高风险Ⅱ类国家或地区拟新准入的客户、账户，须经一级分行行长审批同意，并报备至（）A、总行法律合规部B、分行法律合规部C、分行反洗钱工作领导小组办公室D、总行反洗钱工作领导小组办公室

题目

高风险Ⅱ类国家或地区拟新准入的客户、账户，须经一级分行行长审批同意，并报备至（）

  • A、总行法律合规部
  • B、分行法律合规部
  • C、分行反洗钱工作领导小组办公室
  • D、总行反洗钱工作领导小组办公室
相似考题

1.授信额度原则上不对外公开，确有需要公开的，须经一级分行（含）以上的行长或分管客户部门的副行长批准同意。

2.高风险账户特批业务最终审批人为（）A、分行运营分管行长B、分行公司业务分管行长C、总行运营分管行长D、总行公司业务负责人

3.关于个贷客户经理准入管理，以下说法正确的是（）。A、对于在二级分行工作的申请人，初审与审批环节由个贷中心相关人员负责B、二级分行个贷中心定期整理新准入个贷客户经理名单，报一级分行个人信贷业务部门备案C、一级分行如对二级分行新准入个贷客户经理名单有异议，应于收到报备15个工作日内通知二级分行，调整准入资格或业务权限D、见习期满，所属经营机构对见习客户经理的见习表现进行评价

4.如客户为外国政要类高风险客户的，还应由分行反洗钱工作（）批准后，方可开立账户并进行初次评定。A、分管副行长B、营业室经理C、主管行长D、无需

更多“高风险Ⅱ类国家或地区拟新准入的客户、账户，须经一级分行行长审批同”相关问题

  • 第1题：

    支行客户经理离岗须经（）批准。

    • A、分行行长
    • B、专职审批人
    • C、支行行长
    • D、系统管理员

    正确答案:C

  • 第2题：

    操作员办理电子商业汇票的业务申请、业务回复及涉及从“贸易通资金划拨中间户”专用账户汇划资金的，须经（）审批后方可办理。

    • A、运营主管
    • B、支行行长
    • C、二级分行行长
    • D、一级分行行长

    正确答案:A

  • 第3题：

    授信额度原则上不得对外公开，确有需要公开的，须经（）批准同意。

    • A、总行行长或总行分管客户部门行长
    • B、一级分行以上（含）的行长或分管客户部门行长
    • C、一级分行以上（含）的客户部门负责人
    • D、二级分行以上（含）的行长或分管客户部门行长

    正确答案:B

  • 第4题：

    单选题
    高风险Ⅱ类国家或地区拟新准入的客户、账户，须经一级分行行长审批同意，并报备至（）
    A

    总行法律合规部

    B

    分行法律合规部

    C

    分行反洗钱工作领导小组办公室

    D

    总行反洗钱工作领导小组办公室


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第5题：

    单选题
    根据《中国农业银行个人客户信用等级评定管理办法》，个人客户信用等级评定实行权限管理，个私业主类客户信用等级在AA级（含）以下的，由（）审批，有权审批人为（）。
    A

    经营行，经营行行长（或主管行长）

    B

    管理行，管理行行长（或主管行长）

    C

    二级分行，二级分行行长（或主管行长）

    D

    一级支行，一级支行行长（或主管行长）


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第6题：

    单选题
    如客户为外国政要类高风险客户的，还应由分行反洗钱工作（）批准后，方可开立账户并进行初次评定。
    A

    分管副行长

    B

    营业室经理

    C

    主管行长

    D

    无需


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    多选题
    关于客户分类业务备案，下列说法正确的是（）。
    A

    一级分行审批权限内的客户分类及项目准入事项须由一级分行信贷管理部向总行信用管理部备案

    B

    二级分行审批权限内的客户分类及项目准入事项应由二级分行信贷管理部同时向一级分行信贷管理部及总行信用管理部备案

    C

    行业信贷政策未覆盖行业的客户分类事项，及认定为免分类类别的客户分类事项可不履行备案流程

    D

    只有行业信贷政策覆盖行业的新客户、新项目准入才要备案


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    高风险III类国家或地区客户，在加强型尽职调查的基础上，对于美元汇款入账的，确认不存在受制裁或违禁情况的，报（）审批同意。
    A

    一级分行行长

    B

    一级分行分管业务副行长

    C

    一级分行分管合规副行长

    D

    一级分行分管运营副行长


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    根据《中国农业银行个人客户信用等级评定管理办法》，个人客户信用等级评定实行权限管理，工薪供职类客户信用等级可由（）审批，有权审批人为（）。
    A

    经营行，经营行行长（或主管行长）

    B

    管理行，管理行行长（或主管行长）

    C

    二级分行，二级分行行长（或主管行长）

    D

    一级支行，一级支行行长（或主管行长）


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    白领通B准入企业由分行行长/宁波地区一级支行行长对目标企业进行初步审核同意后，通过去纸化审批流程由总行个人部审批，明确目标企业具体准入人群及相关要求。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    高风险账户特批业务最终审批人为（）
    A

    分行运营分管行长

    B

    分行公司业务分管行长

    C

    总行运营分管行长

    D

    总行公司业务负责人


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    下面关于审批相关规定说法正确的是（）
    A

