一支“一对多”基金专户产品持有一家上市公司的股票，其市值不得超过该“一对多”基金专户产品资产净值的（　）；同一资产管理人管理的全部特定客户委托财产（包括单一客户和多个客户特定资产管理业务（　）投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券的（　）。A、5%，5%B、5%，10%C、10%，5%D、10%，10%

题目

一支“一对多”基金专户产品持有一家上市公司的股票，其市值不得超过该“一对多”基金专户产品资产净值的（　）；同一资产管理人管理的全部特定客户委托财产（包括单一客户和多个客户特定资产管理业务（　）投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券的（　）。

  • A、5%，5%
  • B、5%，10%
  • C、10%，5%
  • D、10%，10%
相似考题

1.完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种，其持有一家上市公司的股票的市值不得超过基金资产净值的15%。（ ）

2.基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有（ ）的情形。A．违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定B．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%C．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的7%D．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5%

3.基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列情形( )。A．违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定B．-只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%C．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5%D．中国证监会规定禁止的其他情形

4.基金管理人不得有（ ）行为。A．一只基金持一家上市公司的股票，市值超过基金资产净值的10%B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%C．基金财产参与股票发行申购时，单只基金所申报金额超过该基金的总资产D．基金财产参与股票发行申购时，单只基金所申报股票数量超过本次发行股票的总量

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  • 第1题：

    证券投资基金投资不得有下列情形（ ）。

    A．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%

    B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%

    C．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量

    D．违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    单个资产管理计划持有一家上市公司的股票，其市值不得超过该计划资产净值的20%。 （ ）


    正确答案：A
    考点：熟悉特定客户资产管理业务规范性要求。见教材第四章第四节，P97。

  • 第3题：

    基金持有同一家上市公司股票的市值不得高于该基金资产净值的（ ）。 A．5% B．10% C．15% D．20%


    正确答案：B
    掌握基金投资与交易行为监管的内容。见教材第十章第四节，P234。

  • 第4题：

    一只基金持有一定上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的10%。（ ）


    正确答案：√

  • 第5题：

    单个资产管理计划持有一家上市公司的股票，其市值不得超过该计划资产净值的()。

    A.10％
    B.15％
    C.20％
    D.25％

    答案：C
    解析：
    单个资产管理计划持有一家上市公司的股票，其市值不得超过该计划资产净值的20％。

  • 第6题：

    基金管理人运用基金财产进行证券投资，一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的（）。

    • A、25％
    • B、20％
    • C、15％

    正确答案:D

  • 第7题：

    基金管理人运用基金财产进行证券投资，若一只基金持有一家上市公司的股票，则其市值不得超过基金资产净值的（）。

    • A、5%
    • B、10%
    • C、30%
    • D、50%

    正确答案:B

  • 第8题：

    基金持有同一家上市公司股票的市值不得高于该基金资产净值的（）。

    • A、5%
    • B、10%
    • C、15%
    • D、20%

    正确答案:B

  • 第9题：

    证券投资基金投资不得有的情形有（）。

    • A、一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%
    • B、同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%
    • C、基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量
    • D、违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题：

    单选题
    一支“一对多”基金专户产品的委托人人数不得超过（）人，单个客户委托投资单个“一对多”基金专户产品的初始金额不低于（）万元人民币。
    A

    100，100

    B

    100，200

    C

    200，100

    D

    200，200


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    单个资产管理机构持有一家上市公司的股票，其市值不得超过该计划资产净值的（  ）。
    A

    10%

    B

    20%

    C

    30%

    D

    50%


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    基金管理人运用基金财产进行证券投资，若一只基金持有一家上市公司的股票，则其市值不得超过基金资产净值的（  ）。
    A

    5%

    B

    10%

    C

    30%

    D

    50%


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有（ ）的情形。

    A．违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定

    B．一只基金持有_家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%

    C．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的7%

    D．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5%


    正确答案：AB
    基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列情形：①一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%；②同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%；③基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；④违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定；⑤中国证监会规定禁止的其他情形。

