下述对内控评价的描述，错误的是（）A、对兴业银行内控制体系建设进行分析评估B、对兴业银行盈利能力的分析评估C、对兴业银行内控实施情况的分析评估D、对兴业银行内控运行结果的分析评估

题目

下述对内控评价的描述，错误的是（）

  • A、对兴业银行内控制体系建设进行分析评估
  • B、对兴业银行盈利能力的分析评估
  • C、对兴业银行内控实施情况的分析评估
  • D、对兴业银行内控运行结果的分析评估
相似考题

1.商业银行内控的结果评价主要评价内控目标的实现情况,对这些指标的量化评价一般通过现场检查的方式进行。()此题为判断题(对，错)。

2.下列关于企业内部控制自我评价描述错误的是( )A甲公司未建立定期的现金盘点程序属于设计缺陷B乙公司要求所有认定的内控缺陷向董事会报告C丙公司聘请一家会计事务所提供内控评价和内控审计服务D丁公司董事会对内控评价报告的真实性负责

3.2016 年的活动主题为“内控达标年”，其重点是“三个对标，一项考试”，即与()、()、()和()。A.上市规范对标B.监管要求对标C.内控评价对标D.全员内控知识考试

4.审计人员对内控制度的检查评价可以获取到环境证据。( )A．正确B．错误

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  • 第1题：

    下述对C语言字符数组的描述中错误的是（ ）


    正确答案：C
    在C语言中，通过使用库函数允许对字符数组进行整体输入/输出。c语言不允许通过赋值运算符对字符数组整体进行赋值，对字符串使用符号“一”只能在说明字符数组并进行初始化的时候进行。

  • 第2题：

    下述有关肺结核的描述,哪项是错误的？


    答案：B
    解析：
    肺结核是一种常见的慢性传染病。其主要传染源是开放空洞性肺结核患者。结核病的特征性 病变为干酪样坏死，可发生钙化，钙化的干酪坏死灶内仍可有结核杆菌存活，可成为复发的根源。结核病 属于IV型变态反应（B错）。肺结核可经血行播散到肺外器官，如90%的肠结核来源于肺结核。参阅 【1998N060】。

  • 第3题：

    要养成定期梳理完善现行制度、流程的习惯，对监管部门的（）结论更要认真学习，对照整改。

    • A、问题评价
    • B、内控评价
    • C、内控表述
    • D、查出问题

    正确答案:B

  • 第4题：

    内控自我评价依据有（）。

    • A、《内控检查评价与考核办法》
    • B、《企业内控检查评价指引》
    • C、《总部层面内控检查评价与考核实施细则》
    • D、《企业内部控制基本规范》

    正确答案:A,B,C

  • 第5题：

    我国对寿险公司内部控制监管的手段主要包含有对寿险公司内部控制建设提出指导性要求、建立寿险公司内部控制评价机制以及对部分环节的内部控制提出强制性的要求。 对寿险公司内部控制的评价是促进寿险公司完善内控的最具有针对性的监管方式。内控评价包括两大部分：一是寿险公司自我评价，二是监管机构对寿险公司内部控制的外部评价。以下叙述中正确的是（）：①外部评价部分，监管机构可以委托中介机构对寿险公司内部控制实施外部评价；②寿险公司每年至少一次要对全公司的内控情况进行全面评估，还必须经董事会通过后提交中国保监会；③对寿险公司内控评价的结果将纳入寿险公司分类监管体系，是寿险公司风险评估的唯一依据；④寿险公司各省级分支机构还要将本级内控评价报告提交保监会的当地派出机构。

    • A、①②④
    • B、②④
    • C、②③④
    • D、①②③④

    正确答案:A

  • 第6题：

    在合规系统内控评价模块中，总行部门内控评价岗、子公司内控评价岗、分行法规部内控评价岗、总行内控评价普通用户由（）系统管理员赋予。分行部门（支行）内控评价岗和分行内控评价普通用户角色由（）系统管理员赋予。

    • A、总行；分行法规部
    • B、总行；风险管理部
    • C、总行法规部；分行法规部
    • D、总行风险管理部；分行法规部

    正确答案:A

  • 第7题：

    判断题
    开发银行应当建立健全内控评价体系，持续开展内控评价，及时发现内控缺陷，并建立纠错整改机制，确保评价结果与绩效考核、授权管理等挂钩。年度内控评价报告应当按要求报送银监会和财政部。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    内控自我评价依据有（）。
    A

    《内控检查评价与考核办法》

    B

    《企业内控检查评价指引》

    C

    《总部层面内控检查评价与考核实施细则》

    D

    《企业内部控制基本规范》


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    下列有关内部控制制度评价说法错误的是（　　）。
    A

