境外机构实体及其实际控制人、被授权董事、账户有权签字人在平安银行任意一项负面名单客户的，包括：（），评定为高风险客户。A、“禁止准入类”运营关注名单B、“有条件准入类”运营关注名单C、反恐融资黑名单D、反洗钱黑名单

题目

境外机构实体及其实际控制人、被授权董事、账户有权签字人在平安银行任意一项负面名单客户的，包括：（），评定为高风险客户。

  • A、“禁止准入类”运营关注名单
  • B、“有条件准入类”运营关注名单
  • C、反恐融资黑名单
  • D、反洗钱黑名单
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1.境外机构向平安银行申请开立人民币银行结算账户时，需提供如下文件：（）A、境外机构在境外合法注册成立的证明文件B、公司组织大纲及章程C、单位负责人或账户有权签字人的有效身份证件D、董事会决议E、境外机构在境内开展相关活动所依据的法规制度或政府主管部门的批准文件F、基本存款账户开户许可证G、开户证明文件的中文翻译件H、人行规定的其他证明材料

2.按照《平安银行反恐融资“黑名单”业务合规处理指引》等相关规定，登录平安银行反恐怖融资“黑名单”系统核查（）等相关机构或个人是否为“黑名单”客户，核查通过需打印核查结果，加盖核查人签章并放入开户资料留存。A、董事B、股东C、实际控制人D、境外机构和其控股股东、实际控制人

3.境外机构开立银行结算账户，应在银行预留签章。预留签章通常为（）。A、境外机构公章B、财务专用章C、有权签字人的签章D、境外机构公章或财务专用章及账户有权签字人的签章

4.尽职调查发现境外机构实体及其实际控制人、被授权董事、账户有权签字人受（）制裁的，评定为高风险客户。A、我国国家机关B、联合国C、OFAC等国际、海外组织D、欧盟

更多“境外机构实体及其实际控制人、被授权董事、账户有权签字人在平安银行”相关问题

  • 第1题：

    境外机构无单位公章或者财务专用章，银行预留签章为账户有权签字人签章的，应当在开户申请书三联上分别签署账户有权签字人的签章。


    正确答案:正确

  • 第2题：

    办理NRA人民币账户业务时，对于账户资料证照文件中记载（）个人证件信息与在账户业务受理过程中提供的身份证不一致的，应补充提供辅助身份证件，如香港居民身份证等。

    • A、董事
    • B、被授权董事
    • C、账户有权签字人
    • D、单位负责人
    • E、被授权指定经办人

    正确答案:B,C,E

  • 第3题：

    农业银行开立境外汇票须经哪些环节（　）。

    • A、经办
    • B、复核
    • C、授权
    • D、有权签字人签字

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    NR对-OS对背对背信用证，境外机构的NR对和OS对账户的被授权签字人的签署安排不需要保持一致。


    正确答案:错误

  • 第5题：

    如预留印鉴非营业执照上注明的法人时，应要求单位应出具授权书或董事会决议，其中必须注明哪些事项？（）

    • A、更换原因
    • B、授权范围
    • C、被授权人及其签字样本
    • D、授权人及签字样本

    正确答案:C,D

  • 第6题：

    判断题
    境外机构开立的银行结算账户的预留印鉴为境外机构公章或财务专用章及账户有权签字人的签章，没有公章或财务专用章的，可为账户有权签字人的签章。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    判断题
    境外机构开立银行结算账户，应在银行预留签章。预留签章为境外机构公章或财务专用章及账户有权签字人的签章，没有公章或财务专用章的，可为账户有权签字人的签章
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    下列关于境外机构申请开立银行结算账户填写的“开立单位银行结算账户申请书”的说法中，正确的是（）。
    A

    “存款人类别”填写“境外机构”

    B

    “电话”填写境外机构的境外联系电话

    C

    “地址”填写境外机构在境外的联系地址，“邮政编码”填写境外机构的境外联系地址的邮政编码

    D

    “账号”填写“NRA”+阿拉伯数字账号

    E

    境外机构在境内有联系方式的，应当在备注栏或者空白处填写境内的联系电话、地址、邮政编码

    F

    境外机构无单位公章或者财务专用章，银行预留签章为账户有权签字人签章的，应当在开户申请书的第三联上签署账户有权签字人的签章


    正确答案： B,F
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    除相关证明文件外，境外中央银行类机构应向开户银行提供以下哪些手续，用以办理账户开立、变更和撤销？（）
    A

    填写开户申请表

    B

    与开户银行签订协议

    C

    预留境外中央银行类机构有权签字人的签章

    D

    预留境外中央银行类机构的公章


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    境外机构向平安银行申请开立人民币银行结算账户时，需提供如下文件：（）
    A

