交易员通过什么来管理风险头寸？（）A、清算报告B、风险报告C、监管报告D、日终报告

题目

交易员通过什么来管理风险头寸？（）

  • A、清算报告
  • B、风险报告
  • C、监管报告
  • D、日终报告
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1.高级管理层所需要的风险报告是（　　）。A.具体头寸报告 B.整体风险报告 C.最佳避险报告 D.详细客户报告

2.风险报告应满足不同层级、不同部门的需要。通常情况下，从事金融市场业务交易的人员需要的报告是( )。A.全面风险分析报告 B.操作风险分析报告 C.信用风险分析报告 D.具体头寸报告

3.下列关于风险监测报告说法错误的是（　　）。A.高管层需要全行风险轮廓的报告 B.金融市场业务交易的人员需要具体头寸报告 C.监事会需要全行的风险报告 D.风向管理委员会要求提供风险防控与化解报告‘

4.不同的职能部门对于风险状况的需求是不一样的，风险管理委员会需要的是()。A.整体风险报告 B.最佳避险报告 C.风险监测报告 D.具体的头寸报告

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  • 第1题：

    资金交易业务是商业银行中间业务的一类。从该业务的流程来看可分为前台交易、中台风险管理、后台清算三个环节。其中后台清算需注意的操作风险点主要包括()。

    A:因录入错误而错误清算资金
    B:交易定价模型或定价机制错误
    C:因系统中断而不能及时将资金清算到位
    D:未履行监管部门所要求的强制性报告义务
    E:未及时监测和报告交易员的超权限交易和重大头寸变化

    答案：A,C,D
    解析：
    B选项属于前台交易需注意的操作风险点；E选项属于中台风险管理需注意的操作风险点。

  • 第2题：

    高级管理层通常需要的风险监测报告类型是()。

    A:整体风险报告
    B:头寸报告
    C:最佳避险报告
    D:高层风险报告

    答案：A
    解析：
    高级管理层通常需要的风险监测报告类型是整体风险报告。

  • 第3题：

    不同的职能部门对于风险状况的需求是不一样的，前台交易人员需要的是（）。

    • A、最佳避险报告
    • B、整体风险报告
    • C、具体的头寸报告
    • D、风险监测报告

    正确答案:C

  • 第4题：

    根据总行风险报告制度办法，风险报告可以分为（）

    • A、风险分析报告
    • B、风险管理报表
    • C、风险事件报告
    • D、风险事项报告
    • E、风险检查报告

    正确答案:A,B,D

  • 第5题：

    风险报告是商业银行实施全面风险管理的媒介，从报告的使用者来看，可以分为内部报告和外部报告，下列各项中属于内部报告的有（）。

    • A、评价整体风险状况
    • B、识别当期风险特征
    • C、分析重点风险因素
    • D、配合内部审计检查
    • E、提供监管数据

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    不同的职能部门对于风险状况的需求是不一样的，风险管理委员会需要的是（　）。

    • A、整体风险报告
    • B、最佳避险报告
    • C、风险监测报告
    • D、具体的头寸报告

    正确答案:B

  • 第7题：

    （）是指金融企业定期通过其管理信息系统将风险报告给其董事会、高级管理层、股东和监管部门的程序。

    • A、风险期望
    • B、风险预算
    • C、风险管理
    • D、风险报告

    正确答案:D

  • 第8题：

    单选题
    交易员通过什么来管理风险头寸？（）
    A

    清算报告

    B

    风险报告

    C

    监管报告

    D

    日终报告


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    不同的职能部门对于风险状况的需求是不一样的，风险管理委员会通常要求风险管理部门提供（  ）。
    A

    最佳避险报告

    B

    整体风险报告

    C

    具体的头寸报告

    D

    风险监测报告


    正确答案： A
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    （）是以风险为本持续监管各环节监管成果的综合体现。
    A

    机构概览

    B

    监管报告

    C

    监管评级报告

    D

    综合风险分析报告


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    根据总行风险报告制度办法，风险报告可以分为（）
    A

    风险分析报告

    B

    风险管理报表

    C

    风险事件报告

    D

    风险事项报告

    E

    风险检查报告


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    前台交易人员通常需要的风险监测报告类型是（  ）。
    A

