一位顾客要求A银行的经纪人从她的账户里买入B公司的债券。虽然这个交易被正确地执行且债券被买入，但交易被误认为卖出订单。如果B公司的债券的价格上升，会导致显著地损失。但是，如果市场下跌，客户将受益于不正确的交易并获利。这种交易情况可以作为一个什么例子？（）A、本次交易的策略风险放大了操作风险B、本次交易的流动性风险放大了操作风险C、本次交易的市场风险放大了操作风险D、本次交易的信用风险放大了操作风险

题目

一位顾客要求A银行的经纪人从她的账户里买入B公司的债券。虽然这个交易被正确地执行且债券被买入，但交易被误认为卖出订单。如果B公司的债券的价格上升，会导致显著地损失。但是，如果市场下跌，客户将受益于不正确的交易并获利。这种交易情况可以作为一个什么例子？（）

  • A、本次交易的策略风险放大了操作风险
  • B、本次交易的流动性风险放大了操作风险
  • C、本次交易的市场风险放大了操作风险
  • D、本次交易的信用风险放大了操作风险
相似考题

1.（ ）是指投资者在短期内无法以合理价格买人或卖出债券，从而遭受损失的风险。 A．信用风险 B．市场风险 C．流动性风险 D．放大交易风险

2.放大交易风险是指投资人利用现券和回购两个品种进行债券投资的放大操作，从而放大投资损失的风险。 （ ）

3.某证券公司由于证券交易系统不完善导致无法下单交易,这种金融风险属于（ ）。A.操作风险 B.流动性风险 C.信用风险 D.市场风险

4.《债券市场专业投资者风险揭示书》的必备条款中债券投资具有的风险有（ ）。 A．标准券欠库风险 B．政策风险 C．放大交易风险 D．信用风险

参考答案和解析
正确答案:C
更多“一位顾客要求A银行的经纪人从她的账户里买入B公司的债券。虽然这个交易被正确地执行且债券被买入，但交易被误认为卖出订单。如果B公司的债券的价格上升，会导致显著地损失。但是，如果市场下跌，客户将受益于不正确的交易并获利。这种交易情况可以作为一个什么例子？（）A、本次交易的策略风险放大了操作风险B、本次交易的流动性风险放大了操作风险C、本次交易的市场风险放大了操作风险D、本次交易的信用风险放大了操作风险”相关问题

  • 第1题：

    关于基金投资交易中的操作风险，以下说法正确的是（）。
    Ⅰ．外部因素导致的交易失误，属于操作风险
    Ⅱ．操作风险可能导致基金公司声誉损失
    Ⅲ．操作风险可能导致基金公司受到监管部门处罚
    Ⅳ．内部流程问题导致的交易失误，属于操作风险

    A．Ⅲ、Ⅳ
    B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C．Ⅰ、Ⅱ
    D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    投资交易中的操作风险是指由于人员、流程、系统或外部因素带来的交易失误，导致基金资产或基金公司财产损失，或基金公司声誉受损、受到监管部门处罚等的风险。

  • 第2题：

    王明需要对A银行的风险管理系统进行评估，他被安排对下列的风险事件与风险类型进行对应，将每个事件划分市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险、法律风险等风险类型。事件如下：
    (1)在票据转贴现中，该行员工内外勾结盗取票据造成损失。
    (2)由于近期债券违约风险上升导致持有的债券信用利差扩大，债券价格下降造成损失。
    (3)由于交易对手流动性紧张，原来签订的合约面临不能履行的风险。
    (4)由于自身流动性紧张，原来签订的合约面临不能履行的风险。
    下列对应的风险类型正确的是( )。

    A.(1)操作风险；(2)市场风险；(3)信用风险；(4)流动性风险
    B.(1)操作风险；(2)市场风险；(3)流动性风险；(4)信用风险
    C.(1)操作风险；(2)信用风险；(3)市场风险；(4)流动性风险
    D.(1)法律风险；(2)信用风险；(3)流动性风险；(4)操作风险

