当商业银行（），或其他有重大实质影响的事项发生时，应当及时组织开展内部控制评价。A、发生重大的并购或处置事项B、内部制度发生重大变更C、营运模式发生重大改变D、外部经营环境发生重大变化

题目

当商业银行（），或其他有重大实质影响的事项发生时，应当及时组织开展内部控制评价。

  • A、发生重大的并购或处置事项
  • B、内部制度发生重大变更
  • C、营运模式发生重大改变
  • D、外部经营环境发生重大变化
相似考题

1.当发生以下()情形时，企业应及时组织进行相关专业的隐患排查。A.组织机构和人员发生重大调整B.外部安全生产环境发生重大变化C.发生事故或对事故、事件有新的认识D.气候条件发生大的变化或预报可能发生重大自然灾害

2.商业银行应当根据业务经营情况和风险状况确定内部控制评价的频率,至少每年开展一次。当商业银行(),应当及时组织开展内部控制评价。A.发生重大的并购或处置事项B.营运模式发生重大改变C.外部经营环境发生重大变化D.其他有重大实质影响的事项发生

3.当商业银行()，或其他有重大实质影响的事项发生时，应当及时组织开展内部控制评价。A.发生重大的并购或处置事项B.内部制度发生重大变更C.营运模式发生重大改变D.外部经营环境发生重大变化

4.按照《淮北矿业集团2019年绩效考核细则》文件规定,严格执行重大经营事项报告制度,其中属于重大经营事项()。A、对单位月度产量或质量造成较大影响的生产情况重大变化B、对当期成本盈亏造成显著影响的成本费用集中投入C、外部经营条件发生的重大变化D、其他对生产经营产生重大影响的事项

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  • 第1题：

    《商业银行授信工作尽职指引》规定，发生影响客户资信的重大事项时，商业银行应重新进行授信分析评价。这些重大事项包括（ ）。

    A.外部政策变化

    B.客户组织结构、股权或主要领导人发生变动

    C.客户财务收支能力发生过重大变化

    D.客户涉及重大诉讼


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    下列各项中，属于审计组应当及时调整审计实施方法的情形有：

    A、审计目标发生重大变化
    B、审计方法发生重大变化
    C、被审计单位及其相关情况发生重大变化
    D、重要审计事项发生变化
    E、经济环境发生重大变化

    答案：A,C,D
    解析：
    当遇到下列情形之一时，审计组应当及时调整审计实施方案：年度审计项目计划、审计工作方案发生变化的；审计目标发生重大变化的；被审计单位及其相关情况发生重大变化的；审计组人员及其分工发生重大变化的；需要调整的其他情形。

  • 第3题：

    公开发行公司债券的发行人应当及时披露债券存续期内发生可能影响其偿债能力或债券价格的重大事项。下列选项中，属于该重大事项的有（　）。

    A.发行人发生超过上年末净资产10％的重大损失
    B.债券信用评级发生变化
    C.发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化
    D.保证人、担保物或者其他偿债保障措施发生重大变化

    答案：A,B,C,D
    解析：
    公开发行公司债券的发行人应当及时披露债券存续期内发生可能影响其偿债能力或债券价格的重大事项。重大事项包括：（1）发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化；（2）债券信用评级发生变化；（3）发行人主要资产被查封、扣押、冻结；（4）发行人发生未能清偿到期债务的违约情况；（5）发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的20％；（6）发行人放弃债权或财产，超过上年末净资产的10％；（7）发行人发生超过上年末净资产10％的重大损失；（8）发行人作出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；（9）发行人涉及重大诉讼、仲裁事项或受到重大行政处罚；（10）保证人、担保物或者其他偿债保障措施发生重大变化；（11）发行人情况发生重大变化导致可能不符合公司债券上市条件；（12）发行人涉嫌犯罪被司法机关立案调查，发行人董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；（13）其他对投资者作出投资决策有重大影响的事项。

  • 第4题：

    影响小企业客户履约能力的重大事项包括（）。

    • A、外部政策、经济环境发生重大变化
    • B、客户业主或主要股东或关联企业财务状况发生重大变化
    • C、客户业主或主要股东或关联企业涉及诉讼
    • D、客户业主或主要股东出国旅游

    正确答案:A,B,C

  • 第5题：

    对于可能对公司股票价格发生较大影响的重大事件，上市公司应予以公告。以下事项中，属于“重大事件”的有（）。

    • A、公司发生重大亏损
    • B、公司做出重大投资决定
    • C、公司经营外部条件发生重大变化
    • D、公司监事人员发生变动

    正确答案:A,B,C

  • 第6题：

    商业银行发生下列（）等情况时，银监会及其派出机构应对商业银行内部控制进行整体评价。

    • A、发生管理层重大变动
    • B、重大的并购或处置
    • C、重大的营运方法改变
    • D、财务信息处理方式改变

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    有下列情形之一，授权人应变更或撤销其对被授权人的信贷授权（）

    • A、被授权人发生重大经营风险
    • B、被授权人发生重大越权行为
    • C、被授权人的经营管理水平或者经营状况出现重大变化
    • D、外部市场经营环境发生重大变化
    • E、国家有关法律或者政策的调整
    • F、交通银行内部调整或者该行的评级级别发生变化
    • G、授权人认为需要变更或撤销的其他情形

    正确答案:A,B,C,D,E,F,G

  • 第8题：

    《商业银行授信工作尽职指引》规定，发生影响客户资信的重大事项时，商业银行应重新进行授信分析评价。这些重大事项包括（）。

    • A、外部政策变化
    • B、客户组织结构、股权或主要领导人发生变动
    • C、客户财务收支能力发生过重大变化
    • D、客户涉及重大诉讼

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    下列选项中，属于影响客户履约能力重大事项的有（）。