    整体风险报告

    B

    头寸报告

    C

    最佳避险报告

    D

    以上均不是


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    从资金交易业务的流程来看可分为前台交易、中台风险管理、后台结算／清算三个环节。后台结算／清算需注意的操作风险点主要包括（　　）。


    A.交易定价模型或定价机制错误

    B.未及时监测和报告交易员的超权限交易和重大头寸变化

    C.因系统中断而不能及时将资金清算到位

    D.因录入错误而错误清算资金

    E.未履行监管部门所要求的强制性报告义务

    答案：C,D,E
    解析：
    题中A项交易定价模型或定价机制错误，属于前台交易需注意的操作风险点；B项未及时监测和报告交易员的超权限交易和重大头寸变化，属于中台风险管理需注意的操作风险点。C、D、E项均属于后台结算／清算需注意的操作风险点。

  • 第14题：

    银行应该设立一个独立于交易部门之外的部门完成风险报告，（）。

    • A、按天基于当天收盘的风险头寸和价格完成报告，银行高级管理层应该在每周末时统一对风险报告分析
    • B、按天基于当天收盘的风险头寸和价格完成报告，银行高级管理层应该在当天晚些时候或者第二天审阅
    • C、按周基于周末收盘的风险头寸和价格完成报告，银行高级管理层应该在每周末时审阅报告
    • D、按天基于当天收盘的风险头寸和价格完成报告，银行高级管理层应该在风险头寸高于限额时审阅报告并做出调整策略

    正确答案:B

  • 第15题：

    未在规定时限内通过风险报告系统等规定报告方式报送（），造成不良后果的，在风险报告中，给予有关责任人员警告至记过处分。

    • A、风险分析报告
    • B、风险事件报告
    • C、风险管理报表
    • D、风险提示函

    正确答案:A,B

  • 第16题：

    除风险管理委员会或专门风险管理委员会审议通过的风险报告外，各相关部门对高级管理层和外部监管部门报送涉及风险事项的报告应会签同级风险管理部门。


    正确答案:正确

  • 第17题：

    （）是以风险为本持续监管各环节监管成果的综合体现。

    • A、机构概览
    • B、监管报告
    • C、监管评级报告
    • D、综合风险分析报告

    正确答案:A

  • 第18题：

    风险监测和报告过程中，前台交易人员期待的是（）。

    • A、高度概括的整体风险报告
    • B、非常具体的头寸报告
    • C、最佳避险报告
    • D、最佳管理方案报告

    正确答案:B

  • 第19题：

    单选题
    风险管理报告中，重点反映地区、行业、客户、产品等某一领域的风险状况的是（）。
    A

    全面风险管理报告

    B

    分类风险管理报告

    C

    专题风险管理报告

    D

    重大风险事件报告


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    银行应该设立一个独立于交易部门之外的部门完成风险报告，（）。
    A

    按天基于当天收盘的风险头寸和价格完成报告，银行高级管理层应该在每周末时统一对风险报告分析

    B

    按天基于当天收盘的风险头寸和价格完成报告，银行高级管理层应该在当天晚些时候或者第二天审阅

    C

    按周基于周末收盘的风险头寸和价格完成报告，银行高级管理层应该在每周末时审阅报告

    D

    按天基于当天收盘的风险头寸和价格完成报告，银行高级管理层应该在风险头寸高于限额时审阅报告并做出调整策略


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    （）是指金融企业定期通过其管理信息系统将风险报告给其董事会、高级管理层、股东和监管部门的程序。
    A

    风险期望

    B

    风险预算

    C

    风险管理

    D

    风险报告


    正确答案： A
    解析： 风险报告是指金融企业定期通过其管理信息系统将风险报告给其董事会、高级管理层、股东和监管部门的程序。

  • 第22题：

    单选题
    风险报告应满足不同层级、不同部门的需要。通常情况下，从事金融市场业务交易的人员需要的报告是（  ）。
    A

    全面风险分析报告

    B

    操作风险分析报告

    C

    信用风险分析报告

    D

    具体头寸报告


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    风险监测和报告过程中，前台交易人员期待的是（）。
    A

    高度概括的整体风险报告

    B

    非常具体的头寸报告

    C

    最佳避险报告

    D

    最佳管理方案报告


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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