严禁为以下客户办理银行承兑汇票业务（）A、逃废银行债务的、有承兑垫款余额的、曾以非法手段骗取金融机构承兑的B、以避免垫付资金为目的向客户签发新的银行承兑汇票C、以滚动签发方式签发银行承兑汇票D、以贷款作为保证金向客户签发银行承兑汇票

题目

严禁为以下客户办理银行承兑汇票业务（）

  • A、逃废银行债务的、有承兑垫款余额的、曾以非法手段骗取金融机构承兑的
  • B、以避免垫付资金为目的向客户签发新的银行承兑汇票
  • C、以滚动签发方式签发银行承兑汇票
  • D、以贷款作为保证金向客户签发银行承兑汇票
相似考题

1.关于银行卡业务禁止规定,正确的是( )A.严禁与禁入类客户发生新的授权业务B.严禁违规代客户办理银行卡启用业务C.严禁单人传递和保管已打未发卡和密码信封D.严禁未经客户本人同意违规发卡和非客户本人办理银行卡重置密码业务

2.严禁签发空头银行汇票、本票、办理空头银行转账汇款；严禁挪用银行资金为客户垫款，或截留、挪用客户资金为其他客户垫款。

3.以下属于银行柜面员工办理业务禁令的是（）A、严禁逆规定程序办理各类业务；B、严禁从事民间借贷、违规担保、非法集资活动C、严禁对熟悉的客户优先办理业务D、严禁挪用库款、白条抵库、侵吞长款E、严禁明知客户存在违法违规可疑行为，仍照常为其办理业务

4.个人客户经理严禁从事以下行为( )。A.持有柜员卡，办理核算业务B.兼职客服经理C.外出为客户办理存、取款业务D.代客户申领个人网上银行U盾(口令卡)等支付介质

更多“严禁为以下客户办理银行承兑汇票业务（）”相关问题

  • 第1题：

    以下几个“严禁”说法正确的是（）。

    • A、严禁为非客户本人办理个人电子银行注册、变更业务
    • B、严禁使用客户证书及密码代理客户操作电子银行账户
    • C、严禁为签章不齐全的客户办理电子银行业务
    • D、所有个人客户的资料和UKEY须交到客户本人手中，严禁通其他人代转交签收

    正确答案:A,B,C,D

  • 第2题：

    办理银行承兑汇票必须以商品交易为基础，严禁办理无真实（）的银行承兑汇票。

    • A、贸易背景
    • B、交易合同
    • C、增值税发票
    • D、商品发运

    正确答案:A

  • 第3题：

    上门服务人员可以代客户办理银行承兑汇票及贴现业务。


    正确答案:错误

  • 第4题：

    下列哪些为银行承兑汇票的风险点：（）。

    • A、办理银行承兑汇票业务的客户未在银行开立结算账户
    • B、同一出票人的多笔银行承兑业务分别开立保证金户
    • C、用于质押的单位定期存单未及时办理冻结手续
    • D、办理银行承兑汇票贴现业务未向承兑银行进行查询、核实汇票的真实性

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    根据《华夏银行银行承兑汇票承兑管理办法》规定，银行承兑汇票业务须（）华夏银行对客户的授信业务进行管理，（）客户核定的统一授信额度内办理业务。

    • A、纳入，在
    • B、不纳入，不在
    • C、纳入，但不在
    • D、不纳入，但在

    正确答案:A

  • 第6题：

    根据《华夏银行关于防范案件风险有关禁止性规定的通知》的规定，下列哪些是调查环节严格禁止的（）

    • A、严禁不执行贷审会决议或不经放款审核办理业务
    • B、严禁签发无真实贸易背景的银行承兑汇票
    • C、严禁以信贷资金作为保证金循环签发银行承兑汇票
    • D、严禁授意客户经理办理不符合授信管理规定的业务

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    多选题
    下列哪些为银行承兑汇票的风险点：（）。
    A

    办理银行承兑汇票业务的客户未在银行开立结算账户

    B

    同一出票人的多笔银行承兑业务分别开立保证金户

    C

    用于质押的单位定期存单未及时办理冻结手续

    D

    办理银行承兑汇票贴现业务未向承兑银行进行查询、核实汇票的真实性


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    以下几个“严禁”说法正确的是（）。
    A

    严禁为非客户本人办理个人电子银行注册、变更业务

    B

    严禁使用客户证书及密码代理客户操作电子银行账户

    C

    严禁为签章不齐全的客户办理电子银行业务

    D

    所有个人客户的资料和UKEY须交到客户本人手中，严禁通其他人代转交签收


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    根据《华夏银行关于防范案件风险有关禁止性规定的通知》的规定，下列哪些是调查环节严格禁止的（）
    A

    严禁不执行贷审会决议或不经放款审核办理业务

    B

    严禁签发无真实贸易背景的银行承兑汇票

    C

    严禁以信贷资金作为保证金循环签发银行承兑汇票

    D

    严禁授意客户经理办理不符合授信管理规定的业务


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    严禁为以下客户办理银行承兑汇票业务（）
    A

