商业银行应当建立表外业务（）制度，定期或不定期审计风险管理程序和内部控制，对风险的计量、限额和报告等情况进行再评估。

题目

商业银行应当建立表外业务（）制度，定期或不定期审计风险管理程序和内部控制，对风险的计量、限额和报告等情况进行再评估。

相似考题

1.商业银行应当建立个人理财顾问服务的跟踪评估制度，不定期对客户评估报告或投资顾问建议进行重新评估。（ ）A．对B．错

2.商业银行对分支机构的资金业务应当()进行检查，对异常资金交易和资金变动应当建立有效的预警和处理机制。A、频繁B、定期C、偶尔D、不定期

3.根据《保险公司中介业务违法行为处罚办法》，保险公司应当建立代理业务()。A、定期核查制度B、不定期核查制度C、核查通报制度D、全面核查制度

4.商业银行应当对每项表外业务制定书面的内控制度和操作程序,并定期对风险管理程序进行评估,保证程序的合理性和完善性。()此题为判断题(对，错)。

更多“商业银行应当建立表外业务（）制度，定期或不定期审计风险管理程序和”相关问题

  • 第1题：

    证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有（ ）。

    A．建立自营业务的逐日盯市制度

    B．建立健全自营业务风险监控系统的功能

    C．定期或不定期对自营业务进行检查或稽核

    D．健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制


    正确答案：ABCD
    ABCD四个选项内容均为证券公司建立实时监控系统应采取的措施。

  • 第2题：

    商业银行的战略风险管理流程应当不定期通过内部审计部门的审核。（ ）


    正确答案：×
    商业银行的战略风险管理流程应当定期通过内部审计部门的审核。

  • 第3题：

    商业银行应当建立相应的投诉自查机制,对投诉管理制度的落实情况、投诉处理情况进行定期或不定期自查。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第4题：

    商业银行应当根据不同的工作岗位及其性质，赋予其相应的职责和权限，各个岗位应当有正式、成文的岗位职责说明和清晰的报告关系。关键岗位应当实行定期或不定期的（）。

    • A、人员轮换和强制休假制度
    • B、重大事项报告制度
    • C、培训制度
    • D、审计制度

    正确答案:A

  • 第5题：

    内部审计部门或岗位应当定期或不定期检查单位内部管理制度和机制的建立与执行情况。


    正确答案:正确

  • 第6题：

    依据《中国银监会关于印发商业银行表外业务风险管理指引的通知》，商业银行应当建立（）各类表外业务风险的信息管理系统，全面准确反映单个和总体业务风险及其变动情况。

    • A、计量
    • B、监控
    • C、报告
    • D、预警

    正确答案:A,B,C

  • 第7题：

    商业银行应当建立相应的投诉自查机制，对投诉管理制度的落实情况、投诉处理情况进行定期或不定期自查。


    正确答案:正确

  • 第8题：

    商业银行应当明确关键岗位及其控制要求，关键岗位应当实行（）的人员轮换和强制休假制度。

    • A、定期
    • B、不定期
    • C、定期或不定期
    • D、频繁

    正确答案:C

  • 第9题：

    多选题
    依据《中国银监会关于印发商业银行表外业务风险管理指引的通知》，商业银行应当建立（）各类表外业务风险的信息管理系统，全面准确反映单个和总体业务风险及其变动情况。
    A

    计量

    B

    监控

    C

    报告

    D

    预警


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    银行业金融机构应建立中间业务内部审计制度，对中间业务的（）定期或不定期审计。
    A

    风险状况

    B

    财务状况

    C

    遵守内部规章制度情况

    D

    合规合法情况


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    商业银行应当建立相应的投诉自查机制，对投诉管理制度的落实情况、投诉处理情况进行定期或不定期自查。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    填空题
    商业银行应当建立表外业务（）制度，定期或不定期审计风险管理程序和内部控制，对风险的计量、限额和报告等情况进行再评估。

    正确答案： 内部审计
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    商业银行应当将表外业务风险情况的审查和评估纳入年度审计范畴。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：正确

  • 第14题：

    商业银行的关键岗位应当实行定期或不定期的人员轮换和()制度。

    A公休假

    B强制休假

    C探亲假

    D外出学习


    参考答案：B

  • 第15题：

    商业银行应当建立个人理财顾问服务的跟踪评估制度，不定期对客户评估报告或投资顾问建议进行重新评估。（　　）


    答案：错
    解析：
    商业银行应当定期对客户评估报告或投资顾问建议进行重新评估。

  • 第16题：

    证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有（　）。

    • A、建立自营业务的逐日盯市制度
    • B、建立健全自营业务风险监控系统的功能
    • C、定期或不定期对自营业务进行检查或稽核
    • D、健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    商业银行应建立中间业务内部审计制度，对中间业务的（）进行定期或不定期的审计。

    • A、风险状况
    • B、财务状况
    • C、遵守内部规章制度情况
    • D、合规合法情况

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    商业银行应当建立（）各类表外业务风险的信息管理系统。

    • A、识别
    • B、计量
    • C、监控
    • D、报告

    正确答案:B,C,D

  • 第19题：

    《商业银行内部控制指引》规定，商业银行应当明确关键岗位及其控制要求，关键岗位应当实行定期或不定期的人员轮换和（）。

    • A、岗位交流
    • B、近亲属回避
    • C、内部审计
    • D、强制休假制度

    正确答案:D

  • 第20题：

    多选题
    商业银行应建立中间业务内部审计制度，对中间业务的（）进行定期或不定期的审计。
    A

    风险状况

    B

    财务状况

    C

    遵守内部规章制度情况

    D

    合规合法情况


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    商业银行应建立关键岗位定期或不定期的人员轮换和强制休假制度。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    与表外业务相关的财务风险管理措施有（）。
    A

    提高对表外业务的风险认识

    B

    建立完整的信息披露制度

    C

    建立风险预警机制

    D

    建立和完善表外业务的授权管理制度


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    商业银行应当明确关键岗位及其控制要求，关键岗位应当实行（）的人员轮换和强制休假制度。
    A

    定期

    B

    不定期

    C

    定期或不定期

    D

    频繁


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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