各级行内控合规部门要以（）为评判标准，认真组织开展经济责任审计工作。A、是否有利于提高审计质量B、是否有利于发挥审计作用C、是否有利于避免流于形式D、是否有利于减少审计时间

题目

各级行内控合规部门要以（）为评判标准，认真组织开展经济责任审计工作。

  • A、是否有利于提高审计质量
  • B、是否有利于发挥审计作用
  • C、是否有利于避免流于形式
  • D、是否有利于减少审计时间
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1.高管人员经济责任审计的审计机构，包括各级行内控合规部门和()。A.监察部门B.保卫部门C.审计局(含审计分局)D.人力资源部门

2.下列哪个机构是我行反洗钱工作的牵头管理部门?()A.各级行内控合规部门B.各级行安全保卫部C.各级行反洗钱工作领导小组D.各级行反洗钱处

3.根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),关于农业银行合规风险监测的职责分工，下列说法正确的是( )A.总行内控与法律合规部负责组织、管理和评价全行合规风险监测报告工作，实施专项监测，分析合规风险状况，并向高级管理层提交全行合规风险评估报告B.各级行内控合规部门负责组织、实施、管理和评价辖内合规风险监测报告工作C.各级行内控合规部门负责按要求实施非现场定期监测，全面收集和定期报送辖内合规风险信息，并向本行管理层和上级行内控合规部门提交合规风险评估报告D.总分行各主要业务部门负责分析评估本业务条线合规风险状况，收集合规风险信息并及时报送同级行内控合规部门

4.各级行()是本级行整改工作的主管部门。A.信贷管理部门B.内控合规部门C.风险管理部门D.运营管理部门

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  • 第1题：

    在内控合规管理信息系统中，检查监督数据包括( )。

    A.外部检查

    B.各级行年度计划内检查

    C.内控合规部门组织开展的检查

    D.关联方信息


    正确答案：ABC

  • 第2题：

    各级行农村产业金融部门年度现场检查计划之外需要开展现场检查的，与同级（）部门协商一致后安排实施。

    • A、信贷管理
    • B、三农信贷管理
    • C、风险管理
    • D、内控合规

    正确答案:D

  • 第3题：

    年度中间如需临时开展、合并开展或取消检查项目时，由项目主办部门提出变更需求，会签协办部门，报（）审批同意后执行，并报内控合规部门备案。

    • A、项目主办部门主管行领导
    • B、项目主办部门
    • C、内控合规部门主管行领导
    • D、内控合规部门

    正确答案:A

  • 第4题：

    临时开展的或规模较小的检查项目，经（）同意，可不签订检查责任书。

    • A、项目主办部门分管行领导
    • B、内控合规部门分管行领导
    • C、同级行内控合规部门
    • D、项目主办部门负责人

    正确答案:C

  • 第5题：

    年度检查计划以外需要开展现场检查的，在与（）协商一致后具体实施。

    • A、上级行内控合规部门
    • B、上级行特殊资产经营部门
    • C、同级内控合规部门
    • D、同级委托资产处置中心

    正确答案:C

  • 第6题：

    单选题
    县级支行开展的检查，由（）统一编号。
    A

    上级行内控合规部门

    B

    风险管理部

    C

    项目主办部门

    D

    同级行负责内控合规管理工作的部门


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    单选题
    年度检查计划以外需要开展现场检查的，在与（）协商一致后具体实施。
    A

    上级行内控合规部门

    B

    上级行特殊资产经营部门

    C

    同级内控合规部门

    D

    同级委托资产处置中心


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    一级分行及以下机构应建立（）的经济责任审计信息归集机制。
    A

    内控合规部门主导、业务主管部门配合

    B

    业务主管部门主导、内控合规部门配合

    C

    内控合规部门和业务主管部门共同主导

    D

    内控合规部门或业务主管部门主导


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    各级行内控合规部门要以（）为评判标准，认真组织开展经济责任审计工作。
    A

    是否有利于提高审计质量

    B

    是否有利于发挥审计作用

    C

    是否有利于避免流于形式

    D

    是否有利于减少审计时间


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    一级分行以下机构高管人员经济责任审计由各级行内控合规部门按照下审一级的原则组织实施。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    临时开展的或规模较小的检查项目，经（）同意，可不签订检查责任书。
    A

    项目主办部门分管行领导

    B

    内控合规部门分管行领导

    C

    同级行内控合规部门

    D

    项目主办部门负责人


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    信贷管理尽职监督现场检查形成的检查报告应在检查结束后10个工作日内报送（）。
    A

    同级行信贷管理部门和上级内控合规部门

    B

    上级行信贷管理部门和上级内控合规部门

    C

    上级行信贷管理部门和同级内控合规部门

    D

    同级行信贷管理部门和同级内控合规部门


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    一级分行以下机构高管人员经济责任审计由各级行内控合规部门按照下审一级的原则组织实施。()

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第14题：

    一级分行以下开展的检查项目，检查通知书由（）审签，于检查实施前送达被查单位。

    • A、项目主办部门报主管行领导
    • B、内控合规委员会
    • C、项目主办部门负责人
    • D、行办会

    正确答案:A

  • 第15题：

    总行开展的检查项目，检查通知书由（）签发，于检查实施前送达被查单位。

    • A、内控合规部门主管行领导
    • B、项目主办部门负责人
    • C、项目主办部门主管行领导
    • D、内控合规委员会

    正确答案:B

  • 第16题：

    一级分行及以下机构应建立（）的经济责任审计信息归集机制。

    • A、内控合规部门主导、业务主管部门配合
    • B、业务主管部门主导、内控合规部门配合
    • C、内控合规部门和业务主管部门共同主导
    • D、内控合规部门或业务主管部门主导

    正确答案:A

  • 第17题：

    单选题
    高管人员经济责任审计的审计机构，包括各级行内控合规部门和（）。
    A

    监察部门

    B

    保卫部门

    C

    审计局（含审计分局）

    D

    人力资源部门


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第18题：

    单选题
    下列哪个机构是农业银行反洗钱工作的牵头管理部门？（）
    A

    各级行内控合规部门

    B

    各级行安全保卫部

    C

    各级行反洗钱工作领导小组

    D

    各级行反洗钱处


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    总行开展的检查项目，检查通知书由（）签发，于检查实施前送达被查单位。
    A

    内控合规部门主管行领导

    B

    项目主办部门负责人

    C

    项目主办部门主管行领导

    D

    内控合规委员会


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》（农银办发〔2013〕639号），组织、实施、管理和评价各级行合规风险监测报告工作，按要求实施非现场定期监测，并向农业银行管理层和上级行内控合规部门提交合规风险评估报告的主体是（）
    A

    各级行内控合规部门

    B

    各级行业务部门

    C

    各级行办公室

    D

    各级行管理层


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    一级分行以下开展的检查项目，检查通知书由（）审签，于检查实施前送达被查单位。
    A

    项目主办部门报主管行领导

    B

    内控合规委员会

    C

    项目主办部门负责人

    D

    行办会


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    年度中间如需临时开展、合并开展或取消检查项目时，由项目主办部门提出变更需求，会签协办部门，报（）审批同意后执行，并报内控合规部门备案。
    A

    项目主办部门主管行领导

    B

    项目主办部门

    C

    内控合规部门主管行领导

    D

    内控合规部门


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    各级行（）是本级行整改工作的主管部门。
    A

    信贷管理部门

    B

    内控合规部门

    C

    风险管理部门

    D

    运营管理部门


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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