以下哪些属于广东农信社保证金存款的业务审核内容（）A、审查经办人的身份证件信息是否真实、有效，代办开户的，是否有法定代表人或单位负责人的授权书B、审查开户申请书、印鉴卡填写的要素是否完整C、审查单位保证金预留印鉴是否包括单位公章或财务章、单位法定代表人（或主要负责人印章）和财务人员章，是否符合《人民币银行结算账户管理办法》的要求D、审核转出账户支取介质的真实性，如为支票的，应认真审查支票各要素的填写E、审查客户提供的由学校出具的学生身份证明是否真实有效

题目

以下哪些属于广东农信社保证金存款的业务审核内容（）

  • A、审查经办人的身份证件信息是否真实、有效，代办开户的，是否有法定代表人或单位负责人的授权书
  • B、审查开户申请书、印鉴卡填写的要素是否完整
  • C、审查单位保证金预留印鉴是否包括单位公章或财务章、单位法定代表人（或主要负责人印章）和财务人员章，是否符合《人民币银行结算账户管理办法》的要求
  • D、审核转出账户支取介质的真实性，如为支票的，应认真审查支票各要素的填写
  • E、审查客户提供的由学校出具的学生身份证明是否真实有效
相似考题

1.以下对于广东农信社开预制卡主卡业务审核要求描述不正确的有（）A、审核客户提交的《个人客户开通业务申请书》内容是否与客户信息一致B、审核客户是否提供的激活电话C、审核客户是否提供通讯地址D、审核客户申请的非预制卡资格，如存款额度等E、审核客户是否持有效身份证件办理

2.按照广东农信社非预制银行卡业务的规定，以下不属于广东农信社非预制卡资格审核与调整的主要风险点的是（）A、审核客户是否符合VIP资格B、审核不通过的，是否执行属性及VIP标识调整C、柜员录入的卡号是否正确D、客户提交的有效身份证件是否真实、有效，齐全E、客户填写的《个人客户开通业务申请书》是否正确

3.以下哪些属于广东农信社柜员日常业务处理中特殊处理的内容（）A、柜员物品领用B、代理轧账C、代理缴箱D、强制签退E、临时签退

4.按广东农信社国际业务对进口业务的规定，以下属于保证金存取的业务审核要求的有（）A、审核保证金账号币别和金额B、审核保证金账号核心余额和国结系统可用余额C、审核发生结售汇时折算是否正确D、审核客户信用情况E、审核发生结售汇时结售汇代码是否准确

参考答案和解析
正确答案:A,B,C,D
更多“以下哪些属于广东农信社保证金存款的业务审核内容（）”相关问题

  • 第1题：

    按广东农信社国际业务对出口业务的规定，以下属于出口信用证通知业务内容的有（）

    • A、信用证预通知
    • B、信用证通知
    • C、非广东农信社通知
    • D、信用证来证修改
    • E、电提不符处理

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第2题：

    哪些属于广东农信社柜员日常业务处理中凭证处理的内容（）

    • A、营业中对业务凭证进行填制
    • B、营业中对业务凭证进行审核
    • C、营业中对业务凭证进行记账操作
    • D、营业结束后对凭证进行装订
    • E、营业结束后对凭证进行保管

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第3题：

    广东农信社国际业务对进口业务的规定，以下属于保证金关联的业务审核要求的有（）

    • A、审核信用证币别、金额、溢短装、最大金额、溢装后总金额、是否免保证金和是否按信用证金额关联保证金
    • B、审核保证金账号、账号余额和可用余额
    • C、审核关联保证金C.NY账号时折算原币金额是否正确
    • D、审核保证金调整时各个保证金账号关联余额是否正确
    • E、审核最低保证金比例是否已在基础数据维护功能里维护好

