关联交易管理模块中，对人员校验的方式有（）A、对“姓名”、“与兴业银行关联关系”等字段进行必输项校验，对身份证号码的有效性进行检验B、输入“姓名”“身份证号”“性别”进行校验C、对“姓名”、“与兴业银行关联关系”等字段进行必输项校验D、输入“姓名”“所在部门进行校验”

题目

关联交易管理模块中，对人员校验的方式有（）

  • A、对“姓名”、“与兴业银行关联关系”等字段进行必输项校验，对身份证号码的有效性进行检验
  • B、输入“姓名”“身份证号”“性别”进行校验
  • C、对“姓名”、“与兴业银行关联关系”等字段进行必输项校验
  • D、输入“姓名”“所在部门进行校验”
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1.NAS的架构体系中不包括以下哪项?()A、卷管理模块B、状态校验模块C、文件系统D、网络接口

2.商业银行董事、总行高级管理人员不得与本行有任何关联交易。判断对错

3.在内控合规管理信息系统中，由()对关联交易预警提示进行后续处理。.A.关联交易审核员B.关联方审核员C.关联方确认员D.关联交易业务审查人员

4.商业银行制定的关联交易管理制度应包括的内容有()。A.董事会或者经营决策机构对关联交易的监督管理B.关联交易控制委员会的职责和人员组成C.关联方的信息收集与管理，关联方的报告与承诺、识别与确认制度D.关联交易的种类和定价政策、审批程序和标准，回避制度，内部审计监督，信息披露，处罚办法等内容

参考答案和解析
正确答案:A
更多“关联交易管理模块中，对人员校验的方式有（）”相关问题

  • 第1题：

    依照《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定，下列关于关联交易管理制度提法正确的是（ ）。

    A.商业银行关联交易管理制度包括关联方的信息收集与管理，信息披露，处罚办法等内容

    B.商业银行关联交易管理制度包括董事会或者经营决策机构对关联交易的监督管理，关联交易控制委员会的职责和人员组成

    C.商业银行关联交易管理制度应当报送中国银行业监督管理委员会备案

    D.商业银行应当制定关联交易管理制度

    E.以上都对


    正确答案：ABCDE

  • 第2题：

    按规定，注册会计师应当将识别出的()导致的风险确定为特别风险。

    A.与对被审计单位有支配性影响的关联方发生的交易
    B.超出被审计单位正常经营过程的重大关联方交易
    C.在被审计单位发生的所有交易中金额最大的交易
    D.与关键管理人员能够施加影响的关联方发生的交易

    答案：B
    解析：
    能够导致特别风险的交易应当在某方面具备特别之处。选项B中交易“超出正常”，具备了特别之处：其他交易并无特别之处，可能都属于正常交易的范围。

  • 第3题：

    在内控合规管理信息系统中，由（）对关联交易预警提示进行后续处理。.

    • A、关联交易审核员
    • B、关联方审核员
    • C、关联方确认员
    • D、关联交易业务审查人员

    正确答案:B

  • 第4题：

    关联交易管理模块中分行可以申请的用户角色有哪些（）

    • A、分行关联交易管理岗
    • B、关联自然人查询用户
    • C、分行信息管理员
    • D、分行合规管理员

    正确答案:A,B

  • 第5题：

    对关联交易进行现场检查时，以下哪些合规性要求和风险点应予关注（）

    • A、应着重检查银行治理结构是否对管理关联交易风险提供了有效保障
    • B、重点检查银行是否制定有效的关联交易管理制度
    • C、检查银行对关联交易的审批和风险管理程序及技术是否完备
    • D、检查银行对外信息披露中对关联交易披露的充足性

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    信贷人员应当准确识别关联方（含视同关联方管理的客户），收集关联方（含视同关联方管理的客户）信息，以保障关联交易信息收集的准确性、全面性和对关联交易事前控制的及时性。（）


    正确答案:正确

  • 第7题：

    PMS2.0中与两票模块有直接关联关系的模块有（）。

    • A、缺陷管理
    • B、检修计划管理
    • C、停电申请单管理
    • D、工作任务单管理

    正确答案:D

  • 第8题：

    多选题
    下列关于“关联交易管理中，信贷人员的主要职责”叙述正确的有（）。
    A

    主动识别并收集关联方（含视同关联方管理的客户）信息，关注关联方信息的更新，协助完成关联方的申报和维护工作

    B

    关注系统中对交易的预警提示信息，并按预警提示信息对交易进行相应的处置，并将相关情况上报总行内控合规部

    C

    对关联交易数据进行定期检查

    D

    配合关联交易管理人员对关联交易数据的定期核查工作


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    下列系统模块权限说法错误的是哪个（）
    A

    本模块可支持各级机构对关联交易相关文件查询

    B

    本模块可支持重大关联交易额度的审批及分配情况查询

    C

    本模块可支持本机构关联方维护

    D

    本模块可支持关联交易日常信息的监控和评估


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    对关联交易进行现场检查时，以下哪些合规性要求和风险点应予关注（）
    A