    • A、外部政策、经济环境发生重大变化
    • B、客户业主或主要股东或关联企业在能力范围内对外担保
    • C、客户业主或主要股东或关联企业财务状况发生重大变化
    • D、客户业主或主要股东或关联企业涉及诉讼

    正确答案:A,C,D

  • 第10题：

    多选题
    根据《寿险公司内部控制评价办法（试行）》，当寿险公司（）时，可以对寿险公司内部控制实施评价。
    A

    发生重大违法违规行为

    B

    经营状况出现严重恶化

    C

    偿付能力出现危机

    D

    管理层重大变动

    E

    重大并购或处置


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    商业银行发生下列（）等情况时，银监会及其派出机构应对商业银行内部控制进行整体评价。
    A

    发生管理层重大变动

    B

    重大的并购或处置

    C

    重大的营运方法改变

    D

    财务信息处理方式改变


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    对于可能对公司股票价格发生较大影响的重大事件，上市公司应予以公告。以下事项中，属于“重大事件”的有（）。
    A

    公司发生重大亏损

    B

    公司做出重大投资决定

    C

    公司经营外部条件发生重大变化

    D

    公司监事人员发生变动


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列属于内慕信息的有()。

    A、发行人经营政策或经营范围发生重大变化

    B、发行人发生重大的投资行为和重大购置财产的决定

    C、发行人发生重大债务

    D、发行人发生重大亏损或遭受超过净资产10%以上的重大亏损

    E、公司股权结构发生重大变更


    正确答案：ABCDE

  • 第14题：

    在短期融资券存续期内，企业发生可能影响其偿债能力的重大事项时，应及时向市场披露。其中重大事项包括( )等。

    Ⅰ.企业经营方针和经营范围发生重大变化

    Ⅱ.企业生产经营外部条件发生重大变化

    Ⅲ.企业发生未能清偿到期债务的违约情况

    Ⅳ.企业占同类资产总额10%以上资产的抵押、质押、出售、转让或报废

    Ⅴ.企业涉及可能对其资产、负债、权益和经营成果产生重要影响的重大合同

    A、Ⅰ,Ⅳ,Ⅴ
    B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
    C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
    D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

    答案：C
    解析：
    C
    根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》第九条，Ⅳ项应为，企业占同类资产总额20%以上资产的抵押、质押、出售、转让或报废。

  • 第15题：

    公开发行公司债券的发行人应当及时披露债券存续期内发生可能影响其偿债能力或债券价格的重大事项。重大事项包括（）。
    ①发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化
    ②债券信用评价发生变化
    ③发行人发生未能清偿到期债务的违约情况
    ④发行人主要资产被查封、扣押、冻结

    A.①②④
    B.①②③
    C.①②
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    公开发行公司债券的发行人应当及时披露债券存续期内发生可能影响其偿债能力或债券价格的重大事项。重大事项包括：
    ①发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化；
    ②债券信用评级发生变化；
    ③发行人主要资产被查封、扣押、冻结；
    ④发行人发生未能清偿到期债务的违约情况；等等

  • 第16题：

    下列哪些事项被称为重大事件（）

    • A、公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；
    • B、公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大额赔偿责任；
    • C、公司生产经营的外部条件发生变化；
    • D、持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；
    • E、公司发生重大亏损或者重大损失；
    • F、变更会计政策、会计估计

    正确答案:A,B,D,E,F

  • 第17题：

    当发生以下哪些情形，化工企业应及时组织进行相关专业隐患排查：（）。

    • A、组织机构和人员发生重大调整的
    • B、外部安全生产环境发生重大变化
    • C、发生事故或对事故、事件有新的认识
    • D、气候条件发生大的变化或预报可能发生重大自然灾害

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    根据《寿险公司内部控制评价办法（试行）》，当寿险公司（）时，可以对寿险公司内部控制实施评价。

    • A、发生重大违法违规行为
    • B、经营状况出现严重恶化
    • C、偿付能力出现危机
    • D、管理层重大变动
    • E、重大并购或处置

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第19题：

    债务融资工具存续企业需要向市场披露的重大事项包括（）

    • A、企业名称、经营方针和经营范围发生重大变化
    • B、企业生产经营的外部条件发生重大变化
    • C、企业涉及可能对其资产、负债、权益和经营成果产生重要影响的重大合同
    • D、企业发生可能影响其偿债能力的资产抵押、质押、出售、转让、划转或报废

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    按照《商业银行授权、授信管理暂行办法》规定，发生下列情况之一的，授权人应调整以至撤销授权：（）

    • A、受权人发生重大越权行为；
    • B、受权人失职造成重大经营风险；
    • C、经营环境发生重大变化；
    • D、内部机构和管理制度发生重大调整；
    • E、其他不可预料的情况。

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第21题：

    多选题
    当商业银行（），或其他有重大实质影响的事项发生时，应当及时组织开展内部控制评价。
    A

    发生重大的并购或处置事项

    B

    内部制度发生重大变更

    C

    营运模式发生重大改变

    D

    外部经营环境发生重大变化


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    基金运行期间，基金管理人应当及时向基金业协会报告所发生的重大事项包括（  ）。Ⅰ.基金合同发生重大变化Ⅱ.基金管理人发生变更Ⅲ.基金发生清盘或清算Ⅳ.基金托管人发生变更
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    发生（）情况的，应及时变更对受权人的授权。
    A

    内部机构和管理制度发生重大调整、其他应当调整授权的情况

    B

    发生自然灾害

    C

    外部机构和管理制度发生重大调整

    D

    人民银行领导发生重大调整


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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