建设银行短期融资券尽职调查团队不包括以下哪个部门（）。A、客户部门B、审批部门C、投行部门D、资金部门

题目

建设银行短期融资券尽职调查团队不包括以下哪个部门（）。

  • A、客户部门
  • B、审批部门
  • C、投行部门
  • D、资金部门
相似考题

1.监管部门对企业发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过企业净资产的( )。A．20%B．30%C．40%D．50%

2.一份详尽的尽职调查工作计划不包括：A.尽职调查对象 B.尽职调查内容与方法 C.尽职调查的手段 D.尽职调查的日程安排

3.股权投资基金在进行业务尽职调查时，关于管理团队调查的关注内容，通常不包括（ ）。A.董事会成员履历 B.薪酬体系与期权/股权激励机制 C.公司年度招聘计划 D.管理团队履历

4.尽职调查报告至少包括以下（ ）内容。 Ⅰ.风险尽职调查 Ⅱ.业务尽职调查 Ⅲ.财务尽职调查 Ⅳ.法律尽职调查A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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  • 第1题：

    业务尽职调查的主要内容不包括（ ）。

    A.企业基本情况
    B.管理团队
    C.产品／服务
    D.纳税分析

    答案：D
    解析：
    业务尽职调查的主要内容有：企业基本情况、管理团队、产品／服务、市场、发展战略、融资运用、风险分析。

  • 第2题：

    特殊风险的应急事件处理是哪个部门的工作职责（）

    • A、法律合规部
    • B、资产保全部
    • C、授信尽职调查部门
    • D、风险管理部门

    正确答案:B

  • 第3题：

    在债券市场交易询价中，经常提及的信用债包括以下哪几项债券（）。

    • A、短期融资券
    • B、超短期融资券
    • C、企业债
    • D、央行票据

    正确答案:A,B,C

  • 第4题：

    以下关于贷前尽职调查管理要求说法正确的有（）。

    • A、经营主责任人对贷前尽职调查的完整性、真实性、有效性以及风险揭示的充分性、准确性负责
    • B、经办机构组建的调查团队应至少由两名信贷人员组成，可根据客户重要性、申报业务金额和风险程度，增加调查团队人员数量
    • C、调查团队各信贷人员根据岗位职责或分工分别对调查内容的完整性、调查结论的准确性以及贷前尽职调查工作质量负责
    • D、调查团队应以实地调查和间接调查相结合的方式开展贷前尽职调查工作，并将实地调查
    • E、结论与间接调查结论进行相互验证，结论不匹配的应进一步调查核实

    正确答案:B,D

  • 第5题：

    在授信尽职调查工作中，地区尽职调查管理部门（）至少组织一次尽职调查。

    • A、每月
    • B、每季
    • C、每半年
    • D、每年

    正确答案:D

  • 第6题：

    单选题
    尽职调查报告至少包括以下（  ）内容。Ⅰ.风险尽职调查Ⅱ.业务尽职调查Ⅲ.财务尽职调查Ⅳ.法律尽职调查
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第7题：

    单选题
    建设银行短期融资券尽职调查团队不包括以下哪个部门（）。
    A

    客户部门

    B

    审批部门

    C

    投行部门

    D

    资金部门


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    尽职调查的方法不包括（）
    A

    与管理团队交流

    B

    询问相关人员

    C

    实地考察

    D

    对企业进行估值


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    法律尽职调查准备的具体流程包括（　　）。
    A

    组建团队

    B

    准备尽职调查资料清单

    C

    进行实地调查、会谈及访谈

    D

    签署保密协议


    正确答案： D,B
    解析：
    法律尽职调查准备：①组建团队。法律尽职调查团队一般由投资方内部法律顾问和外聘律师组成。团队一旦建立，团队成员应尽快对交易的范围、结构、经济及商业目的做详细了解。②准备尽职调查资料清单。尽职调查资料清单将在交易双方之间建立起一种对需求和提供信息的识别和分类机制，在清单提交后，对方会根据清单分类编制、复印所需要的资料。③签署保密协议。在尽职调查正式实施前，交易双方通常需要签署一份保密协议，以禁止不当披露、不当使用在尽职调查中接收到的保密信息。

