修改保证金分账户经办审核环节的主要风险点为（）A、审核资料是否完整B、是否经有权人审批C、录入信息与申请资料一致D、审核修改资料与系统录入信息是否完整

题目

修改保证金分账户经办审核环节的主要风险点为（）

  • A、审核资料是否完整
  • B、是否经有权人审批
  • C、录入信息与申请资料一致
  • D、审核修改资料与系统录入信息是否完整
相似考题

1.保全受理环节业务资料审核侧重点有（）。A、审核申请人资格是否符合条款或实务规定、申请人身份证明是否真实、有效B、申请时间判断：判断申请时间是否符合款或实务规定C、银行保险渠道客户经理D、系统录入内容相关操作完整、准确、规范，确保业务系统信息与原始业务资料匹配

2.综合柜员在初审环节，应审核承保要件填写是否完整，比对投保资料与承保要件所填信息是否一致

3.经办柜员初审客户提交资料，应做到（）。A、审核客户提交的所有申请资料是否齐全B、审核表单填写账号等要素是否完整、准确C、审核账户名称与账户是否一致D、审核原件无误后，留存上述资料的复印件并加盖“与原件核对一致”签章及个人名章E、若审核不通过，将资料退回客户

4.营业网点柜员通过以下哪些方面审核电话银行申请客户提交的资料（）。A、审核个人申请表是否按填表说明规范填写B、、审核个人申请表姓名、证件类型及号码与客户提交证件内容是否一致C、审核个人申请表填写的注册账户信息（账号/卡号、户名、账户性质等）与客户提供的账户凭证是否相符；D、审核ABIS系统中客户的账户资料与身份证件是否一致

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  • 第1题：

    以下对广东农村信用社第三方存管业务中对代理深发展存管签约的业务审核描述不正确的是（）

    • A、《特殊业务申请表》是否有效，盖章是否齐全。
    • B、《代理开立第三方存管过渡账户暨客户资金转账服务协议书》填写要素是否正确、齐全，是否有涂改，与客户递交的资料是否一致。
    • C、审核证券公司所录入的信息与客户递交资料是否一致。
    • D、若客户修改我行关联账户的，审核当日是否发生银证转账交易。

    正确答案:A

  • 第2题：

    对于保证金账户资料修改交易，审核岗只需核对系统，无需关注业务是否已由有权人审批。


    正确答案:错误

  • 第3题：

    建立透支详细资料2010交易，对公强制核准时，需审核的要素是（）

    • A、审核账号、利率、额度、日期是否录入正确，有权人签字
    • B、存折与原交易凭证的账号户名是否相符
    • C、审核柜员录入要素是否与原个人客户业务通知单相符
    • D、证件资料与客户提供资料的一致性

    正确答案:A

  • 第4题：

    个贷（）审核额度使用申请，确认纸质档案与系统内影像资料是否一致，生成档案资料清单，录入审核意见。

    • A、客户经理主管
    • B、放款审核员
    • C、放款复核员
    • D、专职审批人

    正确答案:B

  • 第5题：

    收回存款证明9102交易，强制核准时需要审核下列哪些要素（）

    • A、申请人及代理人有效身份证件齐全
    • B、申请人资料与存款证明申请资料是否相符，申请书要素填写规范、齐全
    • C、授权画面上录入资料与申请书、客户提供资料是否一致
    • D、相关账户信息是否正确、有效

    正确答案:A,C

  • 第6题：

    多选题
    网点柜员对客户提供的银企对账签约资料，须进行如下审核（）。
    A

    对经办人身份信息进行联网核查，并留存联网核查结果；审核企业提供资料是否齐全，《要素表》中要素填写是否完整（填写内容不得涂改）

    B

    审核企业在《要素表》填写的基本信息是否与系统一致；若为智信版客户的，审核是否至少设置了两名操作员

    C

    审核在签约行开立的待对账账户的账号、户名等内容与业务系统是否相符，审核在签约行开立的对账账户中是否有网上银行注册账户.

