客户为（）开户行应将客户的身份证明文件复印件和开户申请书报所属分支机构法律合规部门，由其审查后报分行高级管理层批准。相关审批完成后，再办理开户业务。A、联合国安理会制裁决议名单B、外国政要C、中国政府有权机关公布的恐怖分子D、本*行规定的涉及敏感名单

题目

客户为（）开户行应将客户的身份证明文件复印件和开户申请书报所属分支机构法律合规部门，由其审查后报分行高级管理层批准。相关审批完成后，再办理开户业务。

  • A、联合国安理会制裁决议名单
  • B、外国政要
  • C、中国政府有权机关公布的恐怖分子
  • D、本*行规定的涉及敏感名单
相似考题

1.异地开立企业银行结算账户,经开户行所属一级分行的客户主管部门审批通过后,可委托其他分支机构办理临柜面签或双人上门面签。面签完成后,被委托行应将留存的面签音频、视频资料发送至开户行进行统一保管。企业开户意愿的真实性由被委托行负责。()此题为判断题(对，错)。

2.开户行不得为以下哪些账户开立（）A、联合国安理会制裁决议名单B、中国政府有权机关公布的恐怖分子C、外国政要D、本*行规定的设计敏感名单的客户E、虚假账户F、假名账户G、匿名账户

3.客户基础资料、用信管理资料由开户行归档管理；业务审批资料由有权审批行相关部门归档管理。

4.请问外国政要到你行开户,如何进行客户身份识别()。A.与其他客户采用同样措施B.必须经由高级管理层批准才可以开户C.经过主管授权后可以开户D.不予受理

更多“客户为（）开户行应将客户的身份证明文件复印件和开户申请书报所属分支机构法律合规部门，由其审查后报分行高级管理层批准。相关审批完成后，再办理开户业务。A、联合国安理会制裁决议名单B、外国政要C、中国政府有权机关公布的恐怖分子D、本*行规定的涉及敏感名单”相关问题

  • 第1题：

    符合下列（）情形的直接确定为禁止类客户。

    • A、国务院有关部门发布的恐怖组织和恐怖分子名单客户
    • B、司法机关发布的恐怖组织和恐怖分子名单客户
    • C、联合国安理会决议列示的制裁类组织和个人名单客户

    正确答案:A,B,C

  • 第2题：

    有权机关现场查询、冻结的账户涉及监控录像资料调阅的，原则上由（）负责受理，经（）负批准后以加密方式向有权机关提供录像资料。

    • A、开户行；分行安保部门
    • B、各级集中作业中心；分行安保部门
    • C、开户行；运营管理部
    • D、各级集中作业中心；运营管理部

    正确答案:A

  • 第3题：

    符合下列情形之一的，可以直接确定为禁止类客户。（）

    • A、国务院有关部门发布的恐怖组织和恐怖分子名单客户
    • B、司法机关发布的恐怖组织和恐怖分子名单客户
    • C、联合国安理会决议列示的制裁类组织和个人名单客户
    • D、外国政要

    正确答案:A,B,C

  • 第4题：

    甲公司为中信银行上海分行名单制管理A类名单客户，因业务需要在苏州分行开立结算账户，经苏州分行业务条线主管行领导转授权后，可由营业机构负责人审批后为其办理上门开户业务。


    正确答案:正确

  • 第5题：

    审批开立保证金账户这项业务时，客户部门受理客户申请后，需根据“了解你的客户”原则，对客户申请资料的（）进行审查并留存客户身份识别资料，审核《开立/变更保证金账户申请书》等通过后，由客户经理和客户部门负责人在申请书上签字后提交开户行。

    • A、真实性
    • B、有效性
    • C、完整性
    • D、合规性

    正确答案:A,C,D

  • 第6题：

    审慎办理类业务省直分行业务主管部门和国际业务部应将客户及交易相关方的（）等尽职调查情况说明及业务主管部门、国际业务部的初审意见提交省直分行法律合规部审核。

    • A、客户及交易相关方的基本情况
    • B、命中名单情况
    • C、交易背景说明
    • D、授信审批材料

    正确答案:A,B,C

  • 第7题：

    多选题
    符合下列情况之一的应列入高风险客户（）.
    A

    列入国务院有关部门、机构发布的恐怖组织、恐怖分子名单的客户

    B

    列入司法机关发布的恐怖组织、恐怖分子名单的客户

    C

    列入联合国安理会决议中所列的恐怖组织、恐怖分子名单的客户

    D

    列入国际组织或有关外国政府制裁名单的客户


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    判断题
    甲公司为中信银行上海分行名单制管理A类名单客户，因业务需要在苏州分行开立结算账户，经苏州分行业务条线主管行领导转授权后，可由营业机构负责人审批后为其办理上门开户业务。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    异地开立银行结算账户，经开户行所属（）客户主管部门审批后，可委托客户注册地或经营地的其他分支机构办理上门开户调查。
    A