  • 第14题：

    基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有哪些情形()。

    A、一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%

    B、同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%

    C、基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量

    D、违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定


    参考答案：ABCD

  • 第15题：

    基金管理人不得有下面（ ）的行为。

    A．一支基金持一家上市公司的股票，市值超过基金资产净值的10%

    B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的债券，超过该证券的10%

    C．基金财产参与股票发行申购时，单只基金所申报金额超过基金总资产

    D．基金财产参与股票发行申购时，单只基金所申报股票数量超过本次发行股票总量


    正确答案：ABCD
    根据《证券投资基金运作管理办法》，基金管理人不得有下面的行为：一支基金持一家上市公司的股票，市值超过基金资产净值的10％；同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的债券，超过该证券的10％；基金财产参与股票发行申购时，单只基金所申报金额超过基金总资产；基金财产参与股票发行申购时，单只基金所申报股票数量超过本次发行股票总量；违反基金合同关于投资范围、投资比例的约定；证监会规定的其他禁止行为。

  • 第16题：

    一只基金持有一家上市公司股票的市值，不得高于该基金资产净值的（ ）。

    A．5%

    B．10%

    C．15%

    D．20%


    正确答案：B

  • 第17题：

    基金管理人运用基金财产进行证券投资，若一只基金持有一家上市公司的股票，则其市值不得超过基金资产净值的（）。
    A.5% B.10%
    C.30% D.50%


    答案：B
    解析：
    基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有的情形之一是，一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%。

  • 第18题：

    如果一个企业年金基金由多个投资管理人管理，它持有一家上市公司发行的股票的市值可能会超过基金财产总值的10%。


    正确答案:错误

  • 第19题：

    我国《证券投资基金法》规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有（）情形。

    • A、一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%
    • B、同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5%
    • C、基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量
    • D、违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定

    正确答案:A,C,D

  • 第20题：

    基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有以下（）等情形。

    • A、单只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过资金资产净值的10%
    • B、同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，其持有比例占该证券发行数量的比例超过10%
    • C、基金财产参与股票发行申购，单只基金申报的金额超过该基金的总资产
    • D、投资于同一公司发行的短期企业债券的比例，不得超过基金资产净值的10%

    正确答案:A,B,C

  • 第21题：

    多选题
    下列关于资产管理产品所投资资产的集中度说法正确的是（　　）。
    A

    单只公募资产管理产品投资单只证券或者单只证券投资基金的市值不得超过该资产管理产品净资产的30%

    B

    同一金融机构发行的全部公募资产管理产品投资单只证券或者单只证券投资基金的市值不得超过该证券市值或者证券投资基金市值的30%

    C

    同一金融机构全部资产管理产品投资单一上市公司发行的股票不得超过该上市公司可流通股票的30%

    D

    同一金融机构全部开放式公募资产管理产品投资单一上市公司发行的股票不得超过该上市公司可流通股票的15%


    正确答案： A,C
    解析：
    资产管理产品所投资资产的集中度要求包括：①单只公募资产管理产品投资单只证券或者单只证券投资基金的市值不得超过该资产管理产品净资产的10%。②同一金融机构发行的全部公募资产管理产品投资单只证券或者单只证券投资基金的市值不得超过该证券市值或者证券投资基金市值的30%。其中，同一金融机构全部开放式公募资产管理产品投资单一上市公司发行的股票不得超过该上市公司可流通股票的15%。③同一金融机构全部资产管理产品投资单一上市公司发行的股票不得超过该上市公司可流通股票的30%。非因金融机构主观因素导致突破前述比例限制的，金融机构应当在流动性受限资产可出售、可转让或者恢复交易的10个交易日内调整至符合相关要求。

  • 第22题：

    单选题
    基金管理人运用基金财产进行证券投资，一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的（）。
    A

    25％

    B

    20％

    C

    15％


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    一支“一对多”基金专户产品持有一家上市公司的股票，其市值不得超过该“一对多”基金专户产品资产净值的（　）；同一资产管理人管理的全部特定客户委托财产（包括单一客户和多个客户特定资产管理业务（　）投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券的（　）。
    A

    5%，5%

    B

    5%，10%

    C

    10%，5%

    D

    10%，10%


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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