  • 第10题：

    判断题
    建设银行公开发行的中期票据、短期融资券、超短期融资券、项目收益票据、永续票据、金融债券等产品属于公募债券产品。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    尽职调查报告的前言部分阐述的内容不包括（）。
    A

    尽职调查的目标

    B

    尽职调查的期限

    C

    尽职调查的依据

    D

    尽职调查的方法


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    （）是国内首批获得短期融资券承销资格的商业银行。
    A

    建设银行

    B

    招商银行

    C

    交通银行

    D

    工商银行


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    尽职调查的方法不包括（）

    • A、与管理团队交流
    • B、询问相关人员
    • C、实地考察
    • D、对企业进行估值

    正确答案:D

  • 第14题：

    以下哪个组合可以作为同一笔质押式回购交易的质押券？（）

    • A、短期融资券与中期票据
    • B、国债与短期融资券
    • C、央票与企业债
    • D、信用风险缓释凭证与政策性金融债

    正确答案:C

  • 第15题：

    （）是国内首批获得短期融资券承销资格的商业银行。

    • A、建设银行
    • B、招商银行
    • C、交通银行
    • D、工商银行

    正确答案:A

  • 第16题：

    以下哪些部门不属于尽职调查与风险评估专业团队成员部门？（）

    • A、总行公司部
    • B、总行投资银行部
    • C、总行授信审批中心
    • D、总行稽核部

    正确答案:D

  • 第17题：

    单选题
    关于股权投资基金财务尽职调查，下列说法不正确的是（　　）。
    A

    财务尽职调查重点关注目标公司的历史财务业绩情况

    B

    财务尽职调查团队应收集目标公司相关的财务报告及相关支持材料

    C

    应对企业未来财务状况进行合理预测

    D

    尽职调查团队不可对企业高级管理人员进行访谈


    正确答案： C
    解析：
    D项，股权投资基金尽职调查团队进行现场调查时，对于高管、关键岗位人员要开展一对一访谈沟通，对于普通员工可以按照工作岗位展开小组座谈、随机访谈等非正式沟通，了解并验证相关业务、财务及法律问题。

  • 第18题：

    单选题
    以下哪个组合可以作为同一笔质押式回购交易的质押券？（）
    A

    短期融资券与中期票据

    B

    国债与短期融资券

    C

    央票与企业债

    D

    信用风险缓释凭证与政策性金融债


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    要完成短期融资券尽职调查步骤，对建设银行的新客户需要有（）周以上的调查时间，以确保调查的质量。
    A

    2

    B

    3

    C

    4

    D

    5


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    尽职调查的内容模块不包括（）。
    A

    业务尽职凋查

    B

    经营尽职调查

    C

    财务尽职凋查

    D

    法律尽职调查


    正确答案： D
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    对于处于扩张期的企业，尽职调查重点关注的事项不包括（　　）。
    A

    管理团队

    B

    产品服务

    C

    发展战略

    D

    风险分析


    正确答案： C
    解析：
    不同企业类型及所处发展阶段的目标公司调查内容的侧重点不同。①对于处于相对较早发展阶段的创业企业，业务尽职调查的重点是管理团队和产品服务部分；②对于处于扩张期的企业，管理团队也是尽职调查重点关注的事项，对产品服务、发展战略及市场因素的关注程度相对早期企业要更高一些；③对于成熟阶段的企业，尽职调查问题则更为广泛，管理团队、资产质量、融资结构、融资运用、发展战略乃至风险分析都是需要考察的部分。

  • 第22题：

    单选题
    张三在某企业发行短期融资券尽职调查阶段，得知该企业将有可能面临重大诉讼，为了该企业短期融资券顺利注册，张三决定不在募集说明书中披露该事项。可给予张三的处分为：（）
    A

    不需要处分

    B

    警告

    C

    记过

    D

    记大过至撤职


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    以下哪些部门不属于尽职调查与风险评估专业团队成员部门？（）
    A

    总行公司部

    B

    总行投资银行部

    C

    总行授信审批中心

    D

    总行稽核部


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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