    企业应当按照制定评价方案、实施评价活动、编制评价报告等程序开展内部控制评价

    B

    内部控制有效性是企业建立与实施内部控制能够为控制目标的实现提供合理保证

    C

    内控缺陷可以分为设计缺陷和运行缺陷

    D

    企业进行内控有效性评价，仅对内控设计有效性进行评价，不包括内控运行有效性评价


    正确答案： B
    解析：
    D项，企业应制定内部控制评价程序，对内部控制有效性进行全面评价，包括内控设计和运行有效性。

  • 第10题：

    多选题
    法律与合规部门作为兴业银行内控管理职能部门，负责内控评价工作的牵头组织实施，具体职责包括（）
    A

    负责内控缺陷的认定审核、整改方案审核、整改状态认定，汇总编制内控评价报告并向管理层报告

    B

    负责建立内控评价考核机制，强化内部控制评价结果运用

    C

    负责内控评价相关信息系统的建设与维护

    D

    负责内部控制基础理论、内控评价方法及工具的培训


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    针对内控评价发现问题，下面描述正确的是（）
    A

    内控管理部门将问题交下级相关部门，由条线督促整改

    B

    内控管理部门针对发现问题提出整改意见

    C

    内控管理部门督促、指导、跟踪被评价机构及时整改并加强和完善内部控制

    D

    内控管理部门对违规违纪事项按有关规定处理


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    在内部评价计分环节中，下列说法错误的是（）。
    A

    内控管理部门组织人员对各评价组提交的资料进行审议，对发现问题进行全面复核

    B

    评价计分的主要依据是非现场测试所获得的证据

    C

    在进行评价计分时，应紧扣关键的内部控制环节和控制要点，对评价发现事项、问题作适当的分类、汇总和合并后计分，以突出评价重点和精简计分工作量

    D

    评价计分由内控管理部门集中组织人员进行计分


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    在内控合规管理信息系统评价体系维护功能下，总行内控合规部门根据评价环节、评价点组合生成不同的评价体系，各分行据此生成各自的计分评价表。()

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第14题：

    内控考评制度是对（）做出规定。

    • A、定期轮岗位
    • B、离任审计
    • C、业务风险控制情况的评价
    • D、违反内控规定的处罚等

    正确答案:C,D

  • 第15题：

    内控评价是董事会对内控有效性进行全面评价、形成评价结论、出具评价报告的过程。


    正确答案:正确

  • 第16题：

    对寿险公司内部控制的评价是促进寿险公司完善内控的最具有针对性的监管方式。内控评价包括两大部分：一是寿险公司自我评价，二是监管机构对寿险公司内部控制的外部评价。以下叙述中错误的是（）。

    • A、寿险公司各省级分支机构还要将本级内控评价报告提交保监会的当地派出机构
    • B、寿险公司每年至少一次要对全公司的内控情况进行全面评估，还必须经董事会通过后提交中国保监会
    • C、对寿险公司内控评价的结果将纳入寿险公司分类监管体系，是寿险公司风险评估的唯一依据
    • D、外部评价部分，监管机构可以委托中介机构对寿险公司内部控制实施外部评价

    正确答案:C

  • 第17题：

    针对内控评价发现问题，下面描述正确的是（）

    • A、内控管理部门将问题交下级相关部门，由条线督促整改
    • B、内控管理部门针对发现问题提出整改意见
    • C、内控管理部门督促、指导、跟踪被评价机构及时整改并加强和完善内部控制
    • D、内控管理部门对违规违纪事项按有关规定处理

    正确答案:B,C,D

  • 第18题：

    下述关于兴业银行内控评价工作分工描述正确的是（）

    • A、经办机构自评
    • B、业务部门复评
    • C、法律与合规部独立评价
    • D、以上都不是

    正确答案:D

  • 第19题：

    单选题
    下述对内控评价的描述，错误的是（）
    A

    对兴业银行内控制体系建设进行分析评估

    B

    对兴业银行盈利能力的分析评估

    C

    对兴业银行内控实施情况的分析评估

    D

    对兴业银行内控运行结果的分析评估


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    在内控合规管理信息系统中，评价行（）对内控评价计分员提交的计分结果进行最终确认。.
    A

    内控评价审核员

    B

    内控评价申报员

    C

    内控评价管理员

    D

    系统管理员


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    内控评价是董事会对内控有效性进行全面评价、形成评价结论、出具评价报告的过程。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    内控考评制度是对（）做出规定。
    A

    定期轮岗位

    B

    离任审计

    C

    业务风险控制情况的评价

    D

    违反内控规定的处罚等


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    下述关于兴业银行内控评价工作分工描述正确的是（）
    A

    经办机构自评

    B

    业务部门复评

    C

    法律与合规部独立评价

    D

    以上都不是


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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