设立县（市、区）农村信用合作社联合社，应当符合以下审慎性条件（）。A、有良好的公司治理结构B、有健全的风险管理体系，能有效控制关联交易风险C、有科学有效的人力资源管理制度，有较高素质的专业人才D、具备有效的资本约束和补充机制E、没有地方人民政府财政资金入股

题目

设立县（市、区）农村信用合作社联合社，应当符合以下审慎性条件（）。

  • A、有良好的公司治理结构
  • B、有健全的风险管理体系，能有效控制关联交易风险
  • C、有科学有效的人力资源管理制度，有较高素质的专业人才
  • D、具备有效的资本约束和补充机制
  • E、没有地方人民政府财政资金入股
相似考题

1.证券公司经营融资融券业务，应当具备下列条件()。A:证券公司治理结构健全，内部控制有效B:风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好C:有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券D:有完善的融资融券业务管理制度和实施方案

2.设立股份制商业银行法人机构，除符合基本条件外，还应当符合审慎性条件，至少包括()A.具有良好的公司治理结构B.具有健全的风险管理体系，能有效控制关联交易风险C.地方政府应当向银行投资入股D.发起人股东中应当包括合格的境外战略投资者E.有助于化解现有金融机构风险，促进金融稳定

3.良好的银行公司治理应具备的特征有( )。A．银行内部有效的制衡关系和清晰的职责边界B．完善的内部控制和风险管理体系C．科学的激励约束机制D．良好的政策环境E．与股东价值相挂钩的有效监督考核机制

4.设立股份制商业银行法人机构，还应当符合其他审慎性条件，至少包括（）。A.具有良好的公司治理结构、健全的风险管理体系、科学有效的人力资源管理制度、有效的资本约束与资本补充机制B.有助于化解现有金融机构风险，促进金融稳定C.地方政 府不向银行投资入股D.发起人股东中应当包括合格的境外战略投资者

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  • 第1题：

    良好的银行公司治理的特征包括()。

    A.银行内部有效的制衡关系和清晰的职责边界
    B.对经营中各种风险有充分的认识和衡量
    C.完善内部控制和风险管理体系
    D.科学的激励约束机制
    E.建立良好的控制结构和具体控制措施

    答案：A,C,D
    解析：
    良好的银行公司治理的特征包括银行内部有效的制衡关系和清晰的职责边界，完善内部控制和风险管理体系，与股东价值相挂钩的有效监督考核机制，科学的激励约束机制和先进的管理信息系统，所以A、C、D项正确；建立良好的控制结构和具体控制措施，对经营中的各种风险有充分的认识和衡量属于完善健全的内部控制体系需要遵守的基本原则，所以B、E项错误。

  • 第2题：

    证券公司经营融资融券业务，应当具备的条件有（ ）。
    Ⅰ、证券公司治理结构健全，内部控制有效；
    Ⅱ、风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好；
    Ⅲ、有经营融资融券业务所需的专业人员；
    Ⅳ、有完善的融资融券业务管理制度和实施方案。

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    根据《证券公司监督管理条例》第49条的规定，证券公司经营融资融券业务，应当具备下列条件：
    ①证券公司治理结构健全，内部控制有效；
    ②风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好；
    ③有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券；
    ④有完善的融资融券业务管理制度和实施方案；
    ⑤国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

  • 第3题：

    设立县（市、区）农村合作银行，还应当符合其他审慎性条件，至少包括（）。

    • A、有良好的公司治理结构
    • B、有健全的风险管理体系，能有效控制关联交易风险，最近1年未发生重大违法违规行为
    • C、不良贷款比例低于8％；资本充足率不低于8％，核心资本充足率不低于4％（考虑发起人拟缴纳的股本、中央银行票据置换因素后）
    • D、投资股占股本总额的比例不低于90％
    • E、按规定提足贷款损失准备

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第4题：

    设立贷款公司，还应当符合其他审慎性条件，至少包括（）。

    • A、有良好的公司治理结构
    • B、有科学有效的人力资源管理制度，有高素质的专业人才
    • C、具备有效的资本约束和补充机制

    正确答案:A,B,C

  • 第5题：

    设立县（市、区）农村商业银行，还应当符合其他审慎性条件，至少包括：有健全的风险管理体系，能有效控制关联交易风险，最近（）未发生重大违法违规行为；

    • A、1年
    • B、2年
    • C、3年
    • D、5年

    正确答案:A

  • 第6题：

    良好的公司治理的特征包括（）。

    • A、银行内部有效的制衡关系和清晰的职责边界
    • B、对经营中的各种风险有充分的认识和衡量
    • C、完善内部控制和风险管理体系
    • D、科学的激励约束机制
    • E、建立良好的控制结构和具体控制措施

    正确答案:A,C,D

  • 第7题：

    设立县农村信用合作社联合社，应当符合的审慎性条件有（）。

    • A、良好的公司治理结构
    • B、具备有效的资本约束和补充机制
    • C、高素质的专业人才

    正确答案:A,B,C

  • 第8题：

    单选题
    下列哪项是不是设立股份制商业银行的审慎性条件（）
    A

    具有良好的公司治理

    B

    必须由国有大中型企业作为合格的战略投资者

    C

    具有健全的风险管理体系

    D

    具备有效的资本约束与资本补充机制


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    设立县（市、区）农村信用合作社联合社，应当符合以下审慎性条件（）。
    A

