个人客户在我.行系统留存证件信息有误，经网点核实为我.行柜员录入错误，应提交什么资料办理变更？（）A、若客户原预留的证件在有效期内，可参照内部整改操作，提交客户原预留的相关资料并备注情况说明上传远程B、若客户原预留的证件己过有效期，需联系客户持有效证件亲临柜台核对信息后办理变更C、无论客户原预留的证件是否已过有效期，均需联系客户持有效证件亲临柜台核对信息后办理变更D、无论客户原预留的证件是否已过有效期，均可参照内部整改操作，提交客户原预留的相关资料并备注情况说明上传远程授权

题目

个人客户在我.行系统留存证件信息有误，经网点核实为我.行柜员录入错误，应提交什么资料办理变更？（）

  • A、若客户原预留的证件在有效期内，可参照内部整改操作，提交客户原预留的相关资料并备注情况说明上传远程
  • B、若客户原预留的证件己过有效期，需联系客户持有效证件亲临柜台核对信息后办理变更
  • C、无论客户原预留的证件是否已过有效期，均需联系客户持有效证件亲临柜台核对信息后办理变更
  • D、无论客户原预留的证件是否已过有效期，均可参照内部整改操作，提交客户原预留的相关资料并备注情况说明上传远程授权
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1.证件确认类业务稽核中完整性稽核的要点为()A.客户签名、证件是否齐全B.证件资料、客户签名与系统对应信息是否一致C.核对证件是否为有效证件，且是否在有效期内D.手续是否齐全、操作是否合规E.是否存在违规重委办理

2.首次使用快速服务办理国际汇款收汇、发汇业务前，均需预留持卡人本人详细信息。预留持卡人信息时，（）A、客户详细填写申请书。B、客户持本人有效身份证件。C、必须填写持卡人姓名、国籍、职业、详细地址、城市、省份、电话、邮编、证件有效期、发证机构、出生国家、出生日期等信息。D、预留持卡人本人信息通过持卡人信息增加交易办理。

3.关于单位客户预留印鉴变更业务，以下说法正确的是（）。A、客户变更后的预留印鉴启用日应不早于申请日B、开户营业机构务必在受理客户变更印鉴申请当日内完成验印系统中预留印鉴变更操作C、变更后的预留印鉴启用日前（含启用日）签发且在有效提示付款期内的票据，按照原预留印鉴核印D、客户应在新印鉴卡正面加盖新预留印鉴，背面加盖公章及全套原预留印鉴

4.客户在办理客户资料更改、理财类业务解约，理财类交易账号（），资金账号变更、资金账号加办时，须由客户本人亲自办理，并出具系统预留的有效身份证件，不得代办，经办人员应仔细校验客户证件有效性，并留存复印件。A密码挂失B密码重置C密码更改

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  • 第1题：

    挂失后10日内，充电卡被找到的，客户可携带与原卡相一致的有效证件到营业厅办理（）。挂失10日后，客户可携带与原卡相一致的有效证件到营业网点办理（）手续，营业网点通过车联网平台核对挂失记录及客户身份信息后将清算后的原卡余额存入新卡。


    正确答案:解挂；补卡

  • 第2题：

    客户持假身份证件、假开户资料办理开户等业务，如客户要求返还的，我柜台人员可将相关资料返还客户。


    正确答案:错误

  • 第3题：

    客户因特殊原因需在存款证明有效期间内支取的，客户须提交资料为（）

    • A、提供有效身份证件即可
    • B、交回原存款证明原件
    • C、有效身份证件、交回原所有存款证明书原件等相关资料
    • D、有效身份证件、交回

    正确答案:C

  • 第4题：

    下列关于个人客户信息调整叙述错误的是（）。

    • A、客户需持符合实名制要求的有效身份证件办理，不得代办
    • B、客户主动申请变更身份信息时除提供本人身份证件外，还须提供身份信息变更的相关证明文件和客户名下全部存款介质
    • C、客户名下单一存款介质户名的调整需在原开户网点办理
    • D、对居民身份证重号的户名和证件号变更，可直接办理，不需经过授权

    正确答案:D

  • 第5题：

    下列关于单位客户预留印鉴业务处理正确的有（）

    • A、我行重要客户在本地开立账户，经其要求，我行可为其上门办理预留印鉴相关手续
    • B、客户预留印鉴挂失有效期为自挂失手续办妥次日起，至客户重新办妥新印鉴预留手续止
    • C、客户变更预留印鉴中的授权代理人签章的，可不提供营业执照，但必须提供法定代表人出具的撤销原授权并对新的代理人授权的授权文件
    • D、变更后的印鉴启用日不早于变更申请日次日

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    客户办理帐户单位预留印鉴变更业务，审核内容包括（）.

