涉恐融资名单客户确认后，应停止业务办理，并冻结相关资金。

题目

涉恐融资名单客户确认后，应停止业务办理，并冻结相关资金。

相似考题

1.根据《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》规定,涉嫌恐怖融资可疑交易包括()A.怀疑客户、交易或者资金与恐怖组织、恐怖分子、进行恐怖融资的人相关联的B.客户属于国务院有关部门和机构、司法机关、联合国安理会决议所列的恐怖组织和恐怖分子名单，或是属于中国人民银行要求金融机构关注的相关嫌疑人C.相关国际组织发布的涉恐名单D.相关国家发布的定向制裁名单

2.涉恐黑名单的处理包括三个步骤：第一，将涉恐黑名单嵌入业务系统;第二，办理业务时匹配比对名单;第三，及时报告涉恐可疑交易。()

3.对反洗钱监控结果为“疑似”的,各机构须进行审核和人工甄别;对反洗钱监控结果为“命中”的,应根据分析确认的名单类型(涉恐类、执法类、政要类、敏感国家与地区制裁类等)采取相应的名单监控结果应用,包括但不限于停止金融账户的开立、变更、撤销和使用,暂停金融交易,拒绝转移与冻结金融资产等相应的交易限制措施;对反洗钱监控结果为“未命中”的,可继续办理业务。()此题为判断题(对，错)。

4.涉恐黑名单的处理包括四个步骤:第一，将涉恐黑名单嵌入业务系统;第二，办理业务时匹配比对名单;第三，及时报告涉恐可疑交易;第四，采取适当的后续处理措施。()

更多“涉恐融资名单客户确认后，应停止业务办理，并冻结相关资金。”相关问题

  • 第1题：

    如涉恐名单人员、机构是银行的客户,银行负责金融罪案处理的部门应指示相关业务运营部门对客户资产实施冻结或相应限制措施;如涉恐名单人员是银行公司客户（含大企业客户与中小企业客户）实际控制人、法人代表、控股股东、实际受益人,金融罪案情报运营部应指示相关业务运营部门对该公司客户一并予以冻结或相应限制。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第2题：

    客户办理预约申购业务，资金将于（）冻结。

    • A、即时
    • B、实际申购日
    • C、TA确认日
    • D、TA确认日的下一日

    正确答案:B

  • 第3题：

    以下需要终止为其办理业务的情况有（）。

    • A、命中制裁类名单的客户
    • B、命中涉恐类名单的客户
    • C、转账形式缴纳10万元
    • D、命中黑名单的客户

    正确答案:A,B

  • 第4题：

    将新建业务和业务办理过程中筛查出的涉恐人员纳入反洗钱业务系统的监控名单，可不必上报可疑交易。


    正确答案:错误

  • 第5题：

    将新建业务和业务办理过程中筛查出的涉恐人员纳入反洗钱业务系统的监控名单，不必上报可疑交易。


    正确答案:错误

  • 第6题：

    发现银行客户企图与监控名单客户发生外汇资金业务往来的，客户开户机构应对该客户（）。

    • A、实行监控
    • B、重点监控
    • C、停止业务
    • D、冻结账户

    正确答案:B

  • 第7题：

    银行完成冻结或相应的限制措施后，应立即将冻结资产数额、权属等情况及涉恐名单客户以及关联企业客户的交易信息，以口头形式报告所涉及分支行所在地区县级公安机关和县市级国家安全机关，并抄报所涉及分支行所在地人民银行分支机构。


    正确答案:错误

  • 第8题：

    判断题
    将新建业务和业务办理过程中筛查出的涉恐人员纳入反洗钱业务系统的监控名单，不必上报可疑交易。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    判断题
    对提示为制裁类、涉恐类、红通类客户的，应首先中止办理本次业务，并将客户情况反馈风险管理部门进行确认。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    下列关于存取款业务错账抹账业务的表述，不正确的是（）。
    A