    境外机构在境外合法注册成立的证明文件

    B

    公司组织大纲及章程

    C

    单位负责人或账户有权签字人的有效身份证件

    D

    董事会决议

    E

    境外机构在境内开展相关活动所依据的法规制度或政府主管部门的批准文件

    F

    基本存款账户开户许可证

    G

    开户证明文件的中文翻译件

    H

    人行规定的其他证明材料


    正确答案： H,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    境外机构开立银行结算账户，应在银行预留签章。预留签章通常为（）。
    A

    境外机构公章

    B

    财务专用章

    C

    有权签字人的签章

    D

    境外机构公章或财务专用章及账户有权签字人的签章


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    按照《平安银行反恐融资“黑名单”业务合规处理指引》等相关规定，登录平安银行反恐怖融资“黑名单”系统核查（）等相关机构或个人是否为“黑名单”客户，核查通过需打印核查结果，加盖核查人签章并放入开户资料留存。
    A

    董事

    B

    股东

    C

    实际控制人

    D

    境外机构和其控股股东、实际控制人


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    境外机构申请基本账户变更时需提供（）。

    • A、基本户开户许可证
    • B、查册资料
    • C、单位负责人、账户有权签字人有效身份证件
    • D、董事会决议抄本及签署决议的董事身份证明文件
    • E、以上都是

    正确答案:E

  • 第14题：

    按照反恐怖融资“黑名单”系统操作规程相关规定，登录平安银行反恐怖融资“黑名单”系统核查（）等相关机构或个人是否为“黑名单”客户，核查通过后需打印核查结果，加盖核查人签章并放入账户变更资料留存。

    • A、境外机构
    • B、其控股股东
    • C、实际控制人
    • D、有权签字人

    正确答案:A,B,C

  • 第15题：

    境外机构开立的银行结算账户的预留印鉴为境外机构公章或财务专用章及账户有权签字人的签章，没有公章或财务专用章的，可为账户有权签字人的签章。


    正确答案:正确

  • 第16题：

    金融机构首次申请再贴现业务时，需提供以下资料：（）

    • A、金融机构公章及其法定代表人预留签字或签章（或法定代表人授权书及被授权人的预留签字或签章）；
    • B、商业汇票承兑、贴现的内控制度、操作规程；
    • C、人民银行要求提供的其他资料。
    • D、机构及票据业务发展情况报告

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    判断题
    NR对-OS对背对背信用证，境外机构的NR对和OS对账户的被授权签字人的签署安排不需要保持一致。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第18题：

    单选题
    对于预留账户有权签字人非单位负责人，且公司章程中未明确有权签字人，以及需授权指定经办人办理开户业务的，需采用（）的形式另行授权。
    A

    法人授权书

    B

    董事会决议

    C

    股东会决议

    D

    公证


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    判断题
    境外机构无单位公章或者财务专用章，银行预留签章为账户有权签字人签章的，应当在开户申请书三联上分别签署账户有权签字人的签章
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    办理NRA人民币账户业务时，对于账户资料证照文件中记载（）个人证件信息与在账户业务受理过程中提供的身份证不一致的，应补充提供辅助身份证件，如香港居民身份证等。
    A

    董事

    B

    被授权董事

    C

    账户有权签字人

    D

    单位负责人

    E

    被授权指定经办人


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    根据民生银行对境外机构境内外汇账户（NRA）管理的要求，审核其开户时正确的理解是（）
    A

    所有境外机构境内外汇账户（NRA）均不需经外汇局批准，可开立后备案

    B

    对境外机构境内外汇账户的“法定代表人”或“有权签字人，应注意从客户提供的《商业登记证》或《公司注册登记证》、机构组织大纲、公司章程、董事会决议等文件中确认其合法代表资格

    C

    客户账户名称，只能为中文，否则需由民生银行认可的翻译机构进行翻译

    D

    NRA账户的印鉴对财务专用章和企业公章的样式不作强制要求，可按惯例使用有权人签字替代


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    尽职调查发现境外机构实体及其实际控制人、被授权董事、账户有权签字人受（）制裁的，评定为高风险客户。
    A

    我国国家机关

    B

    联合国

    C

    OFAC等国际、海外组织

    D

    欧盟


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    境外机构申请基本账户变更时需提供（）。
    A

    基本户开户许可证

    B

    查册资料

    C

    单位负责人、账户有权签字人有效身份证件

    D

    董事会决议抄本及签署决议的董事身份证明文件

    E

    以上都是


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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