    • A、单位提交的正式公函
    • B、单位原预留签章、开户许可证、营业执照正本等相关证明文件
    • C、如单位客户申请变更预留公章或财务专用章，但无法提供原印章的，除审核上述证明文件外，还应审核司法部门的证明等
    • D、如单位客户申请变更预留个人签章，无法提供原预留个人签章的，除提交有关证明文件外，还应审核原个人签章所有人的身份证原件及复印件，以及经其签字确认的书面申请E、如单位客户无法提供原预留个人签章、原个人签章所有人签字及身份证件的，应要求单位客户在公函中说明原因，由法定代表人或单位负责人签字确认，并在公函中注明由此引起的一切损失由单位客户自行负责

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第7题：

    下列关于客户预留印鉴注销的说法，错误的是（）。

    • A、撤销人民币单位银行结算账户时需办理预留印鉴注销手续
    • B、办理印鉴注销手续时，柜员需核对印鉴卡
    • C、客户丢失印鉴卡（客户留存联），开户行应要求其提交加盖公章的书面说明
    • D、客户销户时将预留印鉴先行销毁，开户行可凭印鉴卡（客户留存联）为其办理销户手续

    正确答案:D

  • 第8题：

    多选题
    根据规定，当核对预留客户信息为老客户关键信息发生变更应及时完成变更，其中关键信息是指（）。
    A

    留存证件是15位居民身份证的，系统提示新增客户信息。

    B

    留存证件有效期过期的或与客户提供证件相比不是最新的，要立即变更。

    C

    变更内容除了有效期，还应包括最新证件上记载的其他最新信息内容。

    D

    留存手机号是发生变化的，并且是客户本人亲自来办理业务时，应立即进行变更。


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    在审核客户填写的申请表和授权书等资料时应坚持“三核对”原则，“三核对”原则指的是（）。
    A

    核对客户出示的有效证件、账户凭证原件与申请表上填写的内容是否相符

    B

    核对客户口述的情况与系统记载的客户信息（户名、证件类型、证件号码等）是否相符

    C

    通过系统核对客户密码是否相符或直接核对账户预留印鉴是否相符

    D

    核对申请表和授权书上的填写内容与系统显示的客户信息（户名、证件类型、证件号码等）是否相符


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    柜员在为客户办理“E-TOKEN个人客户资料变更”业务时，需验证客户本次需要更新的身份证件及E-TOKEN系统留存的原身份证件，如客户不能提供原身份证件，则应出示有权机关开具的相关证明。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    下列不属于自然人客户申请预留印鉴挂失，需向提交的资料是（）
    A

    书面证明

    B

    本人有效身份证件

    C

    原印鉴卡（客户留存联）

    D

    开户许可证


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    仅凭持卡人居民身份证件难以核实客户身份时，受理网点可以（）
    A

    要求客户提供户口簿、护照、驾驶证等其他身份辅助证明材料。

    B

    网点柜员或主管通过我行系统预留的客户电话，直接与持卡人联系确认。

    C

    要求客户回原发卡网点。原发卡可以采取调阅原开卡申请资料核对卡片申领人签名、比对留存的身份证件复印件、上门调查等方式，对客户身份进行审查。

    D

    要求客户提供公安机关证明。


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    对公客户申请产品证件信息变更交易成功后，由单位经办人加盖预留印鉴，相关变更资料（）保管.

