中国证券监督管理委员会的基本职能包括（）A、建立统一的证券期货监管体系，按规定对证券期货监管机构进行水平管理B、加强对证券期货业的监管，强化对证券期货交易所、上市公司的监管，提高信息披露质量C、加强对证券期货市场金融风险的防范和化解工作D、负责拟定有关证券市场的法律法规，研究指定有关证券市场的方针政策E、统一监管证券业

题目

中国证券监督管理委员会的基本职能包括（）

  • A、建立统一的证券期货监管体系，按规定对证券期货监管机构进行水平管理
  • B、加强对证券期货业的监管，强化对证券期货交易所、上市公司的监管，提高信息披露质量
  • C、加强对证券期货市场金融风险的防范和化解工作
  • D、负责拟定有关证券市场的法律法规，研究指定有关证券市场的方针政策
  • E、统一监管证券业
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1.具备金融机构反洗钱监督管理职能的机构包括哪些?()A.中国人民银行B.中国银行业监督管理委员会C.中国证券监督管理委员会D.中国保险监督管理委员会

2.基金认购是指经()批准。A.中国证券监督管理委员会B.中国证券业协会C.中国银行业监督管理委员会

3.我国对法定存款准备金的缴存进行监督管理属于（ ）的监管职能。A．中国银行业监督管理委员会B．中国证券监督管理委员会C．中国保险监督管理委员会D．中国人民银行

4.在我国，承担对保险业监督管理职能的机构是( )。A．中国人民保险公司 B．中国证券监督管理委员会C．中国保险监督管理委员会 D．劳动和社会保障部

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  • 第1题：

    ()是我国股权投资基金行业的自律机构。

    A、中国证券业协会

    B、中国证券监督管理委员会

    C、中国证券投资基金业协会

    D、中国银行业监督管理委员会


    答案：C
    解析：中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金行业的自律机构。

  • 第2题：

    我国的金融监管组织不包括（ ）。

    A．中国银行业监督管理委员会

    B．中国证券监督管理委员会

    c．中国审计监督管理委员会

    D．中国保险监督管理委员会


    正确答案：C
    我国金融业实行分业经营、分业监管，已经成立了中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会，形成银行、证券、保险三大监管机构之间以及同中央银行、财政部门的协调机制，逐步提高金融监管水平。

  • 第3题：

    国务院证券监督管理机构由()组成。

    A:中国证券监督管理委员会和中国银行监督管理委员会及其派出机构
    B:中国银行监督管理委员会及其派出机构
    C:中国证券监督管理委员会及其派出机构
    D:中国证券监督管理委员会和证券交易所

    答案：C
    解析：
    我国证券市场监管机构是国务院证券监督管理机构。国务院证券监督管理机构依法对证券市场实行监督管理，维护证券市场秩序，保障其合法运行。国务院证券监督管理机构由中国证券监督管理委员会及其派出机构组成。故本题选C。

  • 第4题：

    我国金融行业自律组织包括（　　）。

    A.中国银行业协会
    B.中国银行业监督管理委员会
    C.中国证券业协会
    D.中国证券监督管理委员会
    E.中国银行间市场交易商协会

    答案：A,C,E
    解析：
    我国金融行业自律组织包括中国银行业协会、中国证券业协会、中国银行间市场交易商协会、中国期货业协会、中国证券投资基金业协会、中国保险业协会。中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会属于金融监督管理机构。

  • 第5题：

    金融监督管理机构包括( )。

    A、中国银行业监督管理委员会
    B、中国证券监督管理委员会
    C、中国邮政储蓄银行
    D、外资银行
    E、中国保险监督管理委员会

    答案：A,B,E
    解析：
    金融监督管理机构包括中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会。

  • 第6题：

    中国证券监督管理委员会


    正确答案: 中国证券监督管理委员会简称中国证监会，是国务院直属机构，是全国证券期货市场的主管部门，按照国务院授权履行行政管理职能，依照法律、法规对全国证券、期货业进行集中统一监管，维护证券市场秩序，保障其合法运行。

  • 第7题：

    具备金融机构反洗钱监督管理职能的机构包括（）。

    • A、中国人民银行
    • B、中国银行业监督管理委员会
    • C、中国证券监督管理委员会
    • D、中国保险监督管理委员会

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    中国邮政存储理财业务资格由（）批准。

    • A、中国银行业监督管理委员会
    • B、中国证券监督管理委员会
    • C、人民银行
    • D、中国证券监督管理委员会和中国银行业监督管理委员会

    正确答案:A

  • 第9题：

    单选题
    营业部负责人的任职资格由（）依法核准。
    A

    中国证券监督管理委员会

    B

    经中国证券监督管理委员会授权，可以由中国证券监督管理委员会派出机构

    C

    中国期货业协会

    D

    期货公司营业部所在地的中国证券监督管理委员会派出机构


    正确答案： A
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    （  ）是我国股权投资基金行业的自律机构。
    A

