银行业金融机构应急领导小组由董事会和高管层授权并由高管人员任应急领导小组组长，各相关职能部门（包括但不限于风险管理部门、业务管理部门、信息科技管理部门和支持保障部门等）和一级分支机构的负责人为应急领导小组成员，其职责是（）。A、负责信息系统突发事件的应急指挥、组织协调和过程控制B、明确新闻发布人，授权其在应急过程中统一对外信息发布口径C、宣布重大应急响应状态的降级或解除D、向董事会和高级管理层报告应急处置进展情况和总结报告

题目

银行业金融机构应急领导小组由董事会和高管层授权并由高管人员任应急领导小组组长，各相关职能部门（包括但不限于风险管理部门、业务管理部门、信息科技管理部门和支持保障部门等）和一级分支机构的负责人为应急领导小组成员，其职责是（）。

  • A、负责信息系统突发事件的应急指挥、组织协调和过程控制
  • B、明确新闻发布人，授权其在应急过程中统一对外信息发布口径
  • C、宣布重大应急响应状态的降级或解除
  • D、向董事会和高级管理层报告应急处置进展情况和总结报告
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1.整治银行业市场乱象工作,各银行业金融机构高管层要担负起最终责任,行长是第一责任人。()此题为判断题(对，错)。

2.按照《银行业金融机构从业人员行为管理指引》的规定,银行业监督管理机构通过非现场监管和()等对银行业金融机构从业人员行为管理进行评估和监督管理,并在()中考虑上述评估结果。A、现场检查，监管评级B、督导访谈，监管评级C、现场检查，高管任命D、督导访谈，高管任命

3.按照《河南银行业金融机构从业人员三十个严禁》规定,对于违反禁令的银行业金融机构从业人员,如下问责措施正确的是:()。A、由该人员所在机构问责B、由河南银保监局问责C、一律应予以辞退D、担任高管的由河南银保监局予以撤职

4.银行业金融机构要积极履行提升服务实体经济质效的主体责任,董事会、高管层应将有效服务实体经济纳入公司战略,并与经营目标深度融合。()此题为判断题(对，错)。

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  • 第1题：

    根据《银行业金融机构外部审计监管指引》规定,以下说法正确的是( )。

    A、外国银行业金融机构在中国境内设立的分支机构适用该指引

    B、银行业金融机构高管层对外部审计负最终责任

    C、银行业金融机构董事会对外部审计负管理责任

    D、银行业金融机构应当建立健全委托外审机构的相关规章制度


    正确答案：ACD

  • 第2题：

    下面对银行合规管理组织框架与职责表述中正确的是()。

    A.董事会对全行经营活动的合规性负最终责任

    B.在高管层的授权下，合规委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

    C.监事会代表董事会监督高管层合规管理职责的履行

    D.高管层职责中不包括合规政策的制定


    正确答案：A

  • 第3题：

    应急机制的关键要素包括（）。

    A.设定触发应急计划的情景
    B.资产方应急措施和负债方应急措施
    C.明确董事会、高管层及各部门在应急计划实施中的权限和职责
    D.至少每年一次对应急计划进行评估
    E.区分法人和集团层面

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    各银行流动性应急机制具有各自特点。但是监管机构要求和商业银行实践都表明流动性应急计划应具备一些关键要素。这些关键要素包括: (1) 设定触发应急计划的情景，至少应当包括银行评级被大幅降低的情况。 (2) 明确董事会、高管层及各部门在应急计划实施中的权限和职责。 (3) 包括资产方应急措施和负债方应急措施，列明压力情况下的应急资金来源和量化信息，合理估计可能的筹资规模和所需时间，充分考虑跨境、跨机构的流动性转移限制，确保应急资金来源可靠、充分。 (4) 区分法人和集团层面，并视需要针对重要币种和境外主要业务区域制定专门的应急计划。对于受到流动性转移限制影响的分支机构或附属机构，应当制定专门的应急计划。 (5) 至少每年一次对应急计划进行评估，必要时进行修订，并不定期对应急计划进行演练，确保在紧急情况下的顺利实施。 (6) 出现流动性危机时，应当加强与交易对于、客户及公众的沟通，最大限度减少信息不对称可能给银行带来的不利影响。

