银行监管当局对银行交易活动考察的关键因素是银行新的交易产品的批准程序的什么性？（）A、安全性B、严格性C、独立性D、合理性

题目

银行监管当局对银行交易活动考察的关键因素是银行新的交易产品的批准程序的什么性？（）

  • A、安全性
  • B、严格性
  • C、独立性
  • D、合理性
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1.对于给银行带来特殊风险的与相关团体的交易应由银行董事会批准,并向监管者报告。()此题为判断题(对，错)。

2.银行监管的一个关键因素，就是监管当局要有能力在（ ）的基础上对银行进行监管。A．并表B．分散C．分业D．独立

3.银行监管的一个关键因素，是监管当局要有能力在( 　 )的基础上对银行进行监管。A、并表 B、分表 C、分业 D、单表

4.根据商业银行风险控制及外部监管当局的要求,银行在保函开立前合理审慎审查保函基础交易相关资料。()此题为判断题(对，错)。

参考答案和解析
正确答案:C
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  • 第1题：

    银行监管的一个关键因素，是监管当局要有能力在()的基础上对银行进行监管。

    A.并表
    B.分表
    C.分业
    D.单表

    答案：A
    解析：
    并表监管又称合并监管，是指在所有情况下，银行监管当局应具备了解银行和集团的整体结构，以及与其他监管银行集团所属公司的监管当局进行协调的能力，包括境内外业务、表内外业务和本外币业务，即监管当局要有能力在并表的基础上对银行进行监管。

  • 第2题：

    在美国的银行监管体制下，被称为功能监管者的是（　　）。

    A.州保险监管署(SIC)
    B.货币监理署(OCC)
    C.证券交易委员会(SEC)
    D.州银行监管当局
    E.美联储

    答案：A,C
    解析：
    在伞形监管模式下，金融控股公司的银行类分支机构和非银行分支机构仍分别保持原有的监管模式，即前者仍接受原有银行监管者的监管，而后者中的证券部分仍由证券交易委员会(SEC)监管，保险部分仍由州保险监管署(SIC)监管，SEC和SIC被统称为功能监管者。

  • 第3题：

    监管机构依法对基金市场的基金发行与交易活动进行监督管理，以规范基金发行和交易行为的是( )。

    A:银行监管
    B:证券监管
    C:市场监管
    D:基金监管

    答案：D
    解析：

  • 第4题：

    2004年5月10日，（）因涉嫌介入与美国制裁国家的交易，被美联储处以1亿美元的罚款，这暗含美国金融监管当局在反洗钱和打击恐怖主义融资政策方面新的调整，受到全球广泛关注。

    • A、里昂银行
    • B、巴林银行
    • C、瑞士联合银行
    • D、日本大和银行

    正确答案:C

  • 第5题：

    《有效银行监管核心原则》要求，银行监管当局必须对国际活跃银行组织实施全球（），运用适当的审慎标准充分监控这些银行组织开展的所有业务，这种监管活动应该覆盖外国分行、合资银行和附属机构.

    • A、并表监管
    • B、功能监管
    • C、跨境监管
    • D、跟踪监管

    正确答案:A

  • 第6题：

    在决定采用巴塞尔新资本协议中的哪些方法时，各监管当局应该采用适合其特殊情况、且符合其目标的战略。监管当局必须考虑下列哪些因素（）

    • A、银行体系的结构
    • B、银行业的复杂程度
    • C、监管目标和战略
    • D、对开发新的银行产品和服务的影响
    • E、母国和东道国之间的关系

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第7题：

    《商业银行外部营销业务指导意见》所称外部营销是指银行在经监管部门批准的固定营业场所以外，由银行外部营销人员向消费者推介个人银行业务或零售银行业务的各类产品和服务的活动，包括：设立临时性摊位或路演地点、租用相对固定场所进行银行产品和服务介绍，外部营销人员上门造访与本银行尚无业务关系的客户等非实际交易性活动，还包括通过电话、互联网等渠道进行的实际销售活动或其他交易行为。（）


    正确答案:错误

  • 第8题：

    多选题
    巴塞尔银行监管委员会的《新资本协议》提出，建立了（）等有效资本监管的支柱。
    A

    专职银行监管的部门

    B

    最低资本要求

    C

    监管当局的监督检查

    D

    信息披露

    E

    公开公正的对银行的外部信用评级


    正确答案： E,A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    《有效银行监管核心原则》要求，银行监管当局必须对国际活跃银行组织实施全球并表监管，应该覆盖外国分行、合资银行和附属机构。同时要求，母国监管当局要与东道国监管当局建立信息交换和共享机制；银监会目前已经与包括（）等国家在内的银行监管当局建立了这样的机制。
    A