    有良好的公司治理结构

    B

    有健全的风险管理体系，能有效控制关联交易风险

    C

    有科学有效的人力资源管理制度，有较高素质的专业人才

    D

    具备有效的资本约束和补充机制

    E

    没有地方人民政府财政资金入股


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    证券公司经营融资融券业务，应当具备的条件有（）。 Ⅰ.有完善的融资融券业务管理制度和实施方案 Ⅱ.有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券 Ⅲ.证券公司治理结构健全，内部控制有效 Ⅳ.风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    设立贷款公司，还应当符合其他审慎性条件，至少包括（）。
    A

    有良好的公司治理结构

    B

    有科学有效的人力资源管理制度，有高素质的专业人才

    C

    具备有效的资本约束和补充机制


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    设立县（市、区）农村商业银行，还应当符合其他审慎性条件，至少包括：（）。
    A

    有良好的公司治理结构

    B

    有健全的风险管理体系，能有效控制关联交易风险，最近1年未发生重大违法违规行为

    C

    有科学有效的人力资源管理制度，有较高素质的专业人才

    D

    具备有效的资本约束与资本补充机制

    E

    不良贷款比例低于8％；资本充足率不低于8％，核心资本充足率不低于4％（考虑发起人拟缴纳的股本、中央银行票据置换因素后）


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券公司经营融资融券业务应当具备的条件有()。

    A:有完善的融资融券业务管理制度和实施方案
    B:证券公司治理结构健全，内部控制有效
    C:风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好
    D:有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司经营融资融券业务应当具备的条件：(1)证券公司治理结构健全，内部控制有效。(2)风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好。(3)有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券。(4)有完善的融资融券业务管理制度和实施方案。(5)国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

  • 第14题：

    良好的银行公司治理应具备的特征有（）。


    A.银行内部有效的制衡关系和清晰的职责边界
    B.完善的内部控制和风险管理体系
    C.科学的激励约束机制
    D.与股东价值相挂钩的有效监督考核机制
    E.先进的管理信息系统

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    良好的行公司治理应具备以下五个方面的特征：行内部有效的制衡关系和清晰的职责边界、完善的内部控制和风险管理体系、与股东价值相挂钩的有效监督考核机制、科学的激励约束机制、先进的管理信息系统。A、B、C、D、E项都正确。故本题选ABCDE。

  • 第15题：

    设立县（市、区）农村商业银行，还应当符合其他审慎性条件，至少包括：（）。

    • A、有良好的公司治理结构
    • B、有健全的风险管理体系，能有效控制关联交易风险，最近1年未发生重大违法违规行为
    • C、有科学有效的人力资源管理制度，有较高素质的专业人才
    • D、具备有效的资本约束与资本补充机制
    • E、不良贷款比例低于8％；资本充足率不低于8％，核心资本充足率不低于4％（考虑发起人拟缴纳的股本、中央银行票据置换因素后）

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第16题：

    设立县（市、区）农村信用合作社联合社，还应当符合以下审慎性条件：（）（出自中国银行业监督管理委员会合作金融机构行政许可事项实施办法）。

    • A、有良好的公司治理结构
    • B、有健全的风险管理体系，能有效控制关联交易风险
    • C、有科学有效的人力资源管理制度，有较高素质的专业人才
    • D、具备有效的资本约束和补充机制
    • E、有地方人民政府财政资金入股

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    设立省（区、市）农村信用社联合社，还应当符合以下审慎性条件：（）（出自中国银行业监督管理委员会合作金融机构行政许可事项实施办法）。

    • A、有良好的公司治理结构
    • B、有科学有效的人力资源管理制度，有高素质的专业人才
    • C、具备有效的资本约束和补充机制
    • D、没有地方人民政府财政资金入股

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    下列哪项是不是设立股份制商业银行的审慎性条件（）

    • A、具有良好的公司治理
    • B、必须由国有大中型企业作为合格的战略投资者
    • C、具有健全的风险管理体系
    • D、具备有效的资本约束与资本补充机制

    正确答案:B

  • 第19题：

    设立贷款公司，还应当符合其他审慎性条件，至少包括：（）

    • A、有良好的公司治理结构
    • B、有科学有效的人力资源管理制度，有高素质的专业人才
    • C、具备有效的资本约束和补充机制
    • D、投资股占股本总额的比例不低于90%

    正确答案:A,B,C

  • 第20题：

    多选题
    设立县农村信用合作社联合社，应当符合的审慎性条件有（）。
    A

    良好的公司治理结构

    B

    具备有效的资本约束和补充机制

    C

    高素质的专业人才


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    设立县（市、区）农村合作银行，有健全的风险管理体系，能有效控制关联交易风险，最近（）未发生重大违法违规行为。
    A

    1年

    B

    2年

    C

    3年

    D

    6年


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    设立县（市、区）农村信用合作社联合社，还应当符合以下审慎性条件：（）（出自中国银行业监督管理委员会合作金融机构行政许可事项实施办法）。
    A

    有良好的公司治理结构

    B

    有健全的风险管理体系，能有效控制关联交易风险

    C

    有科学有效的人力资源管理制度，有较高素质的专业人才

    D

    具备有效的资本约束和补充机制

    E

    有地方人民政府财政资金入股


    正确答案： E,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    良好的公司治理的特征包括（）。
    A

    银行内部有效的制衡关系和清晰的职责边界

    B

    对经营中的各种风险有充分的认识和衡量

    C

    完善内部控制和风险管理体系

    D

    科学的激励约束机制

    E

    建立良好的控制结构和具体控制措施


    正确答案： A,B
    解析： 良好的公司治理的特征包括银行内部有效的制衡关系和清晰的职责边界，完善内部控制和风险管理体系，科学的激励约束机制；建立良好的控制结构和具体控制措施，对经营中的各种风险有充分的认识和衡量属于完善健全的内部控制体系需要遵守的基本原则。

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