    逃废银行债务的、有承兑垫款余额的、曾以非法手段骗取金融机构承兑的

    B

    以避免垫付资金为目的向客户签发新的银行承兑汇票

    C

    以滚动签发方式签发银行承兑汇票

    D

    以贷款作为保证金向客户签发银行承兑汇票


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    办理银行承兑汇票贴现业务，必须遵守以下原则（）
    A

    严禁办理无真实贸易背景的票据贴现业务。

    B

    严禁办理手续上存在缺陷的票据贴现业务。

    C

    严禁办理未经查询的票据贴现业务。

    D

    严防客户通过票据贴现业务套取农村信用社信用。

    E

    严格调查、审查、审品。

    F

    制定内控严密、操作规范的管理办法。


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    以下哪个说法是正确的？（）
    A

    在指导客户使用电子银行业务时，严禁使用、拥有客户的证书和密码，但在客户在场情况下，可代客户提交指令。

    B

    在客户同意，可以代客户办理电子银行注册业务。

    C

    在某些情况下，可以按照相关规定，代客户办理电子银行注销业务。

    D

    严禁代企业客户领取、保管和传递客户证书，但可以代领密码信封。


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    个人电子银行柜面业务只能由客户本人办理，严禁他人代为办理。


    正确答案:正确

  • 第14题：

    办理银行承兑汇票贴现业务，必须遵守以下原则（）

    • A、严禁办理无真实贸易背景的票据贴现业务。
    • B、严禁办理手续上存在缺陷的票据贴现业务。
    • C、严禁办理未经查询的票据贴现业务。
    • D、严防客户通过票据贴现业务套取农村信用社信用。
    • E、严格调查、审查、审品。
    • F、制定内控严密、操作规范的管理办法。

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第15题：

    保证金是银行办理以下（）业务时，为降低风险，要求客户存入的、因客户违约时可由银行直接扣除的资金。

    • A、开出信用证
    • B、开出保函
    • C、开出农信银全国银行汇票
    • D、开出银行承兑汇票

    正确答案:A,B,D

  • 第16题：

    商业银行防范承兑业务风险，必须达到以下哪些内控要求？（）

    • A、必须以真实的商品交易为基础;
    • B、申请的客户必须符合办理条件;
    • C、实行保证金集中管理;
    • D、必须将银行承兑汇票业务纳入客户统一授信管理

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    个人客户经理严禁从事以下行为（）。

    • A、办理任何核算业务
    • B、兼职营业经理、现金柜员、非现金柜员
    • C、外出为客户办理存、取款业务
    • D、代客户申领个人网上银行U盾（口令卡）等支付介质

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    银行账户管理方面，严禁存在以下（）行为。

    • A、获取客户密码，泄露、擅自修改客户信息
    • B、通过本人、他人账户归集、过渡银行和客户资金、套取资金
    • C、利用客户账户过渡本人资金
    • D、违规使用内部账户为客户办理支付结算业务

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    多选题
    个人客户经理严禁从事以下行为（）。
    A

    办理任何核算业务

    B

    兼职营业经理、现金柜员、非现金柜员

    C

    外出为客户办理存、取款业务

    D

    代客户申领个人网上银行U盾（口令卡）等支付介质


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    保证金是银行办理以下（）业务时，为降低风险，要求客户存入的、因客户违约时可由银行直接扣除的资金。
    A

    开出信用证

    B

    开出保函

    C

    开出农信银全国银行汇票

    D

    开出银行承兑汇票


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    以下关于银行承兑汇票的叙述，不正确的是（）。
    A

    办理银行承兑汇票必须以商品交易为基础

    B

    对能够提供符合总行规定的低风险担保的客户，办理银行承兑汇票可以免收保证金

    C

    银行承兑汇票保证金必须实行专户管理

    D

    银行承兑汇票是表外业务，不受最高综合授信额度的限制


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    以下属于《招商银行柜面业务人员行为禁令》的有（）
    A

    严禁听从他人指使或指使他人违规办理业务

    B

    严禁“虚存实取”，“虚存虚取”办理业务

    C

    严禁协助客户参与洗钱非法集资逃漏税外汇黑市交易等违法违规行为，或配合客户虚假验资，或为该类活动牵线撮合出谋划策提供信息和便利

    D

    严禁出借本人账户为客户办理资金划转购汇结汇等任何业务


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    办理银行承兑汇票承兑业务须遵循综合调控原则，是指（）。
    A

    全行按照资产负债管理的有关规定，集中调控银行承兑汇票业务总量

    B

    华夏银行对银行承兑汇票承兑业务实行授权管理，任何机构不经总行授权不得审批或办理承兑业务

    C

    华夏银行办理银行承兑汇票承兑业务应以真实的交易背景为基础

    D

    银行承兑汇票承兑业务须纳入华夏银行对客户的授信业务进行管理


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

相关内容