    美国

    B

    英国

    C

    德国

    D

    法国

    E

    加拿大


    正确答案： E,A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    银行监管的一个关键因素，是监管当局要有能力在（　　）的基础上对银行进行监管。
    A

    并表

    B

    分表

    C

    分业

    D

    单表


    正确答案： C
    解析：
    银行监管的一个关键因素，是银行监管机构要有能力在并表的基础上对银行进行监管。并表监管又称合并监管，是指在所有情况下，银行监管当局应具备了解银行和集团的整体结构，以及与其他监管银行集团所属公司的银行监管机构进行协调的能力，包括境内外业务、表内外业务和本外币业务。

  • 第11题：

    单选题
    银行监管当局依法对银行业的经营活动进行监督管理的行为是（）。
    A

    基金监管

    B

    资本市场监管

    C

    证券监管

    D

    银行监管


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    《有效银行监管核心原则》要求，银行监管当局必须对国际活跃银行组织实施全球（），运用适当的审慎标准充分监控这些银行组织开展的所有业务，这种监管活动应该覆盖外国分行、合资银行和附属机构.
    A

    并表监管

    B

    功能监管

    C

    跨境监管

    D

    跟踪监管


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    《多德-弗兰克法案》全程《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》建立了一个新的金 融监管架，将不可避免地对未来长时间美国金融市场、金融监管体系、危机处理路径等的重 塑产生影响。其中核心条款“沃尔克规则”的内容是（ ）

    A.禁止银行从事证券投资交易
    B.禁止银行使用自营资金从事投机交易
    C.禁止银行从事资产证券化活动
    D.禁止银行从事金融衍生品交易活动

    答案：B
    解析：

  • 第14题：

    美国银行最主要的两个基本监管者是（　　）。

    A.国会
    B.货币监理署
    C.证券交易委员会
    D.州银行监管当局
    E.美联储

    答案：B,D
    解析：
    美国实行双线多头的监管体制。除美国财政部下设的货币监理署(OCC)以外，各州政府均设立了银行监管机构，形成了联邦和州政府的双线监管体制。OCC和州银行监管当局成为美国银行最主要的两个基本监管者。

  • 第15题：

    （）是指监管机构依法对基金市场的基金发行与交易活动进行监督管理，以规范基金发行和交易行为。

    • A、银行监管
    • B、证券监管
    • C、基金监管
    • D、股票监管

    正确答案:C

  • 第16题：

    巴塞尔银行监管委员会的《新资本协议》提出，建立了（）等有效资本监管的支柱。

    • A、专职银行监管的部门
    • B、最低资本要求
    • C、监管当局的监督检查
    • D、信息披露
    • E、公开公正的对银行的外部信用评级

    正确答案:B,C,D

  • 第17题：

    《有效银行监管核心原则》要求，银行监管当局必须对国际活跃银行组织实施全球并表监管，应该覆盖外国分行、合资银行和附属机构。同时要求，母国监管当局要与东道国监管当局建立信息交换和共享机制；银监会目前已经与包括（）等国家在内的银行监管当局建立了这样的机制。

    • A、美国
    • B、英国
    • C、德国
    • D、法国
    • E、加拿大

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第18题：

    银行监管当局依法对银行业的经营活动进行监督管理的行为是（）。

    • A、基金监管
    • B、资本市场监管
    • C、证券监管
    • D、银行监管

    正确答案:D

  • 第19题：

    判断题
    商业银行披露信息须经过监管当局事先批准。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    判断题
    对于给银行带来特殊风险的与相关团体的交易应由银行董事会批准，并向监管者报告。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    银行监管当局对银行交易活动考察的关键因素是银行新的交易产品的批准程序的什么性？（）
    A

    安全性

    B

    严格性

    C

    独立性

    D

    合理性


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    《商业银行外部营销业务指导意见》所称外部营销是指银行在经监管部门批准的固定营业场所以外，由银行外部营销人员向消费者推介个人银行业务或零售银行业务的各类产品和服务的活动，包括：设立临时性摊位或路演地点、租用相对固定场所进行银行产品和服务介绍，外部营销人员上门造访与本银行尚无业务关系的客户等非实际交易性活动，还包括通过电话、互联网等渠道进行的实际销售活动或其他交易行为。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    在决定采用巴塞尔新资本协议中的哪些方法时，各监管当局应该采用适合其特殊情况、且符合其目标的战略。监管当局必须考虑下列哪些因素（）
    A

    银行体系的结构

    B

    银行业的复杂程度

    C

    监管目标和战略

    D

    对开发新的银行产品和服务的影响

    E

    母国和东道国之间的关系


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

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