    各级行办理现金管理业务，必须经管理行审批，按照相关业务流程办理。跨分行客户一律由总行负责审批；一级分行辖内客户由一级分行负责审批，并报总行备案，一级分行原则上不得向下转授权

    B

    各级行办理现金管理业务，必须经管理行审批，按照相关业务流程办理。跨分行客户一律由总行负责审批；一级分行辖内客户由一级分行负责审批，并报总行备案，一级分行可以向下转授权

    C

    各级行办理现金管理业务，必须经管理行和主办行审批，按照相关业务流程办理。跨分行客户一律由总行负责审批；一级分行辖内客户由一级分行负责审批，并报总行备案，一级分行原则上不得向下转授权

    D

    各级行办理现金管理业务，必须经管理行和主办行审批，按照相关业务流程办理。跨分行客户一律由一级分行负责审批；一级分行辖内客户由一级分行负责审批，并报总行备案，一级分行原则上不得向下转授权


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下面关于审批相关规定说法正确的是（）

    • A、各级行办理现金管理业务，必须经管理行审批，按照相关业务流程办理。跨分行客户一律由总行负责审批；一级分行辖内客户由一级分行负责审批，并报总行备案，一级分行原则上不得向下转授权
    • B、各级行办理现金管理业务，必须经管理行审批，按照相关业务流程办理。跨分行客户一律由总行负责审批；一级分行辖内客户由一级分行负责审批，并报总行备案，一级分行可以向下转授权
    • C、各级行办理现金管理业务，必须经管理行和主办行审批，按照相关业务流程办理。跨分行客户一律由总行负责审批；一级分行辖内客户由一级分行负责审批，并报总行备案，一级分行原则上不得向下转授权
    • D、各级行办理现金管理业务，必须经管理行和主办行审批，按照相关业务流程办理。跨分行客户一律由一级分行负责审批；一级分行辖内客户由一级分行负责审批，并报总行备案，一级分行原则上不得向下转授权

    正确答案:A

  • 第14题：

    发出查询、查复、退回申请、退回应答、止付申请和止付应答须经（）审批。

    • A、运营主管
    • B、支行行长
    • C、二级分行行长
    • D、一级分行行长

    正确答案:A

  • 第15题：

    住宅底商准入政策中，对总、分行级优质房地产客户开发的或农业银行商品房开发贷款支持的楼盘，住宅底商可由一级支行负责准入审批。对其他楼盘，住房按揭楼盘由一级支行负责准入审批的，住宅底商由（）负责准入审批。

    • A、一级支行
    • B、二级分行
    • C、一级分行
    • D、总行

    正确答案:B

  • 第16题：

    多选题
    以下有关信贷审批授权体系的说法，正确的有（）。
    A

    总行本级审批授权由行长授权给贷款审批牵头人，各一级分行审批授权由总行行长授给各一级分行行长，再由各一级分行行长转授一级分行贷款审批牵头人

    B

    一级分行行长可根据二级分支机构风险把控能力、资产质量水平等情况对二级分行转授权

    C

    在授权书有效期内根据行内外经营形势变化和风险管控需要，总行授信审批部可对各一级分行信贷审批授权进行动态调整

    D

    审批授权的动态调整无需下发“授权变更通知书”或“特别授权书”，只要报经主管副行长同意后，由行长签发


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第17题：

    判断题
    内部账户开立实行许可制度。新业务设置新账户、业务需要增加账户，都必须经过一级（直属）分行审批。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第18题：

    单选题
    根据《中国农业银行个人客户信用等级评定管理办法》，个人客户信用等级评定实行权限管理，个私业主类客户信用等级在AA级（含）以上的，由（）审批，有权审批人为（）。
    A

    经营行，经营行行长（或主管行长）

    B

    管理行，管理行行长（或主管行长）

    C

    二级分行，二级分行行长（或主管行长）

    D

    一级分行，一级分行行长（或主管行长）


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    柜员使用4109交易修改客户编号下挂账户信息，必须经（）审批
    A

    一级分行

    B

    二级分行

    C

    支行

    D

    总行


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    关于个贷客户经理准入管理，以下说法正确的是（）。
    A

    对于在二级分行工作的申请人，初审与审批环节由个贷中心相关人员负责

    B

    二级分行个贷中心定期整理新准入个贷客户经理名单，报一级分行个人信贷业务部门备案

    C

    一级分行如对二级分行新准入个贷客户经理名单有异议，应于收到报备15个工作日内通知二级分行，调整准入资格或业务权限

    D

    见习期满，所属经营机构对见习客户经理的见习表现进行评价


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    操作员办理电子商业汇票的业务申请、业务回复及涉及从“贸易通资金划拨中间户”专用账户汇划资金的，须经（）审批后方可办理。
    A

    运营主管

    B

    支行行长

    C

    二级分行行长

    D

    一级分行行长


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    发出查询、查复、退回申请、退回应答、止付申请和止付应答须经（）审批。
    A

    运营主管

    B

    支行行长

    C

    二级分行行长

    D

    一级分行行长


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    住宅底商准入政策中，对总、分行级优质房地产客户开发的或农业银行商品房开发贷款支持的楼盘，住宅底商可由一级支行负责准入审批。对其他楼盘，住房按揭楼盘由一级支行负责准入审批的，住宅底商由（）负责准入审批。
    A

    一级支行

    B

    二级分行

    C

    一级分行

    D

    总行


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

相关内容