    答案：A
    解析：
    信用风险是指债务人或交易对手未能履行合同所规定的义务或信用质量发生变化，影响金融产品价值，从而给债权人或金融产品持有人造成经济损失的风险，因此事件(3)属于信用风险。市场风险是指因市场价格(利率、汇率、股票价格和商品价格)的不利变动而使银行表内和表外业务发生损失的风险，因此事件(2)属于市场风险。操作风险是指由不完善或有问题的内部程序、员工、信息科技系统以及外部事件所造成损失的风险，因此事件(1)属于操作风险。流动性风险是指商业银行无法以合理成本及时获得充足资金，用于偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的其他资金需求的风险，因此事件(4)属于流动性风险。

  • 第3题：

    某投资者投资了在上海证券交易所交易的某企业债券，不属于该类债券风险的是()。

    A:利率风险
    B:信用风险
    C:通货膨胀风险
    D:汇率风险

    答案：D
    解析：
    如果债券的计价货币是外国货币，则涉及汇率风险。在上海证券交易所交易的企业债券并不涉及汇率风险。

  • 第4题：

    如果银行从事远期外汇交易来规避外汇头寸的风险，若此项交易被记录在交易账户中，银行应该：（）。

    • A、将远期外汇交易进行盯市，并计提对应的市场风险资本
    • B、不需要盯市，只需要计算交易对手信用风险的资本要求
    • C、将远期外汇交易进行盯市，但不需要计提对应的市场风险资本
    • D、不需要盯市，也不需要计算交易对手信用风险的资本要求

    正确答案:C

  • 第5题：

    在金融领域，因借款人或市场交易对手违约而导致损失的风险属于（　）。

    • A、市场风险
    • B、信用风险
    • C、流动性风险
    • D、操作风险

    正确答案:B

  • 第6题：

    前台交易系统无法处理交易或执行交易时延误，这属于（）。

    • A、信用风险
    • B、市场风险
    • C、操作风险
    • D、战略风险

    正确答案:C

  • 第7题：

    商业银行在进行衍生产品交易时，因利率、汇率等市场价格的不利变动而使交易发生损失的风险属于（）。

    • A、市场风险
    • B、信用风险
    • C、操作风险
    • D、声誉风险

    正确答案:A

  • 第8题：

    《债券市场专业投资者风险揭示书》的必备条款中债券投资具有的风险有（）。

    • A、标准券欠库风险
    • B、政策风险
    • C、放大交易风险
    • D、信用风险

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    单选题
    因风险驱动因素的变化（如利率的变化、发行体信用的变化、期权等）导致投资组合或单笔交易的价格发生变化而产生损失的风险被称为（）。
    A

    非交易性市场风险

    B

    交易性市场风险

    C

    信用风险

    D

    操作风险

    E

    组合风险


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    商业银行在进行衍生产品交易时，因利率、汇率等市场价格的不利变动而使交易发生损失的风险属于（）。
    A

    市场风险

    B

    信用风险

    C

    操作风险

    D

    声誉风险


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    某证券公司由于证券交易系统不完善导致无法下单交易,这种金融风险属于（  ）。
    A

    操作风险

    B

    流动性风险

    C

    信用风险

    D

    市场风险


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    对场外交易的衍生金融工具，分析交易对手的履约能力，核定风险限额。这种管理方法针对（）
    A

    流动性风险

    B

    信用风险

    C

    市场风险

    D

    操作风险


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    《融资融券交易风险揭示书》应当提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险，以及其特有的（）等风险。

    A:管理风险放大
    B:利率风险放大
    C:投资风险放大
    D:法律风险放大

    答案：C
    解析：
    《融资融券交易风险揭示书》至少应包括的内容之一是，提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险，以及其特有的投资风险放大等风险。

  • 第14题：

    风险经理小王需要对A银行的风险管理系统进行评估，他被安排对下列的风险事件与风险类型进行对应，将每个事件划分市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险、法律风险等风险类型。事件如下：
    （1）在票据转贴现中，该行员工内外勾结盗取票据造成损失。
    （2）由于近期债券违约风险上升导致持有的债券信用利差扩大，债券价格下降造成损失。
    （3）由于交易对手流动性紧张，原来签订的合约面临不能履行的风险。
    （4）由于自身流动性紧张，原来签订的合约面临不能履行的风险。
    下列对应的风险类型正确的是（ ）。

