《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》要求，商业银行应正确处理业务发展和合规管理、风险管理的关系，不断完善考核机制，合理确定或适当提高此类指标在考核体系中的占比，（）指标应当明显高于其他类指标。A、业务转型类B、合规经营类C、风险管理类D、社会责任类
题目
《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》要求，商业银行应正确处理业务发展和合规管理、风险管理的关系，不断完善考核机制，合理确定或适当提高此类指标在考核体系中的占比，（）指标应当明显高于其他类指标。
- A、业务转型类
- B、合规经营类
- C、风险管理类
- D、社会责任类
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第1题：
某商业银行近期出现客户因钓鱼网站上当受骗,导致账户资金损失的案件风险,为防范网络支付风险,依据《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》规定,该商业银行可与客户协商约定网银单笔和单月累计转账上限,合规办理转账业务。()此题为判断题(对，错)。
答案：正确
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第2题：
某商业银行监察部近日发现某员工账户与银行某个人贷款客户账户资金往来异常,依据《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》规定,监察部通过问卷调查、电话回访等方式向银行客户了解银行员工是否参与民间借贷。()此题为判断题(对，错)。
答案：错误
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第3题：
按照《关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》规定,商业银行可探索建立员工在职状态查询制度,防止非本行员工假借银行名义办理业务。()此题为判断题(对，错)。
答案：正确
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第4题：
《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》要求，商业银行应建立健全妥善处置员工参与民间借贷的（）。在发现员工参与民间借贷后，要积极排查风险隐患，加强解释沟通，切实降低声誉风险和财务损失。
正确答案:应急预案 -
第5题：
《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》要求，商业银行在办理个人存款开户时，应当认真审核（）有效身份证件和相关资料的真实性、完整性和合法性。
- A、客户
- B、委托人
- C、代理人
- D、第三方
正确答案:A,C -
第6题：
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业基层营业机构管理的通知》要求，为进一步规范基层营业机构及其从业人员行为，要从哪些方面有效防范和控制风险？
正确答案: （1）强化基层营业机构管控，促进合规经营；
（2）完善基础业务环节管理，堵塞管理漏洞；
（3）加强重要岗位员工行为管理，规范操作行为；
（4）加大监督检查力度，严格追究责任。 -
第7题：
《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》要求，商业银行应当严格执行个人存款开户管理有关规定，严格遵循账户实名制以及“（）”原则。
正确答案:了解你的客户 -
第8题：
《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》要求，商业银行应当无条件按照客户要求设定网银单笔和单日累计转账上限，合规办理转账业务。
正确答案:错误 -
第9题：
《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》要求，商业银行应加强业务全流程管理，不断完善内控制度并提高制度执行力。培育全员合规风险（）思想，建立有效的问责制度，严格责任追究。
- A、零容忍
- B、一票否决
- C、红线
- D、违规必究
正确答案:A -
第10题：
《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》要求，商业银行应建立健全覆盖各类员工的全员管理制度，将银行员工不得（）作为内部管理制度的重要内容。
- A、参与民间借贷
- B、充当资金掮客
- C、经商办企业
- D、在工商企业兼职
正确答案:A,B,C,D -
第11题：
《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》要求，对于因老弱病残、出现意外事件等特殊原因无法办理须由客户本人亲自办理业务的特殊客户，商业银行可研究开发（），做好柜台延伸服务。
正确答案:离行式识别验证方式 -
第12题：
单选题《中国银监会办公厅关于加强银行金库业务风险管理的通知》主要是为了切实加强（）业务安全的管理。A金库和重要凭证
B现金和金库
C现金、金库和重要凭证
正确答案： A解析： 暂无解析 -
第13题：
某商业银行分行的一名柜员替国外亲戚办理开户业务,业务经办人为本行其它支行的柜员。依据《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》规定,禁止员工在本行的网点代理他人开户。()此题为判断题(对，错)。
答案：正确
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第14题：
某商业银行接待一名客户办理取款业务,由于该客户重病在床,急需取款用于疾病,且该业务必须本人亲自办理。依据《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》规定,该银行可提供上门服务。()此题为判断题(对，错)。
答案：正确
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第15题：
按照《关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》规定,商业银行应禁止离行识别验证,禁止上门服务。()此题为判断题(对，错)。
答案：错误
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第16题：
《中国银监会办公厅关于加强银行金库业务风险管理的通知》主要是为了切实加强（）业务安全的管理。
- A、金库和重要凭证
- B、现金和金库
- C、现金、金库和重要凭证
正确答案:B -
第17题：
《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》要求，商业银行应当严格落实网银业务风险防控工作要求，对大额网上支付、转账等交易，应通过（）等辅助控制及核实措施，确认客户交易信息。
- A、热线联系
- B、电话确认
- C、第三方认证
- D、交易验证码
正确答案:B,D -
第18题：
《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》要求，商业银行应加大对员工异常行为的监督力度，建立并完善内、外部举报机制，对于消费异常、交友复杂、有不良嗜好的员工，应采取（）等适当措施防患于未然。
- A、约谈
- B、交流
- C、轮岗
- D、辞退
正确答案:A,B,C -
第19题：
《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》要求，商业银行应当建立健全（），加大对无正常原因的个人客户或代理人频繁开户和销户、同一额度或者大额频繁转账、网银签约后迅速转账等可疑交易的监测力度。
- A、可疑交易预警机制
- B、大额存款账户滚动排查机制
- C、银企对账机制
- D、授权管理机制
正确答案:A -
第20题：
《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》要求，商业银行要强化（），采取不定期的“特别检查”、“飞行检查”等方式，调查了解银行员工在其工作场所是否违规保管借条、凭证、合同、印章等物品。
- A、常规检查
- B、序时检查
- C、突击检查
- D、专项检查
正确答案:C -
第21题：
《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》指出，近年来，一些民间借贷当事人为规避借贷风险，利用银行在个人存款开户、（）以及银行员工行为管理等方面的薄弱环节，试图将风险转嫁给银行。
正确答案:网银业务 -
第22题：
《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》要求，商业银行为个人客户开通具有大额资金转账功能的网银业务，应当与客户面签开通协议，提示客户妥善保管（）
- A、银行卡和存折
- B、银行卡和密码
- C、银行卡和网银安全工具
- D、密码和网银安全工具
正确答案:D -
第23题：
《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》要求，对代理个人客户结算账户的，商业银行应当落实现行监管制度（）的相关要求，并探索采取账户管理有效措施，积极防范代理风险。
- A、热线联系制度
- B、联系被代理人进行核实
- C、联网核查
- D、远程授权
正确答案:B