下列选项中，属于合规部门职能的是（）。A、对全行经营活动进行审计B、直接对违规人员进行处理C、对员工的工作效率进行监督检查D、对各部门制定的规章制度的合规性进行审查

题目

下列选项中，属于合规部门职能的是（）。

  • A、对全行经营活动进行审计
  • B、直接对违规人员进行处理
  • C、对员工的工作效率进行监督检查
  • D、对各部门制定的规章制度的合规性进行审查
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1.合规管理部门，是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位。判断对错

2.合规管理部门是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位。( )

3.下列选项中，不属于合规文化特点的是( )。A.合规文化是银行的自身需求 B.合规文化的核心是道德意识 C.合规文化体现了价值取向 D.合规文化必须通过制度传达

4.下列选项中（ ）不属于信贷中台部门。A.信贷审批及管理部门 B.风险管理部门 C.稽核部门 D.合规部门

更多“下列选项中，属于合规部门职能的是（）。”相关问题

  • 第1题：

    按照《商业银行合规风险管理指引》要求，不属于对合规管理职能的有关事项作出的规定的是（）。

    A.合规部门的功能和职责
    B.合规管理部门的权限
    C.设立合规部门的目标
    D.合规负责人的合规管理职责

    答案：C
    解析：
    C不属于合规管理职能的有关事项作出的规定。
    考点
    合规管理概述

  • 第2题：

    关于合规管理部门与内部审计部门的关系，下列选项中说法错误的是（）。

    A.合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价
    B.内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计
    C.内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人
    D.商业银行合规管理职能应与内部审计职能不是分离的

    答案：D
    解析：
    商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离，合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价。

  • 第3题：

    下列选项中，属于商业银行合规政策内容的有（）。

    • A、合规管理部门的功能、职责与权限
    • B、合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系
    • C、设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则
    • D、确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    关于合规管理部门与内部审计部门的关系，下列选项中说法错误的是（）。

    • A、合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价
    • B、内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计
    • C、内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人
    • D、商业银行合规管理职能应与内部审计职能不是分离的

    正确答案:D

  • 第5题：

    下列事项不属于合规部门职能的是（）。

    • A、对各部门制定的规章制度和操作流程的合规性进行审查
    • B、进行合规培训
    • C、就合规工作问题与监管部门进行沟通
    • D、对全行经营管理活动及各项业务执行情况进行事中、事后的审计监督

    正确答案:D

  • 第6题：

    下列选项中不属于商业银行合规风险管理基本制度的是（）。

    • A、合规问责制度
    • B、合规绩效考核制度
    • C、诚信举报制度
    • D、公平竞争制度

    正确答案:D

  • 第7题：

    单选题
    下列哪一项属于合规管理部门的基本职责？（  ）
    A

    审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估

    B

    决定公司合规管理部门的设置及其职能

    C

    制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等

    D

    根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项


    正确答案： A
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    下列事项不属于合规部门职能的是（）。
    A

    对各部门制定的规章制度和操作流程的合规性进行审查

    B

    进行合规培训

    C

    就合规工作问题与监管部门进行沟通

    D

    对全行经营管理活动及各项业务执行情况进行事中、事后的审计监督


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    下列不属于商业银行合规政策的是（  ）。
    A

    合规管理人员提供系统的专业技能培训

    B

    合规负责人的合规管理职责

    C

    合规管理部门与风险管理部门

    D

    合规管理部门的权限


    正确答案： D
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    在法律风险评价标准的具体制度评价标准中，以下不属于合规管理类制度评价内容的是（）
    A

    是否确定合规工作从总行决策层、总行职能部门和支行、总行合规部的相应合规职能

    B

    是否建立合同管理制度

    C

    是否确定合规部的具体岗位分工和相应工作职责

    D

    是否对总行合规部与其它机构的关系


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    下列选项中，属于合规部门职能的是（）。
    A

    对全行经营活动进行审计

    B

    直接对违规人员进行处理

    C

    对员工的工作效率进行监督检查

    D

    对各部门制定的规章制度的合规性进行审查


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    下列选项中不属于合规风险的为（  ）。
    A

    市场波动风险

    B

    反洗钱风险

    C

    投资合规风险

    D

    销售合规风险


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    以下选项中，不属于银行合规管理的岗位的是（）。

    A.合规主管岗
    B.合规监测岗
    C.合规执行岗
    D.合规审核岗

    答案：C
    解析：
    银行合规管理的岗位包括：1.合规主管岗；2.合规监测岗；3.合规审核岗；4.合规检查岗。
    考点
    合规管理的基本机制

  • 第14题：

    下列说法错误的是（）。

    • A、商业银行应建立合规管理部门与风险管理部门在合规管理方面的协作机制
    • B、商业银行合规管理职能应与内部审计职能相结合
    • C、合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价
    • D、内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计

