《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录且情节严重的，除对金融机构罚款外，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处（）罚款。A、一万元以上五万元以下B、一万元以上十万元以下C、五万元以上二十万元以下D、五万元以上五十万元以下

题目

《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录且情节严重的，除对金融机构罚款外，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处（）罚款。

  • A、一万元以上五万元以下
  • B、一万元以上十万元以下
  • C、五万元以上二十万元以下
  • D、五万元以上五十万元以下
相似考题

1.《反洗钱法》规定,金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存()年。A.2B.3C.5D.10

2.《中华人民共和国反洗钱法》第二十条规定：金融机构应当按照规定执行（）和可疑交易报告制度A.客户身份识别B.客户身份资料C.大额交易D.交易记录保存

3.《反洗钱法》中对金融机构客户身份资料和交易记录保存制度有何规定?

4.为了预防洗钱和恐怖融资活动,()金融机构客户身份识别、客户身份资料保存和交易记录保存行为,维护金融秩序,根据《中华人民共和国反洗钱法》等相关法律、行政法规的规定,制度《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》A、规范B、规定C、监督D、管理

参考答案和解析
正确答案:A
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  • 第1题：

    为了预防洗钱和恐怖融资活动,规范金融机构()行为,维护金融秩序,根据《中华人民共和国反洗钱法》等法律、行政法规的规定,制定《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》。

    A、客户身份识别

    B、客户身份资料

    C、交易记录保存

    D、业务操作


    参考答案：ABC

  • 第2题：

    按照《中华人民共和国反洗钱法》的规定，金融机构所建立的客户身份资料和客户交易信息在业务关系或交易结束后至少应保存的时间为()年。

    A.4

    B.5

    C.3

    D.2


    正确答案：B
    解析:按照《中华人民共和国反洗钱法》的规定，金融机构所建立的客户身份资料和客户交易信息在业务关系或交易结束后至少应保存的时间为5年。

  • 第3题：

    根据《反洗钱法》的规定，下列不属于金融机构在反洗钱方面的义务的是( )。


    A.健全反洗钱内控制度

    B.建立客户身份识别制度

    C.金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度，保存10年以上

    D.金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度

    答案：C
    解析：
    金融机构的反洗钱义务：①健全反洗钱内部控制制度；②建立客户身份识别制度：设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作；③金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度(保存5年以上)；④金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度；⑤金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作。

  • 第4题：

    按照《反洗钱法》规定，客户身份资料在业务关系结束后，客户交易信息在交易结束后，金融机构应当()。

    A:至少保存五年
    B:至少保存十年
    C:立即销毁
    D:退还给客户

    答案：A
    解析：
    在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料。客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存五年。

  • 第5题：

    按照《反洗钱法》规定，客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，金融机构应当（）。

    • A、至少保存5年
    • B、至少保存10年
    • C、立即销毁
    • D、退还给客户

    正确答案:A

  • 第6题：

    《中华人民共和国反洗钱法》规定在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防、监控措施，建立健全（）

    • A、客户身份识别制度
    • B、客户身份资料保存制度
    • C、交易记录保存制度
    • D、大额交易和可疑交易报告制度

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    问答题
    《反洗钱法》中对金融机构客户身份资料和交易记录保存制度有何规定？

    正确答案： 在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料。客户身份资料在业务关系结束后，客户交易信息在交易结束后，应当至少保存五年。金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息移交国务院有关部门指定的机构。
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，金融机构通过第三方识别客户身份的，（）。
    A

    应当确保第三方已经采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施

    B

    第三方不必采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施

    C

    金融机构不必为第三方未采取符合反洗钱法规定的客户身份识别措施承担责任

    D

    金融机构应最终承担履行客户身份识别义务的责任


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    问答题
    《反洗钱法》对金融机构客户身份资料和交易记录保存制度有什么规定？

