部门

    E

    商业银行内部控制均应体现“内控优先”的要求


    正确答案： D,C
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    根据《商业银行内部控制指引》，商业银行（）履行内部控制的监督职能。
    A

    董事会

    B

    内控管理职能部门

    C

    内部审计部门

    D

    风险管理部门


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    问答题
    请简述《商业银行内部控制指引》对商业银行各个部门岗位的风险责任。

    正确答案： （1）调查人员应当承担调查失误和评估失准的责任。
    （2）审查和审批人员应当承担审查.审批失误的责任，并对本人签署的意见负责。
    （3）贷后管理人员应当承担检查失误.清收不力的责任。
    （4）放款操作人员应当对操作性风险负责。
    （5）高级管理层应当对重大贷款损失承担相应的责任。
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    根据《商业银行操作风险管理指引》，商业银行的（）不直接负责或参与其他部门的操作风险管理，但应定期检查评估商业银行的操作风险管理体系运作情况，监督操作风险管理政策的执行情况。
    A

    风险管理部门

    B

    内部控制部门

    C

    内部审计部门

    D

    合规管理部门


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    根据《商业银行内部控制指引》，商业银行应当对（）建立区别于业务部门的绩效考评方式，以利于其有效履行内部控制管理和监督职能。
    A

    内部审计部门

    B

    风险管理部门

    C

    财务部门

    D

    综合管理部门


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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