    正确答案:B

  • 第15题：

    下列关于合规部门的理解中，正确的是（）

    • A、合规部门应考虑各种量化合规风险的方法（例如，应用评价指标等），并运用这些计量方法加强合规风险的评估。评价指标可借助技术工具，通过收集或筛选可能预示潜在合规问题的数据
    • B、合规部门的工作范围和广度应受到内部审计部门的定期复查
    • C、无论采取何种组织架构组建合规部门，公司必须在书面文件中清楚界定合规部门的报告路径和职能，包括区分合规部门的职能和各级管理人员的监督职能，以及区分合规部门和其他控制部门的职能
    • D、对于合规部门人员同时担任法律顾问职务的公司而言，界定和保持适当的职能尤其重要。承担合规职能的律师在执行法律顾问职务提供法律咨询的时候，必须向其他员工表明其角色

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    根据巴塞尔委员会关于合规的咨询文件，在合规职能的组织架构和责任安排方面，银行必须遵守的两条原则是。

    • A、必须采取合规职能集中化的模式（即所有合规工作人员均被安排在一个合规部门），且合规职能的地位和责任应被明确界定
    • B、必须采取合规职能分散化的模式（即合规工作人员被安排在不同的业务部门），且合规职能的地位和责任应被明确界定
    • C、合规职能的地位和责任必须被明确界定且合规职能应独立于银行的经营活动
    • D、在合规职能的组织架构和责任安排方面，所有的银行应采取统一的模式，且合规职能的地位和责任应被明确界定

    正确答案:D

  • 第17题：

    关于合规部门与内部审计部门的关系，下列说法错误的是（）。

    • A、商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离，合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价
    • B、内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人
    • C、合规部门是负责合规风险识别、量化、评估、监测和报告的专职部门
    • D、对银行合规管理情况进行独立的检查和评价是合规部门的重要职责

    正确答案:D

  • 第18题：

    单选题
    根据巴塞尔委员会关于合规的咨询文件，在合规职能的组织架构和责任安排方面，银行必须遵守的两条原则是。
    A

    必须采取合规职能集中化的模式（即所有合规工作人员均被安排在一个合规部门），且合规职能的地位和责任应被明确界定

    B

    必须采取合规职能分散化的模式（即合规工作人员被安排在不同的业务部门），且合规职能的地位和责任应被明确界定

    C

    合规职能的地位和责任必须被明确界定且合规职能应独立于银行的经营活动

    D

    在合规职能的组织架构和责任安排方面，所有的银行应采取统一的模式，且合规职能的地位和责任应被明确界定


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    从总体情况来看，证券公司合规部门的组织形式大致可分为（　　）。
    A

    通过新设或组建而形成的单一型合规部门

    B

    指定某一现有部门承担合规管理职能而形成的复合型合规部门

    C

    结合合规部门实际情况、按照工作性质划分来设置二级单元

    D

    指定某一现有部门承担合规管理职能而形成的单一型合规部门


    正确答案： B,C
    解析：
    根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二十一条，合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责。证券基金经营机构应当明确合规部门与其他内部控制部门之间的职责分工，建立内部控制部门协调互动的工作机制。从总体情况来看，证券公司合规部门的组织形式大致可分为以下三类：①通过新设或组建而形成的单一型合规部门；②指定某一现有部门承担合规管理职能而形成的复合型合规部门；③指定某一现有部门承担合规管理职能而形成的复合型合规部门，也即广义上的合规部门。它并没有一个具体、完整的形态。

  • 第20题：

    单选题
    下列关于商业银行合规管理职能与内部审计职能的关系的说法正确的是（  ）。
    A

    商业银行合规管理职能是内部审计职能的一种

    B

    商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离，合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价

    C

    商业银行的内部审计职能属于其合规管理职能

    D

    商业银行的合规管理职能与内部审计职能虽分离，但是可以互相评价


    正确答案： B
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    下列说法错误的是（）。
    A

    商业银行应建立合规管理部门与风险管理部门在合规管理方面的协作机制

    B

    商业银行合规管理职能应与内部审计职能相结合

    C

    合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价

    D

    内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    信贷中台部门负责贷款风险的管理和控制，下列选项中，不属于信贷中台部门的是（  ）。
    A

    信贷管理部门

    B

    个人贷款业务部门

    C

    风险管理部门

    D

    合规部门


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    下列关于《商业银行合规风险管理指引》相关规定的表述，错误的是（  ）。
    A

    内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计

    B

    内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人

    C

    商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离，内部审计部门职能的履行情况应受到合规管理部门定期的独立评价

    D

    商业银行应明确合规管理部门与内部审计部门在合规风险评估和合规性测试方面的职责


    正确答案： D
    解析：

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