    D

    资料审核无误后，相关证件的原件交还客户，其他资料留存银行，经办柜员须在所有留存资料上加盖业务办讫章，在相关资料的复印件上加盖“已与原件核对一致”戳记


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    多选题
    保证金主账户销户重开支行经办柜员需要审核的是（）
    A

    开销户审批表有权人的签章是否真实有效

    B

    EOA有无经有权人审批

    C

    操作前需核查账户状态为“销户”

    D

    审核销户重开资料与系统信息一致


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    修改保证金分账户经办审核环节的主要风险点为（）
    A

    审核资料是否完整

    B

    是否经有权人审批

    C

    录入信息与申请资料一致

    D

    审核修改资料与系统录入信息是否完整


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    保证金分账户资料修改主管授权需审核哪些要点（）
    A

    审核申请资料是否完整

    B

    是否经有权人审批

    C

    审核经办是否具备业务办理权限

    D

    审核经办系统录入信息与申请资料是否一致


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    关于手机支付商户信息变更业务柜员审核内容，下列说法正确的有（）。
    A

    柜员应审核申请表上要素填写是否完整、内容是否为变更业务

    B

    柜员应审核结算账户是否已开通业务

    C

    柜员应审核客户填写的信息与预留的开户资料信息是否一致

    D

    柜员应审核申请单位和业务部门的签章是否齐全


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    建立透支详细资料2010交易，对公强制核准时，需审核的要素是（）
    A

    审核账号、利率、额度、日期是否录入正确，有权人签字

    B

    存折与原交易凭证的账号户名是否相符

    C

    审核柜员录入要素是否与原个人客户业务通知单相符

    D

    证件资料与客户提供资料的一致性


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    个人客户基本信息维护67010交易，需后台核准时，需审核的要素有下列哪一项（）
    A

    信息录入是否对

    B

    信息修改是否与客户提供的资料相符，客户本人办理

    C

    非工作日发生的理由是否成立

    D

    有权人签字


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    保证金主账户销户重开支行经办柜员需要审核的是（）

    • A、开销户审批表有权人的签章是否真实有效
    • B、EOA有无经有权人审批
    • C、操作前需核查账户状态为“销户”
    • D、审核销户重开资料与系统信息一致

    正确答案:A,B,C,D

  • 第14题：

    保证金分账户资料修改主管授权需审核哪些要点（）

    • A、审核申请资料是否完整
    • B、是否经有权人审批
    • C、审核经办是否具备业务办理权限
    • D、审核经办系统录入信息与申请资料是否一致

    正确答案:A,B,D

  • 第15题：

    个人客户基本信息维护67010交易，需后台核准时，需审核的要素有下列哪一项（）

    • A、信息录入是否对
    • B、信息修改是否与客户提供的资料相符，客户本人办理
    • C、非工作日发生的理由是否成立
    • D、有权人签字

    正确答案:B

  • 第16题：

    远程授权业务中，授权人员应（）。

    • A、检查业务原始凭证是否已由网点复核柜员签名确认
    • B、审核业务的合规性、资料的完整性
    • C、审核客户办理业务的意愿真实性
    • D、客户业务凭证填写是否正确、完整
    • E、审核核心系统录入的信息与业务资料是否一致

    正确答案:A,B,D,E

  • 第17题：

    授权时审资料应做到（）

    • A、核认证一致，手举身份证至客户齐肩高
    • B、审核证件
    • C、查看联网核查内容
    • D、审核核心系统录入信息是否与业务资料要素一致

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    单选题
    个贷（）审核额度使用申请，确认纸质档案与系统内影像资料是否一致，生成档案资料清单，录入审核意见。
    A

    客户经理主管

    B

    放款审核员

    C

    放款复核员

    D

    专职审批人


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    保全复核的主要内容有（）
    A

    检查业务操作人员工作日结

    B

    检查申请资料是否真实、完整，录入信息是否完整、准确

    C

    检查受理、经办操作是否规范、严谨，审核数据计算结果是否正确

    D

    确认经办的处理结果，签暑审核意见


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    收回存款证明9102交易，强制核准时需要审核下列哪些要素（）
    A

    申请人及代理人有效身份证件齐全

    B

    申请人资料与存款证明申请资料是否相符，申请书要素填写规范、齐全

    C

    授权画面上录入资料与申请书、客户提供资料是否一致

    D

    相关账户信息是否正确、有效


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    在企业网银柜面注册系统上线运行后，网点柜员受理客户提供的资料后，须进行如下审核（）。
    A

    审核企业提供资料是否齐全，申请表中要素填写是否完整（填写内容不得涂改）

    B

    审核企业提供的证件原件真实性以及与复印件是否一致

    C

    审核企业申请表基本信息与企业提供的资料内容是否一致

    D

    审核注册账户账号、户名、预留印鉴等内容与业务系统及开户时预留银行印鉴是否相符


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    远程授权业务中，授权人员应（）。
    A

    检查业务原始凭证是否已由网点复核柜员签名确认

    B

    审核业务的合规性、资料的完整性

    C

    审核客户办理业务的意愿真实性

    D

    客户业务凭证填写是否正确、完整

    E

    审核核心系统录入的信息与业务资料是否一致


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    对于保证金账户资料修改交易，审核岗只需核对系统，无需关注业务是否已由有权人审批。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

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