不同等级的监管方适用不同的监管区域限制。以下正确的表述是（）A、等级分类认定结果为A类的监管方，无监管区域限制（总行等级分类认定终审意见另有约定的除外）B、等级分类认定结果为B类的监管方，监管区域限定于该监管方注册地所属省份（或直辖市）下辖区域内C、等级分类认定结果为C类的监管方，监管区域限定于该监管方注册地所属地级市（或直辖市）下辖区域内D、等级分类认定结果为D类的监管方，监管区域限定于该监管方注册地所属县区内

题目

不同等级的监管方适用不同的监管区域限制。以下正确的表述是（）

  • A、等级分类认定结果为A类的监管方，无监管区域限制（总行等级分类认定终审意见另有约定的除外）
  • B、等级分类认定结果为B类的监管方，监管区域限定于该监管方注册地所属省份（或直辖市）下辖区域内
  • C、等级分类认定结果为C类的监管方，监管区域限定于该监管方注册地所属地级市（或直辖市）下辖区域内
  • D、等级分类认定结果为D类的监管方，监管区域限定于该监管方注册地所属县区内
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1.由于各国保险制度和保险市场的发展状况不同，在适用何种保险监管方式上也有不同。目前，保险监管方式主要有( )：①审慎监管;②公示监管;③实体监管;④规范监管。A.①②③B.②③④C.①②D.①③④

2.为解决监管套利和风险转移问题,()是必要的,一方面母国监管当局与东道国监管当局通过交换监管信息,掌握一家金融集团的整体业务和风险状况,弥补监管空白;另一方面不同监管当局通过采取业普遍认可的、一致的监管标准,杜绝不同监管之间的套利行为。A.监管B.并表监管C.功能监管D.跨境监管

3.在非现场监管内容的设置上,应遵循以下哪些方面的原则?A.风险性监管与合规性监管相结合B.不同监管时期应有各自的监管重点C.不同监管对象应有各自的监管重点D.总部与分支的监管内容要有所侧重

4.分业监管体制是一国按照不同的监管对象，由( )行使监管职能的一种监管制度。A．同一监管当局B．证券监管当局C．不同监管当局D．相同监管当局

更多“不同等级的监管方适用不同的监管区域限制。以下正确的表述是（）”相关问题

  • 第1题：

    跨境监管一方面让母国监管当局与东道国监管当局通过交换监管信息,掌握一家金融集团的整体业务和风险状况,弥补监管空白;另一方面不同监管当局通过采取业普遍认可的、一致的监管标准,杜绝不同监管之间的套利行为。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：正确

  • 第2题：

    下列关于关联方的范围，说法不正确的是()：

    A.不同监管部门对关联方的界定是不同的

    B.我行关联方的范围实际上是监管规定的所有关联方的合集

    C.不同监管部门对于“近亲属”的界定范围是相同的

    D.《中国农业银行关联交易管理实施细则》以专章规定了我行关联方的范围


    正确答案：C

  • 第3题：

    （ ）是指由不同的监管部门对不同的金融机构分别实施监管，是对一家金融机构的全程纵向监管。


    A.功能监管

    B.目标监管

    C.机构监管

    D.统一监管

    答案：C
    解析：
    机构监管与功能监管相对应，是指由不同的监管部门对不同的金融机构分别实施监管，是对一家金融机构的全程纵向监管，其严格的防火墙制度有利于减少金融机构之间的风险传递。

  • 第4题：

    以下不适用出口收汇联网核查的政策主体为（）。

    • A、保税监管区域外企业
    • B、经营非保税货物的保税监管区域企业
    • C、保税监管区域企业
    • D、具有对外贸易经营权的个人出口收汇

    正确答案:C

  • 第5题：

    监管方等级分类认定基于以下方面资质（）

    • A、监管方监管经验
    • B、监管能力
    • C、监管模式
    • D、代偿能力

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    企业年金基金监管模式按照对基金监管原则不同可划分为审慎性监管模式和严格限量监管模式两种，以下说法不正确的是（）。

    • A、审慎性监管模式要求资产多样化，避免风险过于集中
    • B、审慎性监管模式限制竞争，防止基金管理者操控市场
    • C、严格限量监管模式下政府在整个监管体系中位于主导地位
    • D、采用严格限量监管模式的多为金融体制尚未成熟、法律还不够健全、企业年金机构刚刚起步的国家

    正确答案:B

  • 第7题：

    监管方等级分类认定终审意见必须明确监管等级、监管模式、监管地域等方面内容，并可对监管商品种类作相应限制。


    正确答案:正确

  • 第8题：

    单选题
    监管方等级分类认定不包括对（）的评定。
    A

    监管场地的所有权

    B

    监管方监管经验

    C

    监管方监管能力

    D

    监管方代偿能力


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    在银行监管的基本原则中，以下关于公正原则的内容的表述，说法正确的是（）。
    A