    当发现差错时，客户已在出错的凭证上签名确认的，柜员必须要求客户在抹账传票上写上“同意取消”字样并签名确认，待收回客户回单后，柜员再进行正确交易操作。

    B

    对客户必须按规定填写个人业务凭证和提供有效身份证件的无折或无卡续存业务，交易成功后发现打印内容与客户填写内容不一致的，柜员可直接经运营主管审批同意后办理抹账。

    C

    在办理抹账后，若客户要求取消办理存款业务的，柜员必须要求客户在原个人业务凭证上注明“取消存款”字样并签名确认。

    D

    对于其他差错，柜员则应通过部分冻结方式冻结客户资金后，及时通知客户前来办理错账处理，并妥善保管该笔业务的录像，待客户前来时应立即通过抹账方式进行处理，注意应要求客户在抹账传票和原交易传票上签名确认。


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    涉恐组织名单或制裁类名单的客户、有权机关已立案调查或明确要求实施监控的涉嫌洗钱和恐怖融资的客户，以及本银行报送过重点可疑报告的客户应归入（）客户。
    A

    高风险

    B

    较高风险

    C

    中风险

    D

    低风险


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    银行完成冻结或相应的限制措施后，应立即将冻结资产数额、权属等情况及涉恐名单客户以及关联企业客户的交易信息，以口头形式报告所涉及分支行所在地区县级公安机关和县市级国家安全机关，并抄报所涉及分支行所在地人民银行分支机构。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    对提示为制裁类、涉恐类、红通类客户的，应首先中止办理本次业务，并将客户情况反馈风险管理部门进行确认。


    正确答案:正确

  • 第14题：

    下列关于融资融券业务会计处理表述不正确的是（）。

    • A、证券公司融出的资金，应当确认应收债权，并确认相应的利息收入
    • B、客户融入的资金，应当确认应付债务，并确认相应的利息费用
    • C、证券公司应终止确认融出的证券
    • D、证券公司对客户融资融券并代客户买卖证券时，应当作为证券经纪业务处理

    正确答案:C

  • 第15题：

    柜面人员应根据系统提示，对提示为制裁类、涉恐类、红通类客户的，应首先（）办理本次业务，并将客户情况反馈风险管理部门进行确认。经认定确属于制裁类、涉恐类客户的，应（）为客户办理业务。

    • A、中止，终止
    • B、停止，中止
    • C、终止，中止
    • D、停止，终止

    正确答案:A

  • 第16题：

    分行认定我-行客户确属涉恐客户的，柜员应拒绝为其办理以下哪项业务。（）

    • A、金融账户开户
    • B、拒绝业务协议签约
    • C、拒绝金融交易处理
    • D、以上皆是

    正确答案:D

  • 第17题：

    涉恐黑名单的处理包括三个步骤：第一，将恐怖黑名单嵌入系统；第二，办理业务时比对配比黑名单；第三，及时报告涉恐可疑交易


    正确答案:正确

  • 第18题：

    若系统未筛选出涉恐名单客户的异常交易，但报告员根据客户身份背景、交易目的等信息，判断为涉恐融资交易的，应于交易发生后的（）个工作日内，通过“数据报送—人工新增—新增案例”进行人工报送。

    • A、3
    • B、5
    • C、7
    • D、10

    正确答案:D

  • 第19题：

    如涉恐名单人员、机构是银行的客户，银行负责金融罪案处理的部门应指示相关业务运营部门对客户资产实施冻结或相应限制措施；如涉恐名单人员是银行公司客户（含大企业客户与中小企业客户）实际控制人、法人代表、控股股东、实际受益人，金融罪案情报运营部应指示相关业务运营部门对该公司客户一并予以冻结或相应限制。


    正确答案:正确

  • 第20题：

    单选题
    发现银行客户企图与监控名单客户发生外汇资金业务往来的，客户开户机构应对该客户（）。
    A

    实行监控

    B

    重点监控

    C

    停止业务

    D

    冻结账户


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    涉恐黑名单的处理包括三个步骤：第一，将涉恐黑名单嵌入业务系统；第二，办理业务时匹配比对名单；第三，及时报告涉恐可疑交易。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    涉恐融资名单客户确认后，应停止业务办理，并冻结相关资金。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    涉恐黑名单的处理包括三个步骤：第一，将恐怖黑名单嵌入系统；第二，办理业务时比对配比黑名单；第三，及时报告涉恐可疑交易
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

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