    中国证券业协会

    B

    中国银行业监督管理委员会

    C

    中国证券监督管理委员会

    D

    中国证券投资基金业协会


    正确答案： A
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    （  ）依法对首席风险官进行监督管理。
    A

    期货公司

    B

    中国证券监督管理委员会

    C

    中国期货业协会

    D

    中国证券监督管理委员会及其派出机构


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    中国邮政存储理财业务资格由（）批准。
    A

    中国银行业监督管理委员会

    B

    中国证券监督管理委员会

    C

    人民银行

    D

    中国证券监督管理委员会和中国银行业监督管理委员会


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    中国证券市场统一监管体制基本形成的标志是( )。

    A．上海证券交易所成立

    B．中国银行业监督管理委员会成立

    C．深圳证券交易所成立

    D．中国证券监督管理委员会成立


    参考答案：D
    解析：1992年10月，国务院证券委员会和中国证券监督管理委员会成立，标志着中国证券市场统一监管体制开始形成。1998年4月，根据国务院机构改革方案，决定将国务院证券委与中国证监会合并组成国务院直属正部级事业单位。经过这些改革，中国证监会职能明显加强，集中统一的全国证券监管体制基本形成。

  • 第14题：

    我国对法定存款准备金的交存进行监督管理属于()的监管职能。

    A:中国银行业监督管理委员会
    B:中国证券监督管理委员会
    C:中国保险监督管理委员会
    D:中国人民银行

    答案：D
    解析：
    中国人民银行的存款准备金制度建立于中国人民银行专门行使中央银行职能之初，要求各商业银行、城乡信用社和其他金融机构都必须按一般存款（即企业存款、储蓄存款和农村存款等）的一定比例向人民银行交存法定存款准备金。

  • 第15题：

    （ ）是我国股权投资基金行业的自律机构。

    A.中国证券业协会
    B.中国证券投资基金业协会
    C.中国证券监督管理委员会
    D.中国银行业监督管理委员会

    答案：B
    解析：
    中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金行业的自律机构。

  • 第16题：

    国务院证券监督管理机构由（ ）组成。

    A.中国证券监督管理委员会和中国银行监督管理委员会及其派出机构
    B.中国银行监督管理委员会及其派出机构
    C.中国证券监督管理委员会及其派出机构
    D.中国证券监督管理委员会和证券交易所

    答案：C
    解析：
    我国证券市场监管机构是国务院证券监督管理机构。国务院证券监督管理机构依法对证券市场实行监督管理，维护证券市场秩序，保障其合法运行。国务院证券监督管理机构由中国证券监督管理委员会及其派出机构组成。

  • 第17题：

    在我国金融市场中，属于自律性的监管机构包括（）

    • A、中国证券监督管理委员会
    • B、中国人民银行
    • C、中国证券业协会
    • D、中国保险监督管理委员会
    • E、上海和深圳证券交易所

    正确答案:C,E

  • 第18题：

    在我国，承担对保险业监督管理职能的机构是（　）。

    • A、中国人民保险公司
    • B、中国证券监督管理委员会
    • C、中国保险监督管理委员会
    • D、劳动和社会保障部

    正确答案:C

  • 第19题：

    反洗钱相关法律法规规定，具备金融机构反洗钱监督管理职能的机构包括（）。

    • A、中国人民银行
    • B、中国银行业监督管理委员会
    • C、中国证券监督管理委员会
    • D、行业自律组织

    正确答案:A,B,C

  • 第20题：

    单选题
    我国对法定存款准备金的交存进行监督管理属于（　　）的监管职能。[2009年真题]
    A

    中国银行业监督管理委员会

    B

    中国证券监督管理委员会

    C

    中国保险监督管理委员会

    D

    中国人民银行


    正确答案： A
    解析：
    中国人民银行的存款准备金制度建立于中国人民银行专门行使中央银行职能之初，要求各商业银行、城乡信用社和其他金融机构都必须按一般存款（即企业存款、储蓄存款和农村存款等）的一定比例向中国人民银行交存法定存款准备金。

  • 第21题：

    多选题
    反洗钱相关法律法规规定，具备金融机构反洗钱监督管理职能的机构包括（）。
    A

    中国人民银行

    B

    中国银行业监督管理委员会

    C

    中国证券监督管理委员会

    D

    行业自律组织


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    国务院证券监督管理机构由（  ）组成。①中国证券监督管理委员会②中国证券监督管理委员会的派出机构③证券交易所④行业协会
    A

    ①②

    B

    ①③

    C

    ①④

    D

    ③④


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    多选题
    具备金融机构反洗钱监督管理职能的机构包括（）。
    A

    中国人民银行

    B

    中国银行业监督管理委员会

    C

    中国证券监督管理委员会

    D

    中国保险监督管理委员会

    E

    行业自律组织


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的主体包括（   ）。
    A

    中国期货业协会

    B

    中国证券监督管理委员会派出机构

    C

    中国证券业协会

    D

    中国证券监督管理委员会


    正确答案： A,B
    解析：

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