    包括实体公正

    B

    要求平等对待监管对象

    C

    包括程序公正

    D

    要求履行法定的完整程序，不因监管对象不同而有差异

    E

    包括法律依据公正


    正确答案： E,A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    关于金融监管体制的说法，正确的是（  ）。
    A

    合适的金融监管体制能够提高监督的效率

    B

    金融分业监管体制和金融业分业经营有关

    C

    对不同类型的金融机构设立不同的专门机构进行监管，属于综合性监管

    D

    监管主体对不同类型的金融机构发挥监管职能，属于功能性监管

    E

    金融监管体制可以分为以中央银行为重心的监管机制和独立于中央银行的综合监管体制


    正确答案： E,C
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    企业年金基金监管模式按照对基金监管原则不同可划分为审慎性监管模式和严格限量监管模式两种，以下说法不正确的是（）。
    A

    审慎性监管模式要求资产多样化，避免风险过于集中

    B

    审慎性监管模式限制竞争，防止基金管理者操控市场

    C

    严格限量监管模式下政府在整个监管体系中位于主导地位

    D

    采用严格限量监管模式的多为金融体制尚未成熟、法律还不够健全、企业年金机构刚刚起步的国家


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    以下关于风险监管与合规监管的关系的表述中，正确的是（）
    A

    风险监管是对合规监管的继承

    B

    风险监管是对合规监管的发展

    C

    风险监管与合规监管内容上完全不同

    D

    合规监管是风险监管的一个组成部分


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    分业监管体制是一国按照不同的监管对象，由( )行使对不同行业监管职能的一种监管制度。

    A．同一监管当局

    B．相同监管当局

    C．不同监管当局

    D．证券监管当局


    正确答案：C
    解析：分业监管体制是指一国按照不同的监管对象，由不同的监管当局行使对不同行业监管职能的一种监管制度。

  • 第14题：

    以下关于银行监管原则中公正原则内容表述错误的是（　　）。

    A.公正原则是指银行业市场的参与者具有平等的法律地位，银监会进行监管活动时应当平等对待所有参与者
    B.公正原则包括实体公正和程序公正两个方面的内容
    C.实体公正要求平等对待监管对象
    D.程序公正要求履行法定的完整程序，不同监管对象应根据实际情况适用不同监管程序

    答案：D
    解析：
    程序公正要求履行法定的完整程序，不同监管对象应适用相同的监管程序。

  • 第15题：

    需要共同签订《监管区域和监管物品种划分说明》的情况是（）。

    • A、客户与多家质权人（银行）开展金融物流业务
    • B、同一监管地点有多家监管商
    • C、同一区域内既有质物又有非质物
    • D、质物存在不同的监管区域

    正确答案:B

  • 第16题：

    在银行监管的基本原则中，以下关于公正原则的内容的表述，说法正确的是（）。

    • A、包括实体公正
    • B、要求平等对待监管对象
    • C、包括程序公正
    • D、要求履行法定的完整程序，不因监管对象不同而有差异
    • E、包括法律依据公正

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    由于各国保险制度和保险市场的发展状况不同，在适用何种保险监管方式上也有不同。目前，保险监管方式主要有（）： ①审慎监管； ②公示监管； ③实体监管； ④规范监管。

    • A、①②③
    • B、②③④
    • C、①②
    • D、①③④

    正确答案:B

  • 第18题：

    监管方等级分类认定不包括对（）的评定。

    • A、监管场地的所有权
    • B、监管方监管经验
    • C、监管方监管能力
    • D、监管方代偿能力

    正确答案:A

  • 第19题：

    多选题
    监管方等级分类认定基于以下方面资质（）
    A

    监管方监管经验

    B

    监管能力

    C

    监管模式

    D

    代偿能力


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    判断题
    监管方等级分类认定终审意见必须明确监管等级、监管模式、监管地域等方面内容，并可对监管商品种类作相应限制。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    由于各国保险制度和保险市场的发展状况不同，在适用何种保险监管方式上也有不同。目前，保险监管方式主要有（）： ①审慎监管； ②公示监管； ③实体监管； ④规范监管。
    A

    ①②③

    B

    ②③④

    C

    ①②

    D

    ①③④


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    机构监管的缺点是()。
    A

    监管重叠

    B

    监管缺位

    C

    监管套利

    D

    监管成本差异

    E

    监管侧重点不同


    正确答案： D,C
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    需要共同签订《监管区域和监管物品种划分说明》的情况是（）。
    A

    客户与多家质权人（银行）开展金融物流业务

    B

    同一监管地点有多家监管商

    C

    同一区域内既有质物又有非质物

    D

    质物存在不同的监管区域


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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