农村合作金融机构进行债券投资必须建立完善的内控制度，防止（）。A、市场风险B、流动性风险C、结算风险D、操作风险

第1题：

中小金融机构案件防控治理长效机制，要在中小金融机构内部建立起“（）”的内部控制体系。

• A、治理完善、制度健全、内控严密、执行有力、持续有效
• B、治理完善、制度健全、内控严密、激励约束、持续有效
• C、治理完善、流程制约、内控严密、激励约束、持续有效
• D、治理完善、流程制约、内控严密、执行有力、持续有效

第2题：

银行业金融机构必须建立重要岗位员工轮岗制度，此制度应作为银行的基本内控制度向监管部门进行报备。

第3题：

建立和完善我国商业银行内控机制的途径有（　）。

• A、建立合理的组织结构
• B、建立完善的内控制度体制
• C、完善内部稽核制度
• D、建立规范的法人治理结构
• E、建立健全各项内部管理机制

第4题：

保险业金融机构应当建立反洗钱内部监督检查组织架构，对本机构反洗钱内控制度的完善和执行情况进行监督检查。

第5题：

银行业金融机构必须建立重要岗位员工轮岗制度，此制度应作为银行的基本内控制度，无需向监管部门进行报备。

第6题：

按照《农村合作金融机构非信贷资产风险分类指引》规定，农村合作金融机构应建立投资业务限额管理制度，包括明确（）。

• A、资金总额
• B、投资行业
• C、投资品种的限额
• D、合作方的家数

第7题：

序时性现场检查要围绕防范化解风险、促进农村合作金融机构稳定运行和健康发展，确定如下工作目标（）。（出自《农村合作金融机构序时性现场检查实施意见》）

• A、及时掌握辖内农村合作金融机构的风险分布、法人治理、内控制度、守法守规等情况，了解带有普遍性、倾向性的问题，增强监管措施的前瞻性、有效性。
• B、对违法违规的农村合作金融机构和责任人进行处罚，提高农村合作金融机构依法合规经营意识。
• C、针对存在问题，提出有效可行的整改意见，促进农村合作金融机构建立健全内控机制，控制市场风险，减少操作风险，提高经营管理水平。

第8题：

第9题：

第10题：

第11题：

第12题：

第13题：

国家建立和完善新型农村（）。

• A、合作医疗制度
• B、集体医疗制度
• C、互助医疗制度
• D、救助医疗制度

第14题：

保险业金融机构应当建立反洗钱内部监督检查组织架构，对机构反洗钱内控制度的完善和执行情况进行监督检查。

第15题：

金融机构反洗钱内控制度建设的基本要求有哪些？

• A、反洗钱内控制度必须结合业务
• B、反洗钱内控制度必须保持稳定性，与金融机构的经营规模、业务范围和风险特点无关
• C、反洗钱内控制度必须能够发现和识别可疑交易
• D、反洗钱内控制度必须适合金融机构特点及实现动态管理

第16题：

农村信用社法人治理和内控制度主要包括（）。（出自《农村合作金融机构序时性现场检查实施意见》）

• A、“三会”制度
• B、决策机制、执行机制、监督机制
• C、业务、财务、会计、出纳、计算机应用、人事、安全保卫等方面的内控制度

第17题：

金融机构应当按照内控制度的规定建立和完善协助查询、冻结和扣划工作的（）。

• A、备案制度
• B、核实制度
• C、登记制度
• D、交接制度

第18题：

完善、有效的内控控制制度能够为金融机构提供绝对的保障。

第19题：

下列不属于对内控制度认识上存在误区的是（）。

• A、对完善内控机制行为的认识误区
• B、对完善内控机制目的认识误区
• C、对完善内控机制作用的认识误区
• D、建立完善的内部控制制度

第20题：

第21题：

第22题：

第23题：