    应着重检查银行治理结构是否对管理关联交易风险提供了有效保障

    B

    重点检查银行是否制定有效的关联交易管理制度

    C

    检查银行对关联交易的审批和风险管理程序及技术是否完备

    D

    检查银行对外信息披露中对关联交易披露的充足性


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    依照《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定，下列关于关联交易管理制度提法正确的是（）。
    A

    商业银行关联交易管理制度包括关联方的信息收集与管理，信息披露，处罚办法等内容

    B

    商业银行关联交易管理制度包括董事会或者经营决策机构对关联交易的监督管理，关联交易控制委员会的职责和人员组成

    C

    商业银行关联交易管理制度应当报送中国银行业监督管理委员会备案

    D

    商业银行应当制定关联交易管理制度


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    信贷人员应当准确识别关联方（含视同关联方管理的客户），收集关联方（含视同关联方管理的客户）信息，以保障关联交易信息收集的准确性、全面性和对关联交易事前控制的及时性。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    如果识别出管理层未披露的重大关联方交易，审计人员的下列做法不恰当的是:

    A.要求管理层撤销该笔关联方交易

    B.核实该笔关联方交易的条款和条件

    C.询问管理层该笔交易未被披露的原因

    D.评价该重大关联方交易对进一步审计程序的影响

    答案：A
    解析：
    如果识别出管理层以前未识别出或未向审计人员披露的关联方交易或重大关联方交易，审计人员应当:( 1 )立即将相关信息向项目组其他成员通报;( 2 )要求管理层识别与新识别出的关联方之间的所有交易( 3对新识别出的关联方或重大关联方交易实施恰当的实质性程序;( 4 )重新考虑可能存在管理层未识别或未披露的其他关联方或重大关联方交易的风险;(5)如果管理层不披露关联方关系或交易看似有意的(即舞弊)，评价这一情况对审计的影响。选项A，要求管理层直接撤销交易不合理。

  • 第14题：

    在进行关联交易分析时，除了对《最大二十家关联方关联交易情况表》的分析以外，非现场分析人员还应对哪些情况进行调查分析（）

    • A、了解被监管机构对于大户问题贷款是否有明确有效的清收计划和措施
    • B、对照被监管机构的年报，察看其对关联方和关联交易的批露是否存在遗漏
    • C、根据《商业银行与内部人和股东关系交易管理办法》的规定，注意收集关于被监管机构关联交易管理能力的信息
    • D、关注中短期的贷款到期期限缺口

    正确答案:B,C

  • 第15题：

    一般用户在关联交易管理项下有哪些功能模块（）

    • A、关联交易公告、关联方维护、关联方查询、修改日志查询
    • B、关联交易公告、关联方查询、修改日志查询
    • C、关联方查询
    • D、关联交易公告、关联方查询

    正确答案:D

  • 第16题：

    关联交易模块的主要功能有哪些（）

    • A、关联交易相关文件查询
    • B、重大关联交易额度的审批及分配情况查询
    • C、机构关联方维护
    • D、全机构关联方查询等功能

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    下列系统模块权限说法错误的是哪个（）

    • A、本模块可支持各级机构对关联交易相关文件查询
    • B、本模块可支持重大关联交易额度的审批及分配情况查询
    • C、本模块可支持本机构关联方维护
    • D、本模块可支持关联交易日常信息的监控和评估

    正确答案:D

  • 第18题：

    在内控合规管理信息系统中，（）能对关联交易信息进行查询。

    • A、关联方审核员
    • B、关联方确认员
    • C、关联交易业务审查人员
    • D、关联交易内部人

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    多选题
    商业银行制定的关联交易管理制度应包括的内容有（）。(《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》第23条)
    A

    董事会或者经营决策机构对关联交易的监督管理

    B

    关联交易控制委员会的职责和人员组成

    C

    关联方的信息收集与管理，关联方的报告与承诺、识别与确认制度

    D

    关联交易的种类和定价政策、审批程序和标准，回避制度，内部审计监督，信息披露，处罚办法等内容


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    在内控合规管理信息系统中，（）能对关联交易信息进行查询。
    A

    关联方审核员

    B

    关联方确认员

    C

    关联交易业务审查人员

    D

    关联交易内部人


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    一般用户在关联交易管理项下有哪些功能模块（）
    A

    关联交易公告、关联方维护、关联方查询、修改日志查询

    B

    关联交易公告、关联方查询、修改日志查询

    C

    关联方查询

    D

    关联交易公告、关联方查询


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    关联交易管理模块中分行可以申请的用户角色有哪些（）
    A

    分行关联交易管理岗

    B

    关联自然人查询用户

    C

    分行信息管理员

    D

    分行合规管理员


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    在与关联方发生交易的情况下，企业应当在会计报表附注中披露有关关联方及其交易的信息有（　）。
    A

    关联方关系的性质

    B

    关联交易的金额和交易类型

    C

    关联交易未结算项目的金额

    D

    关联交易相关款项的收付方式和条件

    E

    关联交易的定价方法和确定交易价格的原则


    正确答案： A,B,C,D,E
    解析： [该题针对“关联方披露”知识点进行考核]

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