我-行建立违规积分制度，对经营管理过程中发现的各类违规行为按照（）进行积分管理，并根据积分情况对相关责任人员进行责任追究和处理。A、统一标准B、上级要求C、监管标准D、检查要求

题目

我-行建立违规积分制度，对经营管理过程中发现的各类违规行为按照（）进行积分管理，并根据积分情况对相关责任人员进行责任追究和处理。

  • A、统一标准
  • B、上级要求
  • C、监管标准
  • D、检查要求
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1.对监督核查中发现员工存在一般性差错、核算事故、违规操作的,以违规积分、批评教育、日常处理为主;对员工主观故意、屡查屡犯等情节较重的违规行为,应依照《员工违规行为处理规定》相应条款中“情节较重”的处理标准给予处理。()此题为判断题(对，错)。

2.我行建立违规积分制度，对经营管理过程中发现的各类违规行为按照()进行积分管理，并根据积分情况对相关责任人员进行责任追究和处理。A.统一标准B.上级要求C.监管标准D.检查要求

3.按照《中国农业发展银行违规问责办法(试行)》的有关要求，违规行为情节轻微的，按照农发行违规积分管理办法，给予 ()。A.违规问责B.违规积分C.通报批评D.离岗学习

4.行业金融机构要按照部门间各有侧重、协调联动的原则,有效发挥业务条线、合规管理和风险控制等部门在案防工作中的作用,加强审计监督。同时,研究建立覆盖全部业务流程的(),防微杜渐,强化操作风险管理。A.操作性违规积分管理制度B.管理性违规积分管理制度C.操作性违规行为处理制度D.管理性违规行为处理制度

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  • 第1题：

    根据《轻微违规行为积分管理办法》规定，一次发现同一工作人员数个轻微违规行为，分别进行积分后累计计算，但最高不超过（）分。

    • A、5；
    • B、8；
    • C、10；
    • D、12

    正确答案:C

  • 第2题：

    根据徽商银行信用卡业务条线违规积分管理规定，对于一般违规行为，应根据不同发现渠道，分别予以积分，积分标准包括（）

    • A、信用卡业务人员自查发现一般违规行为并即时纠正的，经直接管辖机构（信用卡业务人员本人所在支行、部门）核实后，不予积分
    • B、直接管辖机构检查发现信用卡业务人员一般违规行为的，按照应计分值的50%进行积分
    • C、分行检查发现信用卡业务人员一般违规行为的，按照应计分值的100%进行积分
    • D、总行检查发现分行、支行信用卡业务人员一般违规行为的，按照应计分值的150%进行积分
    • E、内部审计发现信用卡业务人员一般违规行为的，应按照应计分值的150%进行积分

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第3题：

    根据徽商银行信用卡业务条线违规积分管理制度，直接管辖机构检查发现信用卡业务人员一般违规行为的，按照应计分值的（）%进行积分。

    • A、50
    • B、100
    • C、150
    • D、200

    正确答案:A

  • 第4题：

    根据徽商银行信用卡业务条线违规积分管理制度，分行检查发现信用卡业务人员一般违规行为的，按照应计分值的（）%进行积分。

    • A、50
    • B、100
    • C、150
    • D、200

    正确答案:B

  • 第5题：

    商业银行应建立有效的合规问责制度，严格对违规行为的责任认定与追究，并采取有效的纠正措施，及时改进经营管理流程，适时修订相关政策、程序和操作指南。


    正确答案:正确

  • 第6题：

    根据徽商银行信用卡业务条线违规积分管理制度，同一积分周期内，一个一般违规行为已被积分处理后（不包括自查），再次发生同类型一般违规行为的，应按照积分的（）倍进行积分。

    • A、1
    • B、2
    • C、3
    • D、4

    正确答案:B

  • 第7题：

    《中国农业发展银行员工违规积分管理办法（试行）》规定，同一员工发生多种、多次违规行为，按照每项违规行为的（）分别进行积分。

    • A、标准值
    • B、最高值
    • C、最低值
    • D、加权值

    正确答案:A

  • 第8题：

    单选题
    《中国农业发展银行员工违规积分管理办法（试行）》规定，同一员工发生多种、多次违规行为，按照每项违规行为的（）分别进行积分。
    A

    标准值

    B

    最高值

    C

    最低值

    D

    加权值


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    发现员工轻度违规行为的，应当按照《积分标准》进行积分，同时对直接管辖机构连带（）积分，分值为1-4分。
    A