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第4题：

    按广东农信社社保卡业务的规定，以下属于广东农信社社保密码修改业务审核要求的选项有（）

    • A、审核客户填写"特殊业务申请书"内容是否正确
    • B、审核客户是否持卡人凭有效身份证件办理
    • C、审核客户提交的有效身份证件是否真实、有效
    • D、审核未成年人办理是否由监护人陪同并提交监护关系证件及相关有效证件
    • E、如死亡挂失还需要审查合法继承人身份证件的真实性、有效性、合法性

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第5题：

    广东农信社国际业务对出口业务的规定，以下不属于出口托收业务审核要求的有（）

    • A、审核托收是否在业务有效期内办理
    • B、审核代收行详细名称及地址是否正确
    • C、审核我行账户行详细名称及地址是否正确
    • D、审核单据名称和份数
    • E、审核SWIFT报文是否为我行报文，银行代码是否正确

    正确答案:A,E

  • 第6题：

    多选题
    以下哪些属于广东农信社对个人通知存款开户的主要风险点控制（）
    A

    审核临时存款账户的预留签章与临时存款账户名称是否一致

    B

    审核客户提交的身份证及相关资料是否真实、有效

    C

    审核是否达到起存金额5万元

    D

    审核印鉴卡片填写内容是否符合规定

    E

    审核企业法人、代理人身份证及授权书是否真实


    正确答案： C,E
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    多选题
    以下哪些属于广东农信社对单位协议存款开户的主要风险控制（）
    A

    审核开户资料是否真实、齐全

    B

    审核客客户提交的支付凭证要素，验印或支付密码是否正确

    C

    审核是否经相关业务的有权审批人员的审批

    D

    审核特殊转账限制设置的转入账号是否为基本户或一般户

    E

    符合大额、可疑交易情形的，应按反洗钱相关规定进行上报


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    按照广东农信社非预制银行卡业务的规定，以下不属于广东农信社非预制卡资格审核与调整的主要风险点的是（）
    A

    审核客户是否符合VIP资格

    B

    审核不通过的，是否执行属性及VIP标识调整

    C

    柜员录入的卡号是否正确

    D

    客户提交的有效身份证件是否真实、有效，齐全

    E

    客户填写的《个人客户开通业务申请书》是否正确


    正确答案： A,E
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    广东农信社国际业务对数据报送的规定，以下属于银行资本项目数据报送的内容有（）
    A

    非居民机构存款

    B

    非居民个人存款

    C

    国内外汇贷款

    D

    远期信用证

    E

    境外担保项下境内贷款


    正确答案： B,E
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    广东农信社柜员受理客户凭证时，以下哪些属于原始凭证合规性审核的主要内容（）
    A

    是否有漏要素情况

    B

    有关人员签章是否齐全

    C

    是否有贪污腐化等行为

    D

    办理的业务是否符合企业生产经营活动的需要

    E

    办理的业务是否符合有关的计划和预算


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    按广东农信社国际业务对进口业务的规定，以下属于保证金存取的业务审核要求的有（）
    A

    审核保证金账号币别和金额

    B

    审核保证金账号核心余额和国结系统可用余额

    C

    审核发生结售汇时折算是否正确

    D

    审核客户信用情况

    E

    审核发生结售汇时结售汇代码是否准确


    正确答案： E,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    按广东农信社国际业务对出口业务的规定，以下属于出口信用证通知业务内容的有（）
    A

    信用证预通知

    B

    信用证通知

    C

    非广东农信社通知

    D

    信用证来证修改

    E

    电提不符处理


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    以下哪些属于广东农信社对单位协议存款开户的主要风险控制（）

    • A、审核开户资料是否真实、齐全
    • B、审核客客户提交的支付凭证要素，验印或支付密码是否正确
    • C、审核是否经相关业务的有权审批人员的审批
    • D、审核特殊转账限制设置的转入账号是否为基本户或一般户
    • E、符合大额、可疑交易情形的，应按反洗钱相关规定进行上报