    A.（1）操作风险；（2）市场风险；（3）信用风险；（4）流动性风险
    B.（1）操作风险；（2）市场风险；（3）流动性风险；（4）信用风险
    C.（1）操作风险；（2）信用风险；（3）市场风险；（4）流动性风险
    D.（1）法律风险；（2）信用风险；（3）流动性风险；（4）操作风险

    答案：A
    解析：
    信用风险是指债务人或交易对手未能履行合同所规定的义务或信用质量发生变化，影响金融产品价值，从而给债权人或金融产品持有人造成经济损失的风险，因此事件（3）属于信用风险。市场风险是指因市场价格（利率、汇率、股票价格和商品价格）的不利变动而使银行表内和表外业务发生损失的风险，因此事件（2）属于市场风险。操作风险是指由不完善或有问题的内部程序、员工、信息科技系统以及外部事件所造成损失的风险，因此事件（1）属于操作风险。流动性风险是指商业银行无法以合理成本及时获得充足资金，用于偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的其他资金需求的风险，因此事件（4）属于流动性风险。

  • 第15题：

    （）是指投资者在短期内无法以合理价格买入或卖出债券，从而遭受损失的风险。

    • A、信用风险
    • B、市场风险
    • C、流动性风险
    • D、放大交易风险

    正确答案:C

  • 第16题：

    对场外交易的衍生金融工具，分析交易对手的履约能力，核定风险限额。这种管理方法针对（）

    • A、流动性风险
    • B、信用风险
    • C、市场风险
    • D、操作风险

    正确答案:B

  • 第17题：

    银行客户准备支付其在巴西的供应商1亿巴西雷亚尔，他要求A银行买入澳元并出售巴西雷亚尔。A银行并没有持有雷亚尔，所以在市场上要求一个巴西雷亚尔对澳元的买入价，市场价是100：1.该行对其客户报出的巴西雷亚尔兑澳元的卖出价是101：1.银行立即以市场价买入雷亚尔并完成外汇交易。本次交易对银行风险状况的影响是什么？（）

    • A、本次交易消除了流动性风险
    • B、本次交易消除了交易对手风险
    • C、本次交易消除了市场风险
    • D、本次交易消除了操作风险

    正确答案:C

  • 第18题：

    商业银行在市场交易过程中的交易或定价错误属于（）。

    • A、市场风险
    • B、操作风险
    • C、流动性风险
    • D、声誉风险

    正确答案:B

  • 第19题：

    因风险驱动因素的变化（如利率的变化、发行体信用的变化、期权等）导致投资组合或单笔交易的价格发生变化而产生损失的风险被称为（）。

    • A、非交易性市场风险
    • B、交易性市场风险
    • C、信用风险
    • D、操作风险
    • E、组合风险

    正确答案:B

  • 第20题：

    单选题
    金融租赁公司可以通过租赁资产交易转移（  ）。
    A

    流动性风险

    B

    操作风险

    C

    信用风险

    D

    市场风险


    正确答案： B
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    前台交易系统无法处理交易或执行交易时延误，这属于（）。
    A

    信用风险

    B

    市场风险

    C

    操作风险

    D

    战略风险


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    风险经理小王需要对A银行的风险管理系统进行评估，他被安排对下列的风险事件与风险类型进行对应，将每个事件划分为市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险、法律风险等风险类型。事件如下：①在票据转贴现中，该行员工内外勾结支取票据造成损失；②由于近期债券违约风险上升导致持有的债券信用利差扩大，债券价值下降造成损失；③由于交易对手流动性紧张，原来签订的合约面临不能履行的风险；④由于自身流动性紧张、原来签订的合约面临不能履行的风险。下列风险类型与风险事件对应正确的是（  ）。
    A

    ①：操作风险；②：信用风险；③：市场风险；④：流动性风险

    B

    ①：法律风险；②：信用风险；③：流动性风险；④：操作风险

    C

    ①：操作风险；②：市场风险；③：信用风险；④：流动性风险

    D

    ①：操作风险；②：市场风险；③：流动性风险；④：信用风险


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    法国兴业银行交易员违规交易衍生产品造成巨额损失体现了____和____的关系。（  ）
    A

    市场风险；信用风险

    B

    操作风险；流动性风险

    C

    操作风险；声誉风险

    D

    战略风险；流动性风险


    正确答案： A
    解析：

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