    减半

    B

    等值

    C

    双倍

    D

    三倍


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    各级行利率管理部门要建立利率监测通报制度，对辖内发现的外币利率违规行为等，经核实后按（）对下通报。
    A

    不定期

    B

    周

    C

    月

    D

    季


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    我-行建立违规积分制度，对经营管理过程中发现的各类违规行为按照（）进行积分管理，并根据积分情况对相关责任人员进行责任追究和处理。
    A

    统一标准

    B

    上级要求

    C

    监管标准

    D

    检查要求


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    以下几种情况，可免予柜员违规行为积分的（）。
    A

    对于柜员抵制无效，被迫实施违规行为未形成损失和风险，且及时向上级行职能部门或主管人员报告的，免予积分

    B

    因人员配备、规章制度、技术设施等客观因素造成违规，未形成损失和风险的，免予积分

    C

    对员工自查自纠发现整改或在检查现场立即整改，且未造成不良后果及影响、情节轻微的违规行为，经原检查部门认定，可免予积分

    D

    违规已受到纪律处分、经济处罚和其他处理的，可免予积分


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    根据《轻微违规行为积分管理办法》规定，当事人对积分有异议的，除上级行非现场检查积分情形外，可自本人在《轻微违规行为积分记录单》签字确认之日起（）个工作日内，向中国建设银行归口管理部门申请复议。

    • A、3；
    • B、5；
    • C、10；
    • D、15

    正确答案:B

  • 第14题：

    根据徽商银行信用卡业务条线违规积分管理制度，外部渠道（外部检查、审计及客户投诉、媒体报道等）发现信用卡业务人员一般违规行为的，按照应计分值的（）%进行积分。

    • A、50
    • B、100
    • C、150
    • D、200

    正确答案:D

  • 第15题：

    《违规积分管理办法》要求对违规行为的积分认定要在检查结束15个工作日内完成。


    正确答案:错误

  • 第16题：

    对检查中发现的问题，首先要确认隐患或违规行为的存在，然后根据从业活动之间的关联性进行排查，以发现更多隐患和违规线索。对确认存在的隐患或违规行为，按照规定依法处置。


    正确答案:正确

  • 第17题：

    按照《徽商银行信用卡业务条线违规积分实施细则》规定，同一积分周期内，一个一般违规行为已被积分处理后（不包括自查），再次发生同类型一般违规行为的，应按照积分的（）倍进行处理。

    • A、1
    • B、2
    • C、3
    • D、4

    正确答案:B

  • 第18题：

    按照员工违规行为和违规积分管理的有关规定，应建立员工（），并跟踪、督促违规问题的整改，评价整改成效。

    • A、违规积分台账
    • B、人事档案
    • C、整改台帐
    • D、违规问题库

    正确答案:A

  • 第19题：

    建立违规积分制度，对经营管理过程中发现的各类违规行为按照（）进行积分管理，并根据积分情况对相关责任人员进行责任追究和处理。

    • A、统一标准
    • B、上级要求
    • C、监管标准
    • D、检查要求

    正确答案:A

  • 第20题：

    多选题
    以下关于连带积分说法正确的（）。
    A

    营业机构运营主管、营业机构负责人和管辖行责任人在违规行为中负有领导责任的，给予连带积分

    B

    检查责任人因自身履职不到位，致使问题整改不力的，给予连带积分

    C

    运营主管、营业机构负责人、管辖行责任人、检查责任人若属于违规行为当事责任人的，按照当事责任人的积分分值进行积分，不再实行连带积分

    D

    两人或两人以上共同实施违规行为的，应按所负责任大小分别给予积分，不实行连带积分


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    按照中国农业发展银行违规问责办法（试行）的有关要求，违规行为情节轻微的，按照农发行违规积分管理办法，给予（）。
    A

    违规问责

    B

    违规积分

    C

    通报批评

    D

    离岗学习


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    根据《轻微违规行为积分管理办法》规定，当事人对积分有异议的，除上级行非现场检查积分情形外，可自本人在《轻微违规行为积分记录单》签字确认之日起（）个工作日内，向中国建设银行归口管理部门申请复议。
    A

    3；

    B

    5；

    C

    10；

    D

    15


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    《违规积分管理办法》要求对违规行为的积分认定要在检查结束15个工作日内完成。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

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