  • 第4题：

    银行业金融机构的（）应对其经营活动的合规性负最终责任。

    • A、合规管理部门
    • B、高管层
    • C、风险管理部门
    • D、董事会

    正确答案:D

  • 第5题：

    银行业金融机构董事会和（）应对本机构应急管理政策及其实施效果负有最终的责任。


    正确答案:高级管理层

  • 第6题：

    银行业金融机构应当建立并严格执行（）制度，制定并定期审查更新各类衍生产品交易的风险敞口限额、止损限额、应急计划和压力测试的制度和指标。

    • A、授权和应急
    • B、止损和风险敞口
    • C、止损和应急
    • D、授权和止损

    正确答案:D

  • 第7题：

    单选题
    （  ）承担银行业消费者权益保护工作的最终责任。
    A

    董事会

    B

    监事会

    C

    高管层

    D

    财务负责人


    正确答案： D
    解析：

  • 第8题：

    多选题
    银行业金融机构信息科技外包风险主管部门的职责包括（）。
    A

    对外包风险进行识别、评估与风险提示

    B

    监督评价外包管理工作

    C

    向高管层定期汇报信息科技外包活动相关风险管理情况

    D

    制定保障外包服务持续性的应急管理方案


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    银行业金融机构应当建立并严格执行（）制度，制定并定期审查更新各类衍生产品交易的风险敞口限额、止损限额、应急计划和压力测试的制度和指标。
    A

    授权和应急

    B

    止损和风险敞口

    C

    止损和应急

    D

    授权和止损


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    银行业金融机构的（）应对其经营活动的合规性负最终责任。
    A

    董事会

    B

    高管层

    C

    合规管理部门

    D

    风险管理部门


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    (    )依法对银行业金融机构消费者权益保护工作实施监督管理。
    A

    中国银监会及其派出机构

    B

    银行业金融机构董（理）事会

    C

    银行业金融机构高管层

    D

    中国银行业自律组织


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    填空题
    银行业金融机构董事会和（）应对本机构应急管理政策及其实施效果负有最终的责任。

    正确答案： 高级管理层
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    客户为境外金融机构,为其建立代理行或者类似业务关系应当经过()批准

    A.总行高管层

    B.省行高管层

    C.二级行高管层

    D.基层行高管层


    答案：A

  • 第14题：

    对银行业金融机构的监事和高管，中国银监会应当实行任职资格管理。( )


    答案：错
    解析：
    对银行业金融机构的董事和高级管理人员，中国银监会应当实行任职资格管理。

  • 第15题：

    银行业金融机构（）承担银行业消费者权益保护工作的最终责任。

    • A、监事会
    • B、高管层
    • C、董（理）事会
    • D、股东代表大会

    正确答案:C

  • 第16题：

    隐私管理的最终责任属于（）。

    • A、股东会
    • B、监事会和高管层
    • C、内部审计部门
    • D、董事会和高管层

    正确答案:D

  • 第17题：

    下面对银行合规管理组织框架与职责表述中正确的是（）。

    • A、董事会对全行经营活动的合规性负最终责任
    • B、在高管层的授权下，合规委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
    • C、监事会代表董事会监督高管层合规管理职责的履行
    • D、高管层职责中不包括合规政策的制定

    正确答案:A

  • 第18题：

    单选题
    （  ）承担银行业消费者权益保护工作的最终责任。
    A

    国务院银行业监督管理机构

    B

    银行业金融机构董（理）事会

    C

    银行业金融机构高管层

    D

    中国银行业自律组织


    正确答案： C
    解析：

  • 第19题：

    单选题
    银行业消费者权益保护工作的最终责任的承担者是（）。
    A

    银行业金融机构董（理）事会

    B

    银行业金融机构理事会

    C

    银行业金融机构的高管层

    D

    银行业金融机构相关分支机构负责人


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    下列关于银行业金融机构消费者权益制度建设说法不正确的是（  ）。
    A

    董事会负责制定银行业消费者权益保护工作的战略、政策和目标

    B

    高管层负责制定、定期审查和监督落实银行业消费者权益保护工作的措施、程序以及具体的操作规程

    C

    高管层定期向董事会做关于银行业消费者权益保护工作开展情况的专题报告

    D

    银行业消费者权益保护职能部门享有向高管层直接报告的途径


    正确答案： B
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    隐私管理的最终责任属于（）。
    A

    股东会

    B

    监事会和高管层

    C

    内部审计部门

    D

    董事会和高管层


    正确答案： D
    解析： 隐私管理往往是组织风险管理的一部分，其最终责任在于董事会和高级管理层。

  • 第22题：

    单选题
    （  ）承担操作风险管理的最终责任。
    A

    高管层及高管层风险管理委员会

    B

    董事会及董事会风险管理委员会

    C

    内部审计部门

    D

    牵头部门


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    多选题
    银行业金融机构应急领导小组由董事会和高管层授权并由高管人员任应急领导小组组长，各相关职能部门（包括但不限于风险管理部门、业务管理部门、信息科技管理部门和支持保障部门等）和一级分支机构的负责人为应急领导小组成员，其职责是（）。
    A

    负责信息系统突发事件的应急指挥、组织协调和过程控制

    B

    明确新闻发布人，授权其在应急过程中统一对外信息发布口径

    C

    宣布重大应急响应状态的降级或解除

    D

    向董事会和高级管理层报告应急处置进展情况和总结报告


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

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