金融机构应当加强投资者教育，不断提高投资者的金融知识水平和风险意识，向投资者传递“卖者尽责、买者自负”的理念，打破刚性兑付。（）

题目

金融机构应当加强投资者教育，不断提高投资者的金融知识水平和风险意识，向投资者传递“卖者尽责、买者自负”的理念，打破刚性兑付。（）

相似考题

1.银行业从业人员应当加强学习，不断提高业务知识水平，熟知向客户推荐的金融产品的()及风险控制框架。A、特性B、收益C、风险、D、业务处理流程E、法律关系

2.公司客户经理应当加强学习，不断提高业务知识水平，熟知向客户推荐的金融产品的()A.特征和收益B.风险C.法律关系D.业务处理流程E.风险控制框架

3.会员单位在完善期货经纪业务管理方面可以采取的措施有()。A.加强对投资者交易行为的合法合规性管理B.督促投资者遵守与金融期货交易相关的法律、法规、部门规章C.持续开展投资者风险教育D.测试投资者的金融期货基础知识

4.银行业从业人员应当加强学习，不断提高业务知识水平，熟知向客户推荐的金融产品的( )。A．特征和收益B．风险C．法律关系D．业务处理流程E．风险控制框架

参考答案和解析
正确答案:正确
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  • 第1题：

    中国证监会应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守金融期货交易相关法律、行政法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者风险教育。（ ）


    答案：错
    解析：
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十条，中金所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守金融期货交易相关法律、行政法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者风险教育。故本题答案为B。

  • 第2题：

    会员单位在开户时，应当向投资者()，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力。不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。

    A.全面客观介绍金融期货法律法规. 业务规则和产品特征
    B.充分揭示金融期货风险
    C.测试投资者的金融期货基础知识
    D.认真审核投资者开户申请材料

    答案：A,B,C,D
    解析：
    本题考查期货会员单位在开户时的具体规范。会员单位在开户时，应当向投资者充分揭示金融期货风险，全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的金融期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力。不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。

  • 第3题：

    中国金融期货交易所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守金融期货交易相关法律、行政法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者()。

    A.法制教育
    B.风险教育
    C.道德教育
    D.认知教育

    答案：B
    解析：
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十条规定，中国金融期货交易所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守金融期货交易相关法律、行政法规、规章及中国金融期货交易所业务规则，持续开展投资者风险教育。

  • 第4题：

    期货公司应当深化的客户服务有（ ）。

    A.向投资者充分揭示金融期货风险
    B.全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征
    C.测试投资者的金融期货基础知识
    D.审慎评估投资者的风险承受能力

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第七条，期货公司应当深化客户服务，向投资者充分揭示金融期货风险，全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的金融期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的风险承受能力，不得为不符合适当性标准的投资者申请开立金融期货交易编码。故本题答案为ABCD。

  • 第5题：

    银行业从业人员应当加强学习，不断提高业务知识水平，熟知向客户推荐的金融产品的（）

    • A、特征和收益
    • B、风险
    • C、法律关系
    • D、业务处理流程

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    中国金融期货交易所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守股指期货交易相关法律、法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者（）。

    • A、法制教育
    • B、风险教育
    • C、道德教育
    • D、认知教育

    正确答案:B

  • 第7题：

    股权投资基金的投资者应当为具备相应风险识别能力和风险承担能力的合格投资者；以下（）不属于股权投资基金的投资者。

    • A、个人投资者
    • B、工商管理者
    • C、金融机构
    • D、社会保障基金

    正确答案:B

  • 第8题：

    金融机构应当加强投资者教育，不断提高投资者的金融知识水平和风险意识，向投资者传递（）的理念，打破刚性兑付。

    • A、卖者尽责
    • B、卖者负责
    • C、买者自负
    • D、风险自负

    正确答案:A,C

  • 第9题：

    公司客户经理应当加强学习，不断提高业务知识水平，熟知向客户推荐的金融产品的（）

    • A、特征和收益
    • B、风险
    • C、法律关系
    • D、业务处理流程
    • E、风险控制框架

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第10题：

    单选题
    金融机构发行和销售资产管理产品，应当坚持（）和（）的经营理念，加强投资者适当性管理，向投资者销售与其风险识别能力和风险承担能力相适应的资产管理产品。（）
    A