    总行

    B

    一级分行

    C

    二级分行

    D

    一级支行


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    符合下列情形之一的，可以直接确定为禁止类客户。（）
    A

    国务院有关部门发布的恐怖组织和恐怖分子名单客户

    B

    司法机关发布的恐怖组织和恐怖分子名单客户

    C

    联合国安理会决议列示的制裁类组织和个人名单客户

    D

    外国政要


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    对于超出业务范围的资信证明，开户行应逐笔上报到（），审批后办理.
    A

    分行营运部

    B

    总行法律合规部

    C

    总行营运部

    D

    分行法律合规部


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    网点不得为以下哪些人员开立账户（）
    A

    联合国安理会制裁决议名单

    B

    中国政府有权机关公布的恐怖分子

    C

    外国政要

    D

    平安银行规定的涉及敏感名单的客户

    E

    虚假账户


    正确答案： B,E
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    网点不得为以下哪些人员开立账户（）

    • A、联合国安理会制裁决议名单
    • B、中国政府有权机关公布的恐怖分子
    • C、外国政要
    • D、平安银行规定的涉及敏感名单的客户
    • E、虚假账户

    正确答案:A,B,D,E

  • 第14题：

    受理客户信贷业务申请的责任部门是（）

    • A、有权审批行客户部门
    • B、管理行客户部门
    • C、开户行会计部门
    • D、开户行客户部门

    正确答案:D

  • 第15题：

    异地开立银行结算账户，经开户行所属（）客户主管部门审批后，可委托客户注册地或经营地的其他分支机构办理上门开户调查。

    • A、总行
    • B、一级分行
    • C、二级分行
    • D、一级支行

    正确答案:B

  • 第16题：

    对于超出交行业务样本范围的资信证明委托，及超出交行询证函参考格式的询证，开户行应逐笔上报分行（）部门审查批准后办理。

    • A、会计结算
    • B、法律合规
    • C、公司业务
    • D、A和B都对

    正确答案:B

  • 第17题：

    对于超出业务范围的资信证明，开户行应逐笔上报到（），审批后办理.

    • A、分行营运部
    • B、总行法律合规部
    • C、总行营运部
    • D、分行法律合规部

    正确答案:D

  • 第18题：

    多选题
    审慎办理类业务省直分行业务主管部门和国际业务部应将客户及交易相关方的（）等尽职调查情况说明及业务主管部门、国际业务部的初审意见提交省直分行法律合规部审核。
    A

    客户及交易相关方的基本情况

    B

    命中名单情况

    C

    交易背景说明

    D

    授信审批材料


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    客户为（）开户行应将客户的身份证明文件复印件和开户申请书报所属分支机构法律合规部门，由其审查后报分行高级管理层批准。相关审批完成后，再办理开户业务。
    A

    联合国安理会制裁决议名单

    B

    外国政要

    C

    中国政府有权机关公布的恐怖分子

    D

    本*行规定的涉及敏感名单


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    受理客户信贷业务申请的责任部门是（）
    A

    有权审批行客户部门

    B

    管理行客户部门

    C

    开户行会计部门

    D

    开户行客户部门


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    对于超出交行业务样本范围的资信证明委托，及超出交行询证函参考格式的询证，开户行应逐笔上报分行（）部门审查批准后办理。
    A

    会计结算

    B

    法律合规

    C

    公司业务

    D

    A和B都对


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    客户基础资料、用信管理资料由开户行归档管理；业务审批资料由有权审批行相关部门归档管理。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    单位银行结算账户开户时，开户行审核符合开户条件的单位客户填写的《中国工商银行开立单位银行结算账户申请书》无误后，由（）签署相关意见，并加盖业务公章，连同客户提交的证明文件报所属支行审批
    A

    业务经办

    B

    业务主办

    C

    业务主管

    D

    指定柜员


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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