重要单证丢失或被盗时，经（）授权审批后，营业员应及时在系统内作丢失销号处理。A、业务主管B、支行长C、会计人员D、凭证管理员

第1题：

第2题：

通过系统办理重要单证调拨手续的时，应加强系统对身份认证和授权审批的管理，做到手续严密，控制有效。

A对

B错

对
略

第3题：

纳入计算机系统管理的重要单证丢失或被盗时，会同其他人员双人经办及时作销号处理。

A对

B错

错
略

第4题：

发生重要单证丢失或被盗时，直接责任人和相关责任人要立即向主管负责人电话如实报告，随即书面上报；经负责人核实后，及时向银行（）报告。

• A、会计部门
• B、安全保卫部门
• C、审计部门
• D、风险合规部门

正确答案:A,B,D

第5题：

通过系统办理重要单证调拨手续的时，应加强系统对身份认证和授权审批的管理，做到手续严密，控制有效。

正确答案:正确

第6题：

有价单证及重要空白凭证丢失或被盗，应立即向一级分行报告，尽快查明原因，并按一级分行提示及时处理，同时作为重要事项由（）上报（）。

正确答案:一级分行；总行运营管理部

第7题：

使用系统签发重要单证的，应严格签发、打印管理，未经授权不得擅自手工填制或重打、补打重要单证，重打、补打应有标识（）

正确答案:正确

第8题：

第9题：

第10题：

第11题：

第12题：

第13题：

第14题：

网点丢失的重要单证（含在途丢失）重新找回时，经上级行凭证管理员辨别真伪，在凭证上加盖“作废”戳记统一交上级行销毁。丢失的重要单证重新找回后，将情况报告（）备案。

A一级分行

B二级分行

C总行

C
略

第15题：

简述重要单证的丢失或被盗后的处理规定。
（1）发生重要单证丢失或被盗时，直接责任人和相关责任人要立即向主管负责人如实报告，经负责人核实后，及时向本*行安全保卫部门和会计与营运部报告。
（2）营业网点重要单证发生丢失应在24小时内将情况逐级书面上报一级分行。其中有价单证和银行汇票、银行承兑汇票、商业汇票、银行本票、特种存单等重要空白凭证发生丢失须在24小时内由一级分行报告总行备案；其它总行统一样式的重要单证丢失可在三个工作日报告总行备案。拖延上报或隐瞒不报的，将追究相关当事人的责任。
（3）丢失的重要单证应在“重要单证作废、丢失登记簿”上进行登记和签章。
（4）纳入计算机系统管理的重要单证丢失或被盗时，经业务主管授权审批后，营业人员应及时作销号处理。
略

第16题：

纳入计算机系统管理的重要单证丢失或被盗时，会同其他人员双人经办及时作销号处理。

正确答案:错误

第17题：

重要单证发生丢失或被盗，市行应将基本情况和处置结果以正式文件上报省分行。

正确答案:正确

第18题：

纳入计算机系统管理的重要单证丢失或被盗时，经营业主管授权后，柜员应及时作销号处理。

正确答案:正确

第19题：

第20题：

第21题：

第22题：

第23题：