    了解客户，了解市场

    B

    了解产品，了解市场

    C

    了解客户，了解业务

    D

    了解产品，了解客户


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    金融机构应当加强投资者教育，不断提高投资者的金融知识水平和风险意识，向投资者传递“卖者尽责、买者自负”的理念，打破刚性兑付。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    公司客户经理应当加强学习，不断提高业务知识水平，熟知向客户推荐的金融产品的（）
    A

    特征和收益

    B

    风险

    C

    法律关系

    D

    业务处理流程

    E

    风险控制框架


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    中国金融期货交易所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守金融期货交易相关法律、行政法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者( )。

    A: 法制教育
    B: 风险教育
    C: 道德教育
    D: 认知教育

    答案：B
    解析：
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十条规定，中国金融期货交易所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守金融期货交易相关法律、行政法规、规章及中国金融期货交易所业务规则，持续开展投资者风险教育。

  • 第14题：

    按照金融期货投资者适当性制度的要求，期货公司在开户环节应当完成的工作有（　　）。

    A.向投资者全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征
    B.测试投资者的金融期货知识
    C.向投资者充分揭示金融期货风险
    D.审核投资者开户申请资料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第四条规定，会员单位在开户时，应当向投资者充分揭示金融期货风险，全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的金融期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力。不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。

  • 第15题：

    期货公司会员应当向投资者充分揭示金融期货风险，全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征，严格验证投资者（），测试投资者的金融期货基础知识，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力，认真审核投资者的开户申请材料。

    A.金融期货仿真交易经历
    B.期货交易经历
    C.资金状况
    D.法律知识

    答案：A,B,C
    解析：
    根据《金融期货投资者适当性制度实施办法》第11条的规定，期货公司会员应当向投资者充分揭示金融期货风险，全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征，严格验证投资者资金、金融期货仿真交易经历和期货交易经历，测试投资者的金融期货基础知识，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力，认真审核投资者开户申请材料。

  • 第16题：

    融资、融券交易包括_________对_________的融资、融券，和_________对_________的融资、融券四种形式。（　　）


    A.券商，投资者；券商，金融机构

    B.券商，投资者；金融机构，券商

    C.投资者，券商；券商，金融机构

    D.投资者，券商；金融机构，券商

    答案：B
    解析：
    融资融券是指投资者向具有融资融券业务资格的证券公司提供担保物，借人资金买人证券(融资交易)或借人证券并卖出(融券交易)的行为。其包括券商对投资者的融资、融券，和金融机构对券商的融资、融券。

  • 第17题：

    银行业金融机构应通过多种渠道开展行之有效的投资者教育工作，向公众普及理财知识和加强风险提示，增强消费者的（）意识和自我保护意识，引导社会公众树立科学的理财观，营造理财业务发展的良好环境。

    • A、防范
    • B、金融
    • C、金融风险
    • D、理财

    正确答案:C

  • 第18题：

    期货公司会员应当从（）的角度出发，测试投资者是否具备参与金融期货交易必备的知识水平。

    • A、最大化利润
    • B、保护投资者合法权益
    • C、最小化风险
    • D、公开公正

    正确答案:B

  • 第19题：

    期货公司会员单位应当完善期货经纪业务管理，加强对投资者交易行为的合法合规性管理，持续开展（）。

    • A、投资者风险教育
    • B、投资者合规性教育
    • C、投资者业务规则教育
    • D、投资者相关法规教育

    正确答案:A

  • 第20题：

    金融机构发行和销售资产管理产品，应当坚持（）和（）的经营理念，加强投资者适当性管理，向投资者销售与其风险识别能力和风险承担能力相适应的资产管理产品。（）

    • A、了解客户，了解市场
    • B、了解产品，了解市场
    • C、了解客户，了解业务
    • D、了解产品，了解客户

    正确答案:D

  • 第21题：

    判断题
    金融机构应当加强投资者教育，向投资者传递“卖者尽责、卖者承担”的理念。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    金融机构应当加强投资者教育，不断提高投资者的金融知识水平和风险意识，向投资者传递（）的理念，打破刚性兑付。
    A

    卖者尽责

    B

    卖者负责

    C

    买者自负

    D

    风险自负


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    银行业从业人员应当加强学习，不断提高业务知识水平，熟知向客户推荐的金融产品的（）
    A

    特征和收益

    B

    风险

    C

    法律关系

    D

    业务处理流程


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

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