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第14题：

    广东农信社国际业务对汇兑业务的规定，在汇入汇款的交易处理中，以下属于业务审核要求的有（）

    • A、审核汇款费用情况
    • B、审核收款人详细名称及地址是否正确
    • C、检查来报是否重复
    • D、审核汇款币别和金额
    • E、审核汇款日期及起息日

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第15题：

    广东农信社开立基本存款账户的业务审核包括以下哪些内容（）

    • A、存款人是否出具规定的证明文件原件和复印件
    • B、开户申请书要素的填写是否齐全、准确，开户申请书上是否加盖单位公章
    • C、存款人提交的身份证件是否符合《人民币银行结算账户管理办法》规定
    • D、印鉴卡片填写内容是否规范、完整，存款人预留印鉴是否符合《人民币银行结算账户管理办法》的要求
    • E、审核是否在开户资料复印件逐份加盖业务印章、"与原件核对相符"章并有经办人、审核人签章

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第16题：

    按广东农信社国际业务对贸易融资的规定，以下属于广东农信社贸易融资业务内容的有（）

    • A、打包放款
    • B、代理福费廷
    • C、提货担保
    • D、融资归还
    • E、融资上限维护

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第17题：

    多选题
    以下哪些属于广东农信社规定的单位银行结算账户（）
    A

    基本存款账户

    B

    一般存款账户

    C

    专用存款账户

    D

    临时存款账户

    E

    单位定期存款账户


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第18题：

    多选题
    根据广东农信社保证金存款的基本规定，对公协议利率保证金产品包括有（）
    A

    贷款项下保证金（协议）存款

    B

    承兑汇票保证金（协议）存款

    C

    融资性保函保证金（协议）存款

    D

    非融资性保函保证金（协议）存款

    E

    其他保证金（协议）存款


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    哪些属于广东农信社柜员日常业务处理中凭证处理的内容（）
    A

    营业中对业务凭证进行填制

    B

    营业中对业务凭证进行审核

    C

    营业中对业务凭证进行记账操作

    D

    营业结束后对凭证进行装订

    E

    营业结束后对凭证进行保管


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    按广东农信社国际业务对贸易融资的规定，以下属于广东农信社贸易融资业务内容的有（）
    A

    打包放款

    B

    代理福费廷

    C

    提货担保

    D

    融资归还

    E

    融资上限维护


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    广东农信社国际业务对汇兑业务的规定，在汇入汇款的交易处理中，以下属于业务审核要求的有（）
    A

    审核汇款费用情况

    B

    审核收款人详细名称及地址是否正确

    C

    检查来报是否重复

    D

    审核汇款币别和金额

    E

    审核汇款日期及起息日


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    以下哪些属于广东农信社柜员日常业务处理中特殊处理的内容（）
    A

    柜员物品领用

    B

    代理轧账

    C

    代理缴箱

    D

    强制签退

    E

    临时签退


    正确答案： C,E
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    以下哪些属于广东农信社对同业存款活期账户存款业务的主要风险控制（）
    A

    认真核对录入的冲正内容是否与原交易录入内容一致

    B

    认真核对支票是否加盖预留印鉴，是否在有效期限内

    C

    应认真审核打印信息中存入账户账号、金额、存款人名称等要素是否正确无误，并请客户在业务交易单上签名确认

    D

    冲正业务必须由授权岗认真审核批准后办理

    E

    审核客户是否提交挂失业务申请书


    正确答案： E,C
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    广东农信社国际业务对进口业务的规定，以下属于保证金关联的业务审核要求的有（）
    A

    审核信用证币别、金额、溢短装、最大金额、溢装后总金额、是否免保证金和是否按信用证金额关联保证金

    B

    审核保证金账号、账号余额和可用余额

    C

    审核关联保证金C.NY账号时折算原币金额是否正确

    D

    审核保证金调整时各个保证金账号关联余额是否正确

    E

    审核最低保证金比例是否已在基础数据维护功能里维护好


    正确答案： E,A
    解析： 暂无解析

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