    • A、放入传票
    • B、随账户资料

    正确答案:B

  • 第14题：

    下列不属于自然人客户申请预留印鉴挂失，需向提交的资料是（）

    • A、书面证明
    • B、本人有效身份证件
    • C、原印鉴卡（客户留存联）
    • D、开户许可证

    正确答案:D

  • 第15题：

    企业外部客户申请变更预留印鉴，需向开户行提交（）。

    • A、珠海华润银行变更账户预留印鉴申请书
    • B、变更后的新印鉴卡
    • C、单位公函
    • D、变更印鉴经办人身份证件
    • E、原客户留存的旧印鉴卡

    正确答案:A,B,D,E

  • 第16题：

    根据规定，当核对预留客户信息为老客户关键信息发生变更应及时完成变更，其中关键信息是指（）。

    • A、留存证件是15位居民身份证的，系统提示新增客户信息。
    • B、留存证件有效期过期的或与客户提供证件相比不是最新的，要立即变更。
    • C、变更内容除了有效期，还应包括最新证件上记载的其他最新信息内容。
    • D、留存手机号是发生变化的，并且是客户本人亲自来办理业务时，应立即进行变更。

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    柜员在为客户办理“E-TOKEN个人客户资料变更”业务时，需验证客户本次需要更新的身份证件及E-TOKEN系统留存的原身份证件，如客户不能提供原身份证件，则应出示有权机关开具的相关证明。


    正确答案:正确

  • 第18题：

    关于第三方存管业务客户资料变更，下列表述错误的是（）。

    • A、客户修改客户交易结算资金管理账户的联系电话、传真、地址、证件类型等非重要信息时，可以到我行柜台办理，个人客户凭身份证件和银行密码进行修改，机构客户凭印鉴进行修改。
    • B、客户修改名称、证件类型和证件号码等重要信息，需要到证券公司的营业网点办理变更相关信息，不在需要到我行柜台办理客户银行结算账户相关信息的修改，就能进行交易。
    • C、客户资料变更只能到我行柜台办理
    • D、客户资料变更只能到证券公司的营业网点办理办理

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    多选题
    关于第三方存管业务客户资料变更，下列表述错误的是（）。
    A

    客户修改客户交易结算资金管理账户的联系电话、传真、地址、证件类型等非重要信息时，可以到我行柜台办理，个人客户凭身份证件和银行密码进行修改，机构客户凭印鉴进行修改。

    B

    客户修改名称、证件类型和证件号码等重要信息，需要到证券公司的营业网点办理变更相关信息，不在需要到我行柜台办理客户银行结算账户相关信息的修改，就能进行交易。

    C

    客户资料变更只能到我行柜台办理

    D

    客户资料变更只能到证券公司的营业网点办理办理


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    仅凭持卡人居民身份证件难以核实客户身份时，以下做法不妥的是（）
    A

    要求客户提供户口簿、护照、驾驶证等其他身份辅助证明材料。

    B

    网点柜员或主管通过我行系统预留的客户电话，直接与持卡人联系，验证其身份

    C

    要求客户回原发卡网点。原发卡可以采取调阅原开卡申请资料核对卡片申领人签名、比对留存的身份证件复印件、上门调查等方式，对客户身份进行审查。

    D

    直接告知客户不能办理业务


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    对公客户申请产品证件信息变更交易成功后，由单位经办人加盖预留印鉴，相关变更资料（）保管.
    A

    放入传票

    B

    随账户资料


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    下列关于单位客户预留印鉴业务处理正确的有（）
    A

    我行重要客户在本地开立账户，经其要求，我行可为其上门办理预留印鉴相关手续

    B

    客户预留印鉴挂失有效期为自挂失手续办妥次日起，至客户重新办妥新印鉴预留手续止

    C

    客户变更预留印鉴中的授权代理人签章的，可不提供营业执照，但必须提供法定代表人出具的撤销原授权并对新的代理人授权的授权文件

    D

    变更后的印鉴启用日不早于变更申请日次日


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    下列关于客户预留印鉴注销的说法，错误的是（）。
    A

    撤销人民币单位银行结算账户时需办理预留印鉴注销手续

    B

    办理印鉴注销手续时，柜员需核对印鉴卡

    C

    客户丢失印鉴卡（客户留存联），开户行应要求其提交加盖公章的书面说明

    D

    客户销户时将预留印鉴先行销毁，开户行可凭印鉴卡（客户留存联）为其办理销户手续


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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