金融机构未按照规定履行客户身份识别义务的，情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的（），处一万元以上五万元以下罚款。 （1）股东（2）董事（3）高级管理人员（4）其他直接责任人员A、（1）（2）B、（2）（3）C、（3）（4）D、（2）（3）（4）

题目

金融机构未按照规定履行客户身份识别义务的，情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的（），处一万元以上五万元以下罚款。 （1）股东（2）董事（3）高级管理人员（4）其他直接责任人员

  • A、（1）（2）
  • B、（2）（3）
  • C、（3）（4）
  • D、（2）（3）（4）
相似考题

1.委托第三方代为履行识别客户身份的，金融机构应当承担未履行客户身份识别义务的责任。此题为判断题(对，错)。

2.根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定,金融机构通过第三方识别客户身份,应当确保第三方已经采取符合法定要求的客户身份识别措施，第三方未采取符合法定要求的客户身份识别措施的( )A.由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任 B.由该金融机构和第三方共同承担未履行客户身份识别义务的责任 C.由该金融机构承担为履行客户身份识别义务的主要责任,第三方承担未履行客户身份识别义务的次要责任 D.由第三方承担未履行客户身份识别义务的责任

3. 根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定，金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合合法要求的客户身份识别措施，第三方未采取符合法定要求的身份识别措施的，（　　）。A.由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任 B.由第三方承担未履行客户身份识别义务的责任 C.由金融机构和第三方共同承担未履行客户身份识别业务的责任 D.由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的主要责任，第三方承担未履行客户身份识别义务的次要责任

4.金融机构委托其他金融机构或金融机构以外的第三方识别客户身份的，应由委托方承担未履行客户身份识别义务的责任。()

更多“金融机构未按照规定履行客户身份识别义务的，情节严重的，处二十万”相关问题

  • 第1题：

    根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定，金融机构通过第三方识别客户身份，应当确保第三方已经采取符合法定要求的客户身份识别措施，第三方未采取符合法定要求的客户身份识别措施的（）。

    • A、由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任
    • B、由该金融机构和第三方共同承担未履行客户身份识别义务的的责任
    • C、由该金融机构承担为履行客户身份识别义务的主要责任，第三方承担未履行客户身份识别义务的次要责任
    • D、由第三方承担未履行客户身份识别义务的责任

    正确答案:A

  • 第2题：

    对于未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的金融机构，中国人民银行可以处二十万元以上五十万元以下罚款。


    正确答案:正确

  • 第3题：

    《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的，对金融机构处（）罚款。

    • A、一万元以上五万元以下
    • B、五万元以上十万元以下
    • C、十万元以上二十万元以下
    • D、二十万元以上五十万元以下

    正确答案:D

  • 第4题：

    金融机构未按照规定履行客户身份识别义务的需负什么法律责任？


    正确答案: 由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。

  • 第5题：

    按照规定,金融机构应当履行的反洗钱义务包括（）

    • A、客户身份识别
    • B、客户身份资料和交易记录保存
    • C、大额交易和可疑交易报告

    正确答案:A,B,C

  • 第6题：

    金融机构可信赖销售金融产品的金融机构所提供的客户身份识别结果，不再重复进行已完成的客户身份识别程序，但仍应承担未履行客户身份识别义务的责任。


    正确答案:正确

  • 第7题：

    单选题
    《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的，对金融机构处（）罚款。
    A

    一万元以上五万元以下

    B

    五万元以上十万元以下

    C

    十万元以上二十万元以下

    D

    二十万元以上五十万元以下


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    委托第三方代为履行识别客户身份的，由谁承担未履行客户身份识别义务的责任？（）
    A

    金融机构应当承担未履行客户身份识别义务的责任

    B

    第三方应当承担未履行客户身份识别义务的责任

    C

    金融机构和第三方共同承担未履行客户身份识别义务的责任

    D

    金融机构承担未履行客户身份识别义务的主要责任，第三方承担次要责任


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    金融机构未按照规定履行客户身份识别义务的，情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的（）处一万元以上五万元以下罚款。
    A

    股东

    B

    董事

    C

    高级管理人员

    D

    其他直接责任人员


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    问答题
    金融机构未按照规定履行客户身份识别义务的需负什么法律责任？

    正确答案： 由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    对于存在以下哪种违规行为且情节严重的金融机构，中国人民银行可以处二十万元以上五十万元以下罚款？（）
    A

    未按照规定履行客户身份识别义务的

    B

    未按照规定保存客户身份资料和交易记录的

    C

    与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的

    D

    违反保密规定，泄露有关信息的

    E

    拒绝、阻碍反洗钱检查、调查，拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的。


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    证券公司未按照规定履行客户身份识别义务，且情节严重的，对其处（　　）罚款。
    A

    二十万元以上五十万元以下

    B

    十万元以上二十万元以下

    C

    三十万元以上五十万元以下

    D

    二十万元以上三十万元以下


    正确答案： D
    解析：
    根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条，证券公司未按照规定履行客户身份识别义务，且情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。

  • 第13题：

    金融机构委托第三方代为履行识别客户身份的，若第三方未能履行识别客户身份义务的，应由谁承担未履行客户身份识别义务的责任？（）

    • A、第三方承担
    • B、金融机构
    • C、双方共同承担
    • D、双方协商承担

    正确答案:B

  • 第14题：

    金融机构未按规定履行客户身份识别义务，情节严重的，处（）罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处（）罚款。


    正确答案:20万元以上50万元以下；一万元以上5万元以下

  • 第15题：

    委托第三方代为履行识别客户身份的，金融机构不须承担未履行客户身份识别义务的责任。


    正确答案:错误

  • 第16题：

    金融机构有以下哪种行为，情节严重的，可以处二十万元以上五十万元以下罚款（）

    • A、未按照规定建立反洗钱内部控制制度
    • B、未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作
    • C、未按照规定履行客户身份识别义务
    • D、未按照规定对职工进行反洗钱培训

    正确答案:C

  • 第17题：

    金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《中华人民共和国反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，（）。

    • A、由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任
    • B、由该第三方承担未履行客户身份识别义务的责任
    • C、由该金融机构和该第三方共同承担未履行客户身份识别义务的责任
    • D、双方皆不承担责任

    正确答案:A

  • 第18题：

    判断题
    对于未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的金融机构，中国人民银行可以处二十万元以上五十万元以下罚款。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    金融机构委托第三方代为履行识别客户身份的，若第三方未能履行识别客户身份义务的，应由谁承担未履行客户身份识别义务的责任？（）
    A

    第三方承担

    B

    金融机构

    C

    双方共同承担

    D

    双方协商承担


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    金融机构有以下哪种行为，情节严重的，可以处二十万元以上五十万元以下罚款（）
    A

    未按照规定建立反洗钱内部控制制度

    B

    未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作

    C

    未按照规定履行客户身份识别义务

    D

    未按照规定对职工进行反洗钱培训


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    金融机构通过第三方识别客户身份的，由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任。（  ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：

  • 第22题：

    判断题
    委托第三方代为履行识别客户身份的，金融机构应当承担未履行客户身份识别义务的责任。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    填空题
    金融机构未按规定履行客户身份识别义务，情节严重的，处（）罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处（）罚款。

    正确答案： 20万元以上50万元以下,一万元以上5万元以下
    解析： 根据《反洗钱法》第三十二条规定，金融机构未按照规定履行客户身份识别义务的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。

相关内容