    正确答案： 一是在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料；
    二是客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存五年；
    三是金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息移交国务院有关部门指定的机构。
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    《中华人民共和国反洗钱法》对金融机构的反洗钱义务有何规定（）
    A

    按规定建立客户身份识别制度

    B

    按规定建立客户身份资料和交易记录保存制度

    C

    按规定执行大额交易和可疑交易报告制度


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    为了预防洗钱和恐怖融资活动，（）金融机构客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存行为，维护金融秩序，根据《中华人民共和国反洗钱法》等法律、行政法规的规定，制定《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》。
    A

    规范

    B

    规定

    C

    监督

    D

    管理


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    为了预防洗钱和恐怖融资活动，规范金融机构（）行为，维护金融秩序，根据《中华人民共和国反洗钱法》等法律、行政法规的规定，制定《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》。
    A

    客户身份识别

    B

    客户身份资料

    C

    交易记录保存

    D

    业务操作


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    反洗钱法规定金融机构应当按照规定建立客户身份识别制度。 （ ）


    正确答案：√
    根据《中华人民共和国反洗钱法》的有关规定，按照规定建立客户身份识别制度是金融机构的职责之一

  • 第14题：

    《反洗钱法》对金融机构客户身份资料和交易记录保存制度有什么规定？


    正确答案：一是在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料；二是客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存五年；三是金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息移交国务院有关部门指定的机构。

  • 第15题：

    按照《反洗钱法》规定，客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，金融机构应当()

    A:至少保存3年
    B:至少保存5年
    C:至少保存7年
    D:至少保存10年

    答案：B
    解析：

  • 第16题：

    按照《中华人民共和国反洗钱法》规定，客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，金融机构应当（ ）。

    A.立即销毁
    B.至少保存十年
    C.退还给客户
    D.至少保存五年

    答案：D
    解析：
    根据《反洗钱法》的规定，在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料。客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存五年。

  • 第17题：

    为了预防洗钱和恐怖融资活动，（）金融机构客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存行为，维护金融秩序，根据《中华人民共和国反洗钱法》等法律、行政法规的规定，制定《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》。

    • A、规范
    • B、规定
    • C、监督
    • D、管理

    正确答案:A

  • 第18题：

    根据《反洗钱法》的规定，金融机构在反洗钱方面的义务主要有（）。

    • A、健全反洗钱内控制度
    • B、建立客户身份识别制度
    • C、金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度，保存10年以上
    • D、金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度
    • E、金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作

    正确答案:A,B,D,E

  • 第19题：

    单选题
    根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定，下列不属于金融机构在反洗钱方面的义务的是（  ）。
    A

    健全反洗钱内控制度

    B

    建立客户身份识别制度

    C

    金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度，保存10年以上

    D

    金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度


    正确答案： B
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    《反洗钱法》规定，金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存（）年。
    A

    2

    B

    3

    C

    5

    D

    10


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    按照《反洗钱法》规定，客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，金融机构应当（）。
    A

    至少保存5年

    B

    至少保存10年

    C

    立即销毁

    D

    退还给客户


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    根据《反洗钱法》的规定，下列不属于金融机构在反洗钱方面的义务的是（  ）。
    A

    健全反洗钱内控制度

    B

    建立客户身份识别制度

    C

    金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度，保存10年以上

    D

    金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    按照《中华人民共和国反洗钱法》的规定，金融机构所建立的客户身份资料和客户交易信息在业务关系或交易结束后至少应保存的时间为（）年。
    A

    4

    B

    5

    C

    3

    D

    2


    正确答案： C
    解析： 按照《中华人民共和国反洗钱法》的规定，金融机构所建立的客户身份资料和客户交易信息在业务关系或交易结束后至少应保存的时间为5年。

  • 第24题：

    多选题
    根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定，金融机构在反洗钱方面的义务主要有（）。
    A

    健全反洗钱内控制度

    B

    建立客户身份识别制度

    C

    金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度，保存10年以上

    D

    金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度

    E

    金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